(本文由上海律協(xié)國(guó)際貿(mào)易與反傾銷業(yè)務(wù)研究委員會(huì)上傳并推薦 )
2010年6月29日,海峽兩岸關(guān)系協(xié)會(huì)與財(cái)團(tuán)法人海峽交流基金會(huì)簽署了《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》(英文全稱Economic Cooperation Framework Agreement,以下簡(jiǎn)稱ECFA)。2010年9月12日,在順利完成簽署、換文等程序后,ECFA正式生效,標(biāo)志著兩岸經(jīng)濟(jì)關(guān)系邁入了制度化合作發(fā)展的新階段。
一、海峽兩岸經(jīng)貿(mào)新規(guī)則—
ECFA
(一)ECFA的意義和目標(biāo)
ECFA是兩岸遵循世界貿(mào)易組織規(guī)則,結(jié)合兩岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀和特點(diǎn),按照平等互惠原則簽署的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議。它充分兼顧兩岸特色,是兩岸推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面深入合作的特殊安排。 [1] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftn1
ECFA旨在加強(qiáng)和增進(jìn)雙方之間的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和投資合作;促進(jìn)雙方貨物和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步自由化;逐步建立公平、透明、便利的投資及其保障機(jī)制;以及擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域,建立合作機(jī)制。
為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo),ECFA的合作措施包括:逐步減少或消除雙方之間實(shí)質(zhì)多數(shù)貨物貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘;逐步減少或消除雙方之間涵蓋眾多部門的服務(wù)貿(mào)易限制性措施;提供投資保護(hù),促進(jìn)雙向投資;以及促進(jìn)貿(mào)易投資便利化和產(chǎn)業(yè)交流與合作。進(jìn)一步增進(jìn)雙方的貿(mào)易與投資關(guān)系,建立有利于兩岸經(jīng)濟(jì)繁榮與發(fā)展的合作機(jī)制。
(二)ECFA的內(nèi)容
ECFA內(nèi)容涵蓋海峽兩岸之間的主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng),包括貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)開(kāi)放、原產(chǎn)地規(guī)則、早期收獲計(jì)劃、貿(mào)易救濟(jì)、爭(zhēng)端解決、投資和經(jīng)濟(jì)合作等。ECFA作為框架協(xié)議 [2] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftn2 簽署后,兩岸將陸續(xù)推進(jìn)后續(xù)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資保障、爭(zhēng)端解決等單項(xiàng)協(xié)議的商談。
1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域
雙方將在“早期收獲計(jì)劃”實(shí)施[3]后不超過(guò)兩年的時(shí)間內(nèi)分三步對(duì)“早期收獲產(chǎn)品”實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅。大陸將對(duì)539項(xiàng)原產(chǎn)于臺(tái)灣的產(chǎn)品實(shí)施降稅,臺(tái)灣將對(duì)267項(xiàng)原產(chǎn)于大陸的產(chǎn)品實(shí)施降稅。由此可見(jiàn), ECFA對(duì)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的核心規(guī)范是盡快實(shí)行零關(guān)稅。
2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域
大陸方面承諾,對(duì)會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)及其相關(guān)服務(wù)、研究和開(kāi)發(fā)、會(huì)議、專業(yè)設(shè)計(jì)、進(jìn)口電影片配額、醫(yī)院、民用航空器維修,以及銀行、證券、保險(xiǎn)等11個(gè)服務(wù)行業(yè)對(duì)臺(tái)實(shí)施更加開(kāi)放的政策措施,具體開(kāi)放措施包含19項(xiàng)內(nèi)容。并且,在部分領(lǐng)域開(kāi)放措施上,大陸率先對(duì)臺(tái)商投資開(kāi)放《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的一些限制性行業(yè),并降低臺(tái)商投資進(jìn)入門檻,讓其享受部分“超WTO待遇”。 涉及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策持股比例要求的,放寬持股比例要求,允許臺(tái)資獨(dú)資。
臺(tái)灣方面承諾,對(duì)研究與發(fā)展、會(huì)議、展覽、特制品設(shè)計(jì)、進(jìn)口電影片配額、經(jīng)紀(jì)商、運(yùn)動(dòng)及其他娛樂(lè)、航空電腦訂位系統(tǒng)以及銀行等9個(gè)服務(wù)行業(yè)對(duì)大陸進(jìn)一步放開(kāi)。
3、經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域
ECFA確定雙方以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合作、金融合作、貿(mào)易促進(jìn)及貿(mào)易便利化、海關(guān)合作、電子商務(wù)合作、研究雙方產(chǎn)業(yè)合作布局和重點(diǎn)領(lǐng)域、推動(dòng)雙方重大項(xiàng)目合作、推動(dòng)雙方中小企業(yè)合作等為重點(diǎn),并逐步向其它領(lǐng)域拓展。
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
作為ECFA框架下的單項(xiàng)協(xié)議《海峽兩岸知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作協(xié)議》[4](《知產(chǎn)協(xié)議》)簽署也備受關(guān)注。《知產(chǎn)協(xié)議》涉及17項(xiàng)內(nèi)容,包括合作目標(biāo)、優(yōu)先權(quán)利、保護(hù)品種、審查合作、業(yè)界合作、認(rèn)證服務(wù)、協(xié)處機(jī)制、業(yè)務(wù)交流、工作規(guī)劃、保密義務(wù)、限制用途、文書(shū)格式、聯(lián)系主體、協(xié)議履行與變更、爭(zhēng)議解決等內(nèi)容,全面涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域,對(duì)全方位地建立兩岸知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制,提高兩岸知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)具有重大意義。
(1)建立官方對(duì)接平臺(tái):依據(jù)《知產(chǎn)協(xié)議》,兩岸將建官方對(duì)接平臺(tái),分別處理專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)權(quán)等問(wèn)題,分別由臺(tái)灣“經(jīng)濟(jì)部智慧財(cái)產(chǎn)局”的專利組、商標(biāo)組和著作權(quán)組,對(duì)接大陸的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工商總局商標(biāo)局以及新聞出版總署。雙方也將獲得更為快速有效的溝通平臺(tái)和協(xié)調(diào)處理機(jī)制。
(2)建立執(zhí)法協(xié)處機(jī)制:《知產(chǎn)協(xié)議》明確雙方依各自規(guī)定妥善處理下列知識(shí)產(chǎn)權(quán)(智慧財(cái)產(chǎn)權(quán))保護(hù)事宜并相互提供必要的資訊,通報(bào)處理結(jié)果:打擊盜版及仿冒;保護(hù)馳名(著名)商標(biāo)、地理標(biāo)志或著名產(chǎn)地名稱,共同防止惡意搶注行為,并保障權(quán)利人行使申請(qǐng)撤銷被搶注馳名(著名)商標(biāo)、地理標(biāo)志或著名產(chǎn)地名稱的權(quán)利;強(qiáng)化水果及其他農(nóng)產(chǎn)品虛偽產(chǎn)地標(biāo)識(shí)(示)之市場(chǎng)監(jiān)管及查處措施等等。
(3)相互承認(rèn)“優(yōu)先權(quán)”:《知產(chǎn)協(xié)議》第二條明確:“雙方同意依各自規(guī)定,確認(rèn)對(duì)方專利、商標(biāo)及品種權(quán)第一次申請(qǐng)日的效力,并積極推動(dòng)作出相應(yīng)安排,保障兩岸人民的優(yōu)先權(quán)權(quán)益”。該條款突破了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局原有“申請(qǐng)人以其在臺(tái)灣地區(qū)的申請(qǐng)為基礎(chǔ)要求優(yōu)先權(quán)的,不予承認(rèn)”的規(guī)定。由于臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)密集度高,在兩岸互相承認(rèn)“優(yōu)先權(quán)”之后,既可以避免因?yàn)樯暾?qǐng)上的時(shí)差原因而導(dǎo)致的無(wú)法獲得相關(guān)權(quán)利授權(quán)情況的發(fā)生,也利于防止專利或者商標(biāo)在申請(qǐng)空窗期被惡意搶注或侵權(quán),對(duì)臺(tái)灣優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常重要。
(4)建立版權(quán)認(rèn)證合作機(jī)制:《知產(chǎn)協(xié)議》第六條確認(rèn),兩岸將兩岸建立著作權(quán)(即版權(quán))認(rèn)證合作機(jī)制。這一機(jī)制建立后,未來(lái)臺(tái)灣影音產(chǎn)品進(jìn)入大陸,不用再通過(guò)香港,直接由臺(tái)方指定的協(xié)會(huì)或團(tuán)體辦理認(rèn)證即可。這一機(jī)制對(duì)于保障權(quán)利人實(shí)施權(quán)利,提高權(quán)利人版權(quán)運(yùn)作熱情,促進(jìn)兩岸版權(quán)貿(mào)易活動(dòng)的順暢開(kāi)展都有著積極作用。
二、
ECFA
的法律性質(zhì)與法律模式定位
ECFA協(xié)議簽署后,對(duì)其法律性質(zhì)和法律模式定位一直是兩地企業(yè)界和學(xué)術(shù)界討論和關(guān)心的問(wèn)題。
1
、
ECFA
的法律性質(zhì)
中國(guó)是以主權(quán)國(guó)家的資格加入WTO的,而中國(guó)臺(tái)灣,如同中國(guó)香港和中國(guó)澳門,是以單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的資格加入WTO的。作為WTO成員,同屬于主權(quán)國(guó)家的國(guó)家實(shí)體(中國(guó))與非主權(quán)實(shí)體(中國(guó)臺(tái)灣)之間簽訂的協(xié)議ECFA,其法律性質(zhì)研究的焦點(diǎn)問(wèn)題是它究竟是WTO框架外的一種機(jī)制,還是WTO框架內(nèi)的一種機(jī)制?即ECFA是國(guó)際法還是國(guó)內(nèi)法的性質(zhì)之爭(zhēng)。目前主要有三種學(xué)說(shuō)(1)國(guó)際協(xié)議說(shuō),(2)國(guó)內(nèi)特殊法律安排說(shuō),(3)特殊區(qū)際貿(mào)易說(shuō)。[
香港、澳門已經(jīng)與中國(guó)內(nèi)地實(shí)現(xiàn)了國(guó)家統(tǒng)一,“一中”既是政治現(xiàn)實(shí),也是法律現(xiàn)實(shí);而兩岸之間仍未統(tǒng)一,“一中”是法理上的,還不是政治現(xiàn)實(shí)。如果我們不將ECFA的內(nèi)法性置于前提,將在具體的推動(dòng)和實(shí)施中違背中國(guó)政府以經(jīng)濟(jì)交流促進(jìn)政治統(tǒng)一的初衷,并將為此而做出的各種努力付諸東流,而且會(huì)授人以柄,從公法法理方面為“臺(tái)獨(dú)”尋找突破口。這并非杞人憂天。 [5] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftn5
因此,筆者更傾向于認(rèn)定ECFA是中華人民共和國(guó)的全部關(guān)稅領(lǐng)土與臺(tái)灣、澎湖、金門、馬祖單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間簽署的法律文件,并非國(guó)際法意義上的國(guó)際條約或準(zhǔn)國(guó)際條約。ECFA既遵守與符合WTO規(guī)則,又超WTO規(guī)則,充分體現(xiàn)兩岸經(jīng)濟(jì)合作的務(wù)實(shí)性與靈活性,體現(xiàn)兩岸特點(diǎn)與兩岸特色,其法律性質(zhì)是一定程度受到WTO等國(guó)際條約規(guī)范和調(diào)整的一國(guó)國(guó)內(nèi)特殊的法律安排。
2
、
ECFA
的法律模式
ECFA法律模式定位問(wèn)題主要是根據(jù)該協(xié)議的規(guī)定,以及它的最終發(fā)展目標(biāo)而確定的。根據(jù)傳統(tǒng)的自由貿(mào)易發(fā)展,區(qū)域性自由貿(mào)易形成依據(jù)不同性質(zhì)可分為四個(gè)層次:(1)優(yōu)惠貿(mào)易安排(preferential trade arrangement);(2)自由貿(mào)易區(qū)(free trade area),在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi),成員方之間的關(guān)稅被取消,但是各成員方仍然保持著各自對(duì)區(qū)域外國(guó)家實(shí)施的關(guān)稅;(3)關(guān)稅同盟(customs union),關(guān)稅同盟形式下,成員方之間實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化但對(duì)區(qū)域外的其他國(guó)家實(shí)施共同的關(guān)稅;(4)共同市場(chǎng)(common market),共同市場(chǎng)是關(guān)稅同盟之上的一個(gè)形式,在此形式下,成員方取消對(duì)各種生產(chǎn)要素內(nèi)部移動(dòng)的限制。
ECFA是為推動(dòng)兩岸經(jīng)濟(jì)關(guān)系正?;⒅贫然?、自由化所做的“特殊安排”?!疤厥狻痹谟冢珽CFA涵蓋優(yōu)惠貿(mào)易安排與自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制,是初級(jí)階段的“準(zhǔn)”自由貿(mào)易區(qū)(FTA),但又超越自由貿(mào)易區(qū),不僅直接跨越了特惠關(guān)稅區(qū)或優(yōu)惠關(guān)稅安排階段,而且其內(nèi)容更加廣泛?!霸缙谑斋@計(jì)劃”不僅包括了大量工業(yè)產(chǎn)品零關(guān)稅,而且在農(nóng)產(chǎn)品方面實(shí)行單方面的零關(guān)稅進(jìn)口,另外還包括了服務(wù)領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入與開(kāi)放,這在全球FTA早期收獲中是很少見(jiàn)的,充分體現(xiàn)了兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定(ECFA)的兩岸特色。[6]
當(dāng)然,ECFA只是兩岸經(jīng)濟(jì)合作制度化建設(shè)的初級(jí)階段或低度經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制。這一經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制還不足以成為統(tǒng)一之前兩岸關(guān)系和平發(fā)展架構(gòu)下長(zhǎng)期、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制,而是階段性的??梢灶A(yù)見(jiàn),海峽兩岸必然會(huì)在此基礎(chǔ)上,依兩岸經(jīng)濟(jì)合作與經(jīng)濟(jì)整合特性,建立更高層級(jí)的經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制(如兩岸經(jīng)濟(jì)共同體),逐步與交叉實(shí)施包括自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)等不同階段的相關(guān)內(nèi)容,包括進(jìn)一步實(shí)施"早期收獲"之外貨物產(chǎn)品的零關(guān)稅及開(kāi)放金融服務(wù)市場(chǎng)(自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容),實(shí)施部分產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的對(duì)外統(tǒng)一關(guān)稅(關(guān)稅同盟內(nèi)容),逐步實(shí)現(xiàn)人員、資金等一定程度的自由流動(dòng)(共同市場(chǎng)內(nèi)容),從而為兩岸關(guān)系和平發(fā)展架構(gòu)重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。
三、
ECFA
實(shí)施中應(yīng)注意的貿(mào)易規(guī)則
正確理解ECFA協(xié)議的含義,有利于更好地利用ECFA協(xié)議促進(jìn)兩岸經(jīng)貿(mào)的進(jìn)一步合作。以下對(duì) “原產(chǎn)地規(guī)則” “服務(wù)提供者”以及“爭(zhēng)端解決機(jī)制”進(jìn)行分析:
(一)原產(chǎn)地規(guī)則
ECFA規(guī)定,被認(rèn)定為原產(chǎn)于一方的早期收獲產(chǎn)品,另一方在進(jìn)口時(shí)將給予優(yōu)惠關(guān)稅待遇。原產(chǎn)地證書(shū)就像貨物的“身份證”。只有證明貨物為大陸或臺(tái)灣原產(chǎn)的產(chǎn)品才可以享受ECFA優(yōu)惠關(guān)稅待遇。依據(jù)ECFA附件二《適用于貨物貿(mào)易早期收獲產(chǎn)品的臨時(shí)原產(chǎn)地規(guī)則》的授權(quán),由雙方協(xié)商,對(duì)800多項(xiàng)產(chǎn)品,發(fā)布“產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則”(product specific rules;簡(jiǎn)稱PSR),逐一給與認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。ECFA原產(chǎn)地的確定將主要采用稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)和區(qū)域價(jià)值成分標(biāo)準(zhǔn)。
(二)服務(wù)提供者定義
為防止兩岸以外的第三方自然人或法人變相享受ECFA的優(yōu)惠待遇,ECFA以充分照顧兩岸服務(wù)提供者利益為原則,以符合世界貿(mào)易組織規(guī)則為基礎(chǔ),對(duì)服務(wù)提供者的(包括“一方自然人”和“一方法人”)定義作了明確規(guī)定。
其中,“一方自然人”指持有兩岸任一方身份證明文件的自然人;“一方法人”指根據(jù)兩岸任一方相關(guān)規(guī)定在該方設(shè)立的實(shí)體,包括任何公司、信托、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)或協(xié)會(huì)(商會(huì))。同時(shí),對(duì)法人在提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍、從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)、繳納所得稅、擁有或租用經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所方面規(guī)定了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
(三)爭(zhēng)端解決機(jī)制
ECFA規(guī)定,雙方將于ECFA生效后6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始就建立適當(dāng)?shù)臓?zhēng)端解決程序進(jìn)行磋商,并盡速達(dá)成協(xié)議,以解決任何關(guān)于ECFA解釋、實(shí)施和適用的爭(zhēng)端。在前述爭(zhēng)端解決協(xié)議生效前,任何關(guān)于ECFA解釋、實(shí)施和適用的爭(zhēng)端,由雙方通過(guò)協(xié)商解決,或由“兩岸經(jīng)濟(jì)合作委員會(huì)”以適當(dāng)方式加以解決。
可以預(yù)見(jiàn),立足于兩岸現(xiàn)階段解決經(jīng)貿(mào)與投資糾紛的主要選擇方式,借鑒一些已獲得較為成功實(shí)施的爭(zhēng)端解決機(jī)制的先進(jìn)性制度,建構(gòu)一個(gè)合理有效的ECFA爭(zhēng)端解決機(jī)制,將是ECFA得以平穩(wěn)運(yùn)行的有力法律保障。
綜上,ECFA是具有鮮明的兩岸特色的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議,是全面、綜合的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議,是開(kāi)放、漸進(jìn)的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議。隨著后續(xù)談判的進(jìn)展,ECFA及其配套制度必將進(jìn)一步完善與發(fā)揮作用,為深化兩岸經(jīng)濟(jì)合作提供了動(dòng)力和制度保障。海峽兩岸學(xué)者追求與探討多年的兩岸共同市場(chǎng)或兩岸經(jīng)濟(jì)共同體將不再是理論上的探討,不再是遙不可及的理想,而是不久將來(lái)的現(xiàn)實(shí)。
[1] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref2 參見(jiàn)2010年06月30日《商務(wù)部就海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議簽署發(fā)表談話》(http://www.gov.cn/gzdt/2010-06/30/content_1641363.htm)
[2] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref2 “框架協(xié)議”是指簽署正式協(xié)議之前所擬訂的綱要,僅先定架構(gòu)及目標(biāo),具體內(nèi)容日后再協(xié)商,因?yàn)橐獏f(xié)商簽署正式協(xié)議曠日持久,緩不濟(jì)急,為了考量實(shí)際需要,故先簽署綱要式的“框架協(xié)議”。
[3] “早期收獲計(jì)劃”于2011年1月1日生效實(shí)施。
[4] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref4 2010年6月29日,《海峽兩岸知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作協(xié)議》與ECFA一同完成簽署。
[5] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref5 《嶺南學(xué)刊》2011年第2期:《論ECFA的法律性質(zhì)》作者:尤樂(lè)
[ 6] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref6 "海峽經(jīng)濟(jì)區(qū):從ECFA到兩岸經(jīng)濟(jì)共同體(CEC)",作者:王建民(北京),中國(guó)社會(huì)科學(xué)院臺(tái)灣研究所研究員