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證券律師，牛市盛宴剛剛開始

    日期：2007-09-14     作者：黨文俊 葛子長(zhǎng)    閱讀：2,901次

“《管理辦法》及其配套實(shí)施細(xì)則和《規(guī)劃》的出臺(tái)，極大地規(guī)范、整合了證券律師業(yè)務(wù)市場(chǎng)，為證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)提供了廣闊的舞臺(tái)和空間；與‘牛在中途’的滬深股指相比，證券律師將面臨巨大的市場(chǎng)機(jī)遇，上海的證券律師業(yè)的井噴行情‘拉升在即’，證券律師所享受的牛市盛宴才剛剛開始?！?br /> 這是剛剛赴證監(jiān)會(huì)調(diào)研《管理辦法》實(shí)施細(xì)則的“上海證券律師三劍客”的瑛明律師事務(wù)所首席合伙人陳瑛明、錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人沈國(guó)權(quán)、通力律師事務(wù)所管理合伙人韓炯向筆者表達(dá)的一致觀點(diǎn)。

“今年5月1日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理辦法》（下稱《管理辦法》）及其陸續(xù)出臺(tái)的配套實(shí)施細(xì)則，以及不久前獲得批準(zhǔn)的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的規(guī)劃》（下稱《規(guī)劃》），都引起了上海律師界的熱議。
這些規(guī)定的出臺(tái)，對(duì)作為中國(guó)證券法律服務(wù)業(yè)發(fā)展最快城市之一的上海及上海律師界有著什么樣的意義、機(jī)遇和挑戰(zhàn)？”

證券律師業(yè)直面第二次“政策性機(jī)遇”

8月中旬，中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉行了《管理辦法》座談會(huì)，內(nèi)容是商討這部被證券律師業(yè)界視為又一個(gè)里程碑式的綱領(lǐng)性文件的實(shí)施細(xì)則。
與會(huì)的陳瑛明、沈國(guó)權(quán)、韓炯給我們帶來(lái)了最新消息：以《管理辦法》為基礎(chǔ)架構(gòu)，將配套出臺(tái)若干20多個(gè)律師操作證券業(yè)務(wù)的實(shí)施細(xì)則，這些細(xì)則直接劃定了律師從事證券業(yè)務(wù)的范圍、禁區(qū)和工作準(zhǔn)則?！捌渲?，‘律師從事證券投資基金的募集的操作指引’、‘律師從事盡職調(diào)查的操作指引’有望在最近出臺(tái)?！?br /> 陳瑛明的體會(huì)是：“證券律師面臨的第二次重大‘政策性’機(jī)遇。實(shí)施細(xì)則中很多是全新的業(yè)務(wù)，對(duì)于我們這些從事了近15年證券業(yè)務(wù)的律師而言，也是新的市場(chǎng)?！?br /> 可以說(shuō)，該條例的出臺(tái)，標(biāo)志著證券律師有了屬于自己的“法定業(yè)務(wù)”，包括呂紅兵、韓炯、沈國(guó)權(quán)、陳瑛明在內(nèi)的“元老級(jí)”證券律師都是基于這部條例開始第一個(gè)IPO項(xiàng)目的法律服務(wù)并開始證券律師的執(zhí)業(yè)生涯。
無(wú)疑，《管理辦法》的出臺(tái)極大地拓寬了證券律師業(yè)的“法定業(yè)務(wù)”。
與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)《規(guī)劃》獲得批準(zhǔn)，四個(gè)層次的資本市場(chǎng)體系呼之欲出。在韓炯、陳瑛明、沈國(guó)權(quán)眼里，就是四個(gè)層次的法律服務(wù)市場(chǎng)：“多層次資本市場(chǎng)體系一定要有一個(gè)多層次的法律服務(wù)市場(chǎng)配套、藍(lán)籌股再融資、中小板上市、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的出臺(tái)、整合代辦股份轉(zhuǎn)讓都將是未來(lái)證券律師的新興市場(chǎng)，市場(chǎng)發(fā)展前景巨大?！?br />
強(qiáng)者恒強(qiáng)？未來(lái)專業(yè)證券法律服務(wù)市場(chǎng)如何發(fā)展

《管理辦法》的出臺(tái)，對(duì)立足國(guó)際金融中心、最接近國(guó)際資本市場(chǎng)的上海證券律師會(huì)帶來(lái)什么樣的機(jī)遇與挑戰(zhàn)？
《管理辦法》徹底取消了律師從事證券業(yè)務(wù)需要“證券律師業(yè)務(wù)資格”的門檻，也就是說(shuō)上海的8100多名律師都可以從事證券律師業(yè)務(wù)。
“未來(lái)很可能是一個(gè)‘強(qiáng)者恒強(qiáng)’的局面?！鄙驀?guó)權(quán)、韓炯、陳瑛明給出了這樣一個(gè)相同的答案。
陳瑛明指出，《管理辦法》放開了律師從業(yè)的準(zhǔn)入門檻，事實(shí)上是將原來(lái)的“資格審”，改變?yōu)楝F(xiàn)在的“行為審”，這對(duì)律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)都提出了更高的要求。
“律師依法對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證”、“制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”、……打開《管理辦法》以及尚在征求意見中的實(shí)施細(xì)則，我們可以發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管層對(duì)律師從事證券法律服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)加規(guī)定，嚴(yán)格劃定了律師從業(yè)的要求和違規(guī)禁區(qū)。
大浪淘沙，未來(lái)的5年內(nèi)，真正能適應(yīng)新《管理辦法》嚴(yán)格要求從事業(yè)務(wù)的，也許只剩下在業(yè)界最規(guī)范的大所、品牌所，這是業(yè)界普遍的看法。
“與傳統(tǒng)的律師業(yè)務(wù)項(xiàng)目不同，證券律師業(yè)務(wù)是一個(gè)極其講究團(tuán)隊(duì)合作的領(lǐng)域，新的《管理辦法》在律師證券法律服務(wù)的專業(yè)化、規(guī)范化方面提出了相當(dāng)高的要求，從國(guó)外成熟法律服務(wù)市場(chǎng)看，只有規(guī)?；趴梢杂行У?cái)偙I(yè)化、規(guī)范化帶來(lái)的事務(wù)所運(yùn)行成本，是證券律師業(yè)發(fā)展的必由之路?！鄙驀?guó)權(quán)這樣認(rèn)為。
而面對(duì)全新的市場(chǎng)，小所也許會(huì)被淘汰，但新律師、年輕律師卻大有可為！
“從基礎(chǔ)做起、扎實(shí)法律知識(shí)基礎(chǔ)，掌握財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、金融、行業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)經(jīng)濟(jì)的政策變化，研究細(xì)分新興證券法律服務(wù)市場(chǎng)（如基金業(yè)務(wù)、券商業(yè)務(wù)、金融期貨業(yè)務(wù)）、注重與投行、券商、審計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等其他專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的合作中，積累合作經(jīng)驗(yàn)，編織市場(chǎng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?！表n炯、陳瑛明、沈國(guó)權(quán)以自身的親身經(jīng)驗(yàn)，為我們勾畫了青年律師通向?qū)I(yè)證券律師的“路線圖”。