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2016年11月30日下午，上海市律師協(xié)會(huì)證券業(yè)務(wù)研究委員會(huì)與奉賢律師工 作委員會(huì)在上海市奉賢區(qū)聯(lián)合舉辦了“企業(yè)掛牌上市流程、審核標(biāo)準(zhǔn)及重點(diǎn)分析與盡職調(diào)查操作實(shí)務(wù)”業(yè)務(wù)講座。此次講座的主講人為市律協(xié)證券業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任、上海君倫律師事務(wù)所主任丁德應(yīng)律師、市律協(xié)證券業(yè)務(wù)研究委員會(huì)副主任、國浩律師（上海）事務(wù)所徐晨律師，60多名律師參加了此次講座。現(xiàn)場(chǎng)座無虛席，很多非訴領(lǐng)域律師甚至從市區(qū)專程趕到奉賢參加講座。
首先由奉賢律師工作委員會(huì)主任翁衛(wèi)國律師做活動(dòng)介紹，談及了本次講座對(duì)奉賢律師將帶來的幫助。丁德應(yīng)律師隨后發(fā)言談及了市律協(xié)證券業(yè)務(wù)研究委員會(huì)和奉賢律師工作委員會(huì)聯(lián)合主辦講座的意義，表達(dá)了業(yè)務(wù)研究委員會(huì)和律工委加強(qiáng)交流的必要性。
上半場(chǎng)由徐晨律師主講“證券業(yè)務(wù)法律盡調(diào)—IPO視角”。由最近三起典型案例切入：天能科技、天豐節(jié)能、大地生物三家公司上市過程中所存在的問題，相關(guān)律師事務(wù)所因?yàn)闆]有盡到勤勉盡責(zé)而被行政處罰的案例及由此應(yīng)給律師同仁們帶來的思考。而后，就上市過程中盡職調(diào)查的概述、法律依據(jù)、內(nèi)容、方式、程序、注意事項(xiàng)、IPO新政等方面展開講解。例如：在講解法律盡職調(diào)查內(nèi)容、方式和程序時(shí)，對(duì)獨(dú)立經(jīng)營能力、獨(dú)立盈利能力、持續(xù)經(jīng)營能力、持續(xù)盈利能力和新首發(fā)管理辦法對(duì)發(fā)行條件的修訂五大方面做了詳細(xì)的說明，以及目前證監(jiān)會(huì)對(duì)以上幾個(gè)方面的掛牌上市實(shí)務(wù)操作要求。綜合論述了掛牌上市過程中律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)，分享了證監(jiān)會(huì)最新的審查要求和曾經(jīng)經(jīng)歷的真實(shí)案例，分析了每個(gè)案例中的律師工作的完善方法，為非訴律師的從事證券業(yè)務(wù)提供了很好的借鑒。
下半場(chǎng)由丁德應(yīng)律師主講，題目是“企業(yè)掛牌上市流程、審核標(biāo)準(zhǔn)及重點(diǎn)分析”。主要從四大方面展開：一、中國資本市場(chǎng)現(xiàn)狀；二、掛牌上市流程及審核標(biāo)準(zhǔn)；三、掛牌上市審核重點(diǎn)；四、律師的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)。第一部分充分析了當(dāng)前中國多層次資本市場(chǎng)中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板的掛牌數(shù)量、平均市盈率、暫停史及由此帶來的影響、最新變化等，讓在場(chǎng)律師充分了解當(dāng)前資本市場(chǎng)最新情況；第二部分就新三板和IPO掛牌上市流程及審核標(biāo)準(zhǔn)做了詳細(xì)講解，并針對(duì)之前承辦的相關(guān)案例中的典型問題，以及面對(duì)新三板、IPO掛牌上市業(yè)務(wù)審核標(biāo)準(zhǔn)提高等問題，進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分享；第三部分是同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、重大變化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等八大上市審核重點(diǎn)問題分析，具體闡述該類問題的重要性和解決問題的措施，并提醒律師在上市輔導(dǎo)工作中就應(yīng)當(dāng)對(duì)以上八大問題做初步診斷，預(yù)防為先；最后，分析了當(dāng)前的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)中律師應(yīng)如何面對(duì)機(jī)遇與挑戰(zhàn)，做好“看門人”的角色。中國證券業(yè)務(wù)將蓬勃發(fā)展，律師在此市場(chǎng)背景下不斷提升自身能力和業(yè)務(wù)水平才能迎接機(jī)遇，同時(shí)也要勤勉盡責(zé)，珍惜執(zhí)業(yè)機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)！
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