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《上海律師》
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辯護(hù)人庭審發(fā)問(wèn)系列文章之一
日期：2013-02-04 作者：王俊民
王俊民:華東政法大學(xué)律師事務(wù)研究所主任、教授
刑事辯護(hù)往往被人們認(rèn)為就是據(jù)實(shí)依法提出有利于被告人的意見(jiàn)，所謂辯護(hù)就是在法庭辯論階段滔滔不絕的“說(shuō)”，沒(méi)有意識(shí)到或不重視刑事辯護(hù)的精髓更在于庭審調(diào)查階段的“問(wèn)”。
一、庭審發(fā)問(wèn)、詢問(wèn)與訊問(wèn)
根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定，庭審中辯護(hù)人向被告人提問(wèn)稱為“發(fā)問(wèn)”，公訴人、審判人員向被告人提問(wèn)則稱為“訊問(wèn)”；辯護(hù)人、公訴人向證人提問(wèn)均稱為“發(fā)問(wèn)”，而審判人員向證人、鑒定人提問(wèn)則稱為“詢問(wèn)”。
我國(guó)刑事訴訟法第186條規(guī)定：“公訴人在法庭上宣讀起訴書后，被告人、被害人可以就起訴書指控的犯罪進(jìn)行陳述，公訴人可以訊問(wèn)被告人。被害人、附帶民事訴訟原告人和辯護(hù)人、訴訟代理人，經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可以向被告人發(fā)問(wèn)。審判人員可以訊問(wèn)被告人。”刑事訴訟法第189條還規(guī)定：“證人作證，審判人員應(yīng)當(dāng)告知他要如實(shí)地提供證言和有意作偽證或者隱匿罪證要負(fù)的法律責(zé)任。公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可以對(duì)證人、鑒定人發(fā)問(wèn)。審判長(zhǎng)認(rèn)為發(fā)問(wèn)的內(nèi)容與案件無(wú)關(guān)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)制止。審判人員可以詢問(wèn)證人、鑒定人?！?/span>
訊問(wèn)是刑事訴訟中偵查機(jī)關(guān)和偵查人員為查明案件事實(shí)，收集證據(jù)，取得犯罪嫌疑人口供的一種偵查行為。庭審中的訊問(wèn)有別于偵查、批捕、審查起訴階段的訊問(wèn)，訊問(wèn)的目的從突破案情、補(bǔ)充、完善、固定、核實(shí)證據(jù)為主，轉(zhuǎn)為以揭露、指控犯罪為主。庭審中的訊問(wèn)具有公開(kāi)性、直接性、法律性、沖突性等特征。所謂公開(kāi)性，是指庭審訊問(wèn)對(duì)象是已經(jīng)被提出起訴指控的被告人，在法庭指揮、辯護(hù)人參與、眾目睽睽下進(jìn)行。所謂直接性，是指司法人員在辯護(hù)人參與下，向被訊問(wèn)人提出證明指控的內(nèi)容，被訊問(wèn)人的回答與其他證據(jù)能相互印證的，將直接作為證據(jù)。所謂法律性，是指訊問(wèn)的人員、場(chǎng)合、內(nèi)容、方式等受到法律的約束與限制，違反法定程序的訊問(wèn)所得內(nèi)容，不能作為合法有效的證據(jù)。所謂沖突性，即訊問(wèn)的指控性與被訊問(wèn)人抗拒指控及關(guān)注自身利益心態(tài)存在明顯反差，審時(shí)度勢(shì)地教育、引導(dǎo)被訊問(wèn)人放棄對(duì)抗，如實(shí)供述，爭(zhēng)取從寬處理是訊問(wèn)的重要內(nèi)容。
庭審發(fā)問(wèn)不同于訊問(wèn)和詢問(wèn)：
（一）從時(shí)間上看，辯護(hù)人發(fā)問(wèn)一般是在審判人員、公訴人訊問(wèn)之后進(jìn)行，只有因辯護(hù)人提出辯方證人或鑒定人并經(jīng)法庭準(zhǔn)許到庭作證，才由辯護(hù)人首先發(fā)問(wèn)。司法實(shí)踐中辯護(hù)人申請(qǐng)控方證人出庭作證，法庭準(zhǔn)許后，也會(huì)安排辯護(hù)人首先發(fā)問(wèn)。
（二）從目的來(lái)看，辯護(hù)人舉證質(zhì)證的發(fā)問(wèn)是為了審查認(rèn)定案件事實(shí)或印證被發(fā)問(wèn)者的陳述是否屬實(shí)，有無(wú)證明力。辯護(hù)人的職責(zé)決定發(fā)問(wèn)目的在弄清案情的同時(shí),必須通過(guò)問(wèn)答內(nèi)容的整體結(jié)合,逐步地、鮮明地向?qū)徟腥藛T展示出有利于被告人的案情,或有利于被告人獲得從輕處罰的具體情節(jié)。
（三）從主體來(lái)看，根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法第116條、第118條、第120條、第186條、第189條等規(guī)定,辯護(hù)人在庭審舉證質(zhì)證時(shí)向被問(wèn)者提問(wèn)稱“發(fā)問(wèn)”,而司法人員提問(wèn)的稱謂因?qū)ο蟛煌煌?，公訴人或?qū)徟腥藛T向被告人提問(wèn)稱訊問(wèn)，公訴人向證人提問(wèn)稱為發(fā)問(wèn)，審判人員向證人提問(wèn)則稱為詢問(wèn)。
（四）從利益沖突來(lái)看，辯護(hù)人發(fā)問(wèn)因舉證或質(zhì)證的對(duì)象及內(nèi)容不同而不同，舉證發(fā)問(wèn)，應(yīng)當(dāng)是有利于被告人的，與被發(fā)問(wèn)對(duì)象因利益一體化而不存在發(fā)問(wèn)沖突；而質(zhì)證發(fā)問(wèn)，則往往與被發(fā)問(wèn)對(duì)象具有明顯的利益沖突。
二、庭審發(fā)問(wèn)與辯護(hù)
庭審調(diào)查中辯護(hù)人的任務(wù)可以概括為“以證舉證、以證質(zhì)證”,即通過(guò)舉證質(zhì)證，證明指控方的證明或部分證明不能成立；證明被告人無(wú)罪、罪輕，或可以從輕、減輕、免予刑事處罰。
辯護(hù)人在庭審調(diào)查階段不是聽(tīng)審者,而是參審者。辯護(hù)人在庭審辯論階段完成辯護(hù)任務(wù)的方法是發(fā)表有關(guān)辯護(hù)或辯論意見(jiàn)的“講話”，而在庭審調(diào)查階段完成辯護(hù)任務(wù)的基本方法則是“發(fā)問(wèn)”。
辯護(hù)人完成庭審調(diào)查階段任務(wù)的途徑是舉證與質(zhì)證，方式方法主要是提出問(wèn)題。辯護(hù)人發(fā)問(wèn)，既是辯護(hù)人在庭審調(diào)查階段的訴訟權(quán)利,又是辯護(hù)人核查各類證據(jù),出示有利于被告人事實(shí)證據(jù)的方法手段,亦是辯護(hù)人在法庭調(diào)查階段履行職責(zé),完成辯護(hù)任務(wù)的基本途徑。
（一）辯護(hù)人發(fā)問(wèn)目的
1.通過(guò)發(fā)問(wèn),揭示指控證據(jù)不客觀真實(shí)或缺乏證明力。
2.通過(guò)發(fā)問(wèn),查清存在疑義而公訴人又沒(méi)有問(wèn)清楚的案件事實(shí)。
3.通過(guò)發(fā)問(wèn),有意識(shí)地強(qiáng)調(diào)有利于被告人的案件事實(shí),給審判人員留下深刻印象,為法庭辯論階段的辯護(hù)作好鋪墊。
（二）辯護(hù)人發(fā)問(wèn)的基本要求
1.所提出的問(wèn)題必須是具體的，不應(yīng)是一般、抽象的，只有具體的問(wèn)題,才有可能獲得具體的回答。如果一個(gè)問(wèn)題中包含許多個(gè)別問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)將它們分解成幾個(gè)問(wèn)題, 根據(jù)內(nèi)容的需要,按順序逐個(gè)提出。
2.發(fā)問(wèn)用語(yǔ)簡(jiǎn)明扼要,準(zhǔn)確清晰,使對(duì)方聽(tīng)得明白。切忌發(fā)問(wèn)用語(yǔ)詞不達(dá)意，或選用容易發(fā)生歧義的詞匯，應(yīng)多選用精煉的短句子組織問(wèn)題。
3.區(qū)分不同發(fā)問(wèn)對(duì)象,運(yùn)用不同的發(fā)問(wèn)用語(yǔ)。案件情況千差萬(wàn)別，被問(wèn)者的情況也各不相同,要使辯護(hù)律師的“問(wèn)”和“答”進(jìn)展順利,不同對(duì)象選用不同的發(fā)問(wèn)用語(yǔ)至關(guān)重要。被問(wèn)者的情況一般包括:職業(yè),身份,文化程度,個(gè)性,特點(diǎn)，以及在訴訟活動(dòng)中所處的地位，與案件的關(guān)系，對(duì)辯護(hù)律師發(fā)問(wèn)的態(tài)度，辯護(hù)律師對(duì)所問(wèn)內(nèi)容已掌握的證據(jù)程度等。
4.注意系列發(fā)問(wèn)中問(wèn)題與問(wèn)題相互之間的系統(tǒng)性和邏輯性。利用問(wèn)題與問(wèn)題間的相互關(guān)系將問(wèn)題合理組合,一般意義上,下一個(gè)問(wèn)題的內(nèi)容最好是從前一個(gè)問(wèn)題的回答中有機(jī)產(chǎn)生出來(lái)的,對(duì)前一個(gè)問(wèn)題的回答最好能巧妙地利用來(lái)提出下一個(gè)問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)避免從一個(gè)問(wèn)題跳到另一個(gè)問(wèn)題,互相間缺乏銜接過(guò)渡的零亂做法。
5.在沒(méi)有聽(tīng)完對(duì)前一個(gè)問(wèn)題的完全回答時(shí),不應(yīng)急忙提出下一個(gè)問(wèn)題。問(wèn)得明白，目的在于使被問(wèn)者答得明白,清楚。在被問(wèn)者沒(méi)有答明白前，急于提出下一個(gè)問(wèn)題，等于沒(méi)有問(wèn)明白。
（三）辯護(hù)人庭審發(fā)問(wèn)的意義
庭審發(fā)問(wèn)既是辯護(hù)人在庭審過(guò)程中開(kāi)口為被告人辯護(hù)的第一次亮相，又是貫穿庭審調(diào)查始終舉證質(zhì)證的基本方法，是辯護(hù)律師發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、表述問(wèn)題、質(zhì)證問(wèn)題、解決問(wèn)題的辯護(hù)能力的綜合展示。庭審發(fā)問(wèn)是辯護(hù)人在刑事訴訟中行使辯護(hù)權(quán)的重要方式。
1.庭審發(fā)問(wèn)是辯護(hù)律師庭審調(diào)查階段的基本工作方法
辯護(hù)人對(duì)被告人及其他訴訟參與人發(fā)問(wèn)，目的是為了查清被告人是否有起訴書指控的犯罪事實(shí)，如果有犯罪事實(shí)，查清哪些情節(jié)對(duì)被告人有利；如果無(wú)罪，查清被告人所辯解的事實(shí)和理由。
辯護(hù)人首次庭審發(fā)問(wèn)是在公訴人宣讀起訴書和審判人員聽(tīng)取被告人對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)有無(wú)異議之后的程序性訴訟活動(dòng)。在辯護(hù)人對(duì)被告人發(fā)問(wèn)之前，公訴人還要對(duì)被告人就指控的犯罪事實(shí)進(jìn)行訊問(wèn)。公訴人主要是從印證指控的犯罪事實(shí)角度進(jìn)行訊問(wèn)。
經(jīng)過(guò)公訴人宣讀起訴書和訊問(wèn)被告人，案件事實(shí)應(yīng)當(dāng)能得到基本展示。雖然在公訴人宣讀起訴書后，被告人有權(quán)對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)提出異議，但該程序一般比較簡(jiǎn)單。如果對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)沒(méi)有異議，被告人回答沒(méi)有異議就行了；如果有異議，被告人一般只是簡(jiǎn)單指出對(duì)哪些事實(shí)有異議、有什么異議，審判人員一般不會(huì)讓被告人詳細(xì)闡述證明異議的案件事實(shí)，即使審判人員讓被告人充分表述，受主客觀條件限制，被告人一般很難層次清晰、系統(tǒng)完整、重點(diǎn)突出而簡(jiǎn)明扼要地表述清楚有利于自己的案件事實(shí)。
一般情況下，在辯護(hù)人首次庭審發(fā)問(wèn)前，對(duì)被告人有利的案件事實(shí)可能還沒(méi)有充分地向法庭展示，需要通過(guò)辯護(hù)人對(duì)被告人系統(tǒng)、全面的發(fā)問(wèn)，既引導(dǎo)被告人將有利于他的案件事實(shí)展示給法庭，同時(shí)又將被告人對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)和態(tài)度展示給法庭。
辯護(hù)人主要是從罪輕、從輕或無(wú)罪的等有利于被告人的事實(shí)角度進(jìn)行發(fā)問(wèn)。在辯護(hù)人發(fā)問(wèn)結(jié)束后，審判人員認(rèn)為被告人對(duì)某些案件事實(shí)沒(méi)有表述清楚的，還可以進(jìn)行訊問(wèn)。
2.庭審發(fā)問(wèn)是辯護(hù)人向法庭提出有利于被告人案件事實(shí)的重要機(jī)會(huì)
被告人的供述和辯解是據(jù)以查清、認(rèn)定案件事實(shí)的法定證據(jù)，具有其他證據(jù)不可替代的重要作用。如果被告人實(shí)施了犯罪，在實(shí)施犯罪的過(guò)程中，哪些情節(jié)是對(duì)他有利的，被告人自己最清楚，對(duì)被告人的發(fā)問(wèn)是查清案件事實(shí)特別是查清對(duì)被告人有利的案件事實(shí)的重要手段。
庭審前，被告人在接受偵查人員、審查起訴人員的訊問(wèn)中，也會(huì)多次供述和辯解，但這種供述和辯解畢竟是準(zhǔn)備追究犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任的偵查、控訴人員單方面作出的，沒(méi)有律師在場(chǎng)，不能保證被告人的供述完全真實(shí)，更不能保證被告人有機(jī)會(huì)充分辯解。
庭審中，在審判人員主持下，在控辯雙方都在場(chǎng)的情況下，無(wú)論是公訴人、審判人員的訊問(wèn)，還是辯護(hù)律師的發(fā)問(wèn)，都能夠更充分地保障被告人真實(shí)地供述或辯解，更有利于查清案件事實(shí)。特別是被告人在庭審前的辯解得不到有效保障的情況下，辯護(hù)律師對(duì)被告人的發(fā)問(wèn)，對(duì)于查清有利于被告人的案件事實(shí)更有意義和價(jià)值。
3.辯護(hù)人的法庭發(fā)問(wèn),從形式上看,是由發(fā)問(wèn)人和受問(wèn)人之間通過(guò)一問(wèn)一答,查核、澄清案件事實(shí)的訴訟活動(dòng)，但從履行辯護(hù)人職責(zé)來(lái)看,辯護(hù)人的辯護(hù)任務(wù)、辯護(hù)論點(diǎn),則是從庭審發(fā)問(wèn)開(kāi)始著手表達(dá)、闡明的。有利于被告人的對(duì)案件事實(shí)的看法、結(jié)論,并不是由辯護(hù)人通過(guò)滔滔不絕的演講展現(xiàn)給法庭,而是從辯護(hù)人和被問(wèn)人之間一問(wèn)一答的有機(jī)結(jié)合中,由聽(tīng)者自己得出的一種看法和感覺(jué)。
如果辯護(hù)人在庭審調(diào)查階段,通過(guò)法庭發(fā)問(wèn),營(yíng)造出有利于認(rèn)定辯護(hù)事實(shí)的庭審效果,那么，在法庭辯論階段提出的辯護(hù)論點(diǎn)及意見(jiàn),則是水到渠成、瓜熟蒂落之物,無(wú)需再費(fèi)力論爭(zhēng)。
三、庭審發(fā)問(wèn)現(xiàn)狀與問(wèn)題
（一）從立法角度來(lái)看，強(qiáng)制證人、鑒定人出庭作證將成為刑事訴訟庭審常態(tài)。2010年7月1日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部頒布實(shí)施《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《死刑案件證據(jù)規(guī)定》）第4條規(guī)定：“經(jīng)當(dāng)庭出示、辨認(rèn)、質(zhì)證等法庭調(diào)查程序查證屬實(shí)的證據(jù)，才能作為定罪量刑的依據(jù)?！钡?/span>15條規(guī)定：“經(jīng)人民法院依法通知不出庭作證的證人的書面證言經(jīng)質(zhì)證無(wú)法確認(rèn)的，不能作為定案的根據(jù)?！钡?/span>24條規(guī)定：“對(duì)鑒定意見(jiàn)有疑問(wèn)時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法通知鑒定人出庭作證?！痹谖覈?guó)刑事訴訟中進(jìn)一步明確了證人、鑒定人必須出庭作證的證據(jù)采信規(guī)則。2012年3月14日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的《刑事訴訟法修正案》將于2013年1月1日起施行，對(duì)現(xiàn)行刑事訴訟法修改達(dá)111條，涉及證據(jù)制度的有16條（第12-24條和第67- 69條），其中直接涉及證人、鑒定人出庭作證的規(guī)定有6條（第22-24條和第67-69條），就證人、鑒定人出庭作證范圍，強(qiáng)制證人、鑒定人出庭作證，不出庭作證法律后果等作出系列規(guī)定。
（二）從司法實(shí)踐現(xiàn)況來(lái)看，我國(guó)目前的刑事訴訟體制與機(jī)制雖然還沒(méi)有為辯護(hù)律師庭審發(fā)問(wèn)搭建足夠空間，在法律職業(yè)群體中尚沒(méi)有形成有共識(shí)和權(quán)威的辯護(hù)人庭審舉證質(zhì)證發(fā)問(wèn)規(guī)則；不少辯護(hù)律師在庭審調(diào)查階段不知道“問(wèn)”什么，如何“問(wèn)”，基本不注重通過(guò)舉證質(zhì)證發(fā)問(wèn)進(jìn)行辯護(hù)。2013年1月1日起《刑事訴訟法修正案》強(qiáng)制證人、鑒定人出庭作證等規(guī)定將正式實(shí)施，辯護(hù)人不掌握庭審發(fā)問(wèn)原理與方法，庭審辯護(hù)質(zhì)量很難得到保證。善用庭審舉證質(zhì)證發(fā)問(wèn)，不僅有助于協(xié)助法庭查明事實(shí)，還可以為發(fā)表辯護(hù)詞，進(jìn)行法庭辯論鋪墊事實(shí)基礎(chǔ)。辯護(hù)人在庭審調(diào)查中既要敢于發(fā)問(wèn)，又要善于發(fā)問(wèn)，已成為能否有力、有利、有節(jié)完成庭審辯護(hù)任務(wù)的關(guān)鍵。研究并掌握辯護(hù)人庭審舉證質(zhì)證發(fā)問(wèn)原理和方法，提高辯護(hù)律師的庭審訴訟能力，有助于推進(jìn)我國(guó)刑事訴訟司法改革，有助于保證司法質(zhì)量。
（三）從提高辯護(hù)律師的執(zhí)業(yè)能力來(lái)看，庭審發(fā)問(wèn)是所有律師執(zhí)業(yè)能力的精髓。律師執(zhí)業(yè)離不開(kāi)事實(shí)，發(fā)現(xiàn)事實(shí)、固定事實(shí)、分析事實(shí)固然重要，但目的還在于提出事實(shí)以及質(zhì)證事實(shí)。成功的庭審發(fā)問(wèn)，不僅需要廣泛系統(tǒng)的知識(shí)儲(chǔ)備、嚴(yán)密無(wú)瑕的邏輯思維，還需要犀利出眾的口才表達(dá)，以及敢辯善辯的頑強(qiáng)意志。精湛的庭審發(fā)問(wèn)技藝僅憑書本與課堂教學(xué)，難以掌握，更難以駕馭，只有通過(guò)長(zhǎng)期訓(xùn)練與經(jīng)驗(yàn)積累才能夠領(lǐng)悟；雖然惟有通過(guò)訓(xùn)練與實(shí)戰(zhàn)才能精于庭審發(fā)問(wèn)之道，卻不意味著書本與課堂培訓(xùn)沒(méi)有價(jià)值，庭審發(fā)問(wèn)理論研究與實(shí)務(wù)培訓(xùn)有待提高與完善?！?/span>
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