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黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視國(guó)資國(guó)企改革，深刻指出要以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，加快實(shí)現(xiàn)從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變。為順應(yīng)市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制正處于國(guó)有資產(chǎn)向資本化、國(guó)有企業(yè)股權(quán)向多元發(fā)展的階段。
在此情形下，國(guó)務(wù)院國(guó)資委認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的決策部署，堅(jiān)定不移深化國(guó)有企業(yè)改革。由國(guó)務(wù)院辦公廳于2017年4月27日印發(fā)并實(shí)施《國(guó)務(wù)院國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案》，為實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、防止國(guó)有資產(chǎn)流失、發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)作出了積極貢獻(xiàn)。但與此同時(shí)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管中越位、缺位、錯(cuò)位問(wèn)題依然存在，并亟待解決。因此，為加快國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制以管資本為主的轉(zhuǎn)變，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新發(fā)展，國(guó)務(wù)院國(guó)資委于2019年11月27日發(fā)布《關(guān)于以管資本為主加快國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》）。
本次出臺(tái)的《實(shí)施意見》，以轉(zhuǎn)變國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職能為主要目的，突出管資本實(shí)施工作中的重要內(nèi)容，提出管資本方式手段的優(yōu)化路徑，強(qiáng)調(diào)為轉(zhuǎn)變監(jiān)管體制而提供堅(jiān)實(shí)的支撐保障。
一、現(xiàn)階段國(guó)資監(jiān)管體的轉(zhuǎn)變思路
（一）轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念
轉(zhuǎn)變?cè)葘?duì)企業(yè)直接管理的監(jiān)管理念，形成強(qiáng)調(diào)基于出資關(guān)系進(jìn)行監(jiān)管的新理念。堅(jiān)持政企分開、政資分開，依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)履行出資人職責(zé)，將應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)。
（二）調(diào)整監(jiān)管重點(diǎn)
轉(zhuǎn)變?cè)汝P(guān)注企業(yè)個(gè)體發(fā)展的監(jiān)管重點(diǎn)，轉(zhuǎn)向更加注重國(guó)有資本整體功能的新重點(diǎn)。立足國(guó)資監(jiān)管工作全局，著眼于國(guó)有資本整體功能和效率，加強(qiáng)系統(tǒng)謀劃、整體調(diào)控，持續(xù)優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)、保值增值，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展壯大。
（三）改進(jìn)監(jiān)管方式
原先的體制習(xí)慣于行政化管理的監(jiān)管方式，本次《實(shí)施意見》要求形成更多運(yùn)用市場(chǎng)化法制化手段的新方式。具體要求改變重審批、輕監(jiān)督等帶有行政化色彩的履職方式，更加注重以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、以資本為紐帶，依靠公司章程，通過(guò)法人治理結(jié)構(gòu)履行出資人職責(zé)，將監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為股東意志。
（四）優(yōu)化監(jiān)管導(dǎo)向
轉(zhuǎn)變關(guān)注規(guī)模速度的監(jiān)管導(dǎo)向，轉(zhuǎn)向注重提升質(zhì)量效益的新導(dǎo)向。堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，完善考核規(guī)則，更好引導(dǎo)企業(yè)加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)質(zhì)量、效率、動(dòng)力變革，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
二、管什么？管資本工作五大履職重點(diǎn)
（一）加強(qiáng)資本布局整體調(diào)控。
強(qiáng)化戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、制定投資負(fù)面清單、核定非主業(yè)投資控制比例，引導(dǎo)企業(yè)聚焦主責(zé)主業(yè)。大力化解過(guò)剩產(chǎn)能，加快處置低效無(wú)效資產(chǎn)，有效盤活國(guó)有資本。
（二）強(qiáng)化資本運(yùn)作。
提升資本運(yùn)營(yíng)的專業(yè)化水平，讓國(guó)有資本在流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)增值，一是在投資方面，開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運(yùn)作等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、化解過(guò)剩產(chǎn)能和轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是在運(yùn)營(yíng)方面，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本合理流動(dòng)和保值增值。三是在基礎(chǔ)管理工作方面，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)登記、國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、清產(chǎn)核資。
（三）優(yōu)化資本收益管理。
要對(duì)企業(yè)實(shí)行分類、差異化考核，完善激勵(lì)約束機(jī)制。對(duì)于預(yù)算的收益與支出管理，更多體現(xiàn)出資人調(diào)控要求，提高資本金注入占預(yù)算支出的比重。加強(qiáng)上市公司市值管理，提高股東回報(bào)。強(qiáng)化財(cái)務(wù)預(yù)決算管理和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)資本收益預(yù)期可控和保值增值。
（四）維護(hù)國(guó)有資本安全。
資本運(yùn)行的安全，要從監(jiān)督、問(wèn)責(zé)兩方面著手。健全監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點(diǎn)領(lǐng)域和運(yùn)營(yíng)重要環(huán)節(jié)以及境外國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督。完善問(wèn)責(zé)機(jī)制，加大違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究力度。強(qiáng)化監(jiān)督協(xié)同，建立有效的監(jiān)督協(xié)同聯(lián)動(dòng)和會(huì)商機(jī)制，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
（五）全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)。
黨的領(lǐng)導(dǎo)是管資本工作順利實(shí)施的根本保證和必要前提。堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，著力抓好黨的建設(shè)，堅(jiān)持管資本就要管黨建，加強(qiáng)混合所有制企業(yè)黨的組織建設(shè)，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，為國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。
三、怎么管？管資本實(shí)施的四大方式手段
（一）權(quán)力責(zé)任清單化。
依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和國(guó)資委“三定”規(guī)定，建立完善權(quán)力和責(zé)任清單，落實(shí)以管資本為主的要求，明確履職重點(diǎn)，厘清職責(zé)邊界。
（二）通過(guò)法人治理結(jié)構(gòu)履職。
管資本與管企業(yè)的重大區(qū)別之一，就是要通過(guò)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)來(lái)履職，來(lái)充分體現(xiàn)出資人意志，而不是直接插手企業(yè)的具體經(jīng)營(yíng)行為。為此，要依法制定或參與制訂公司章程，嚴(yán)格依照公司章程行權(quán)履職。依據(jù)股權(quán)關(guān)系向國(guó)家出資企業(yè)委派董事或提名董事人選，規(guī)范董事的權(quán)利和責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)外部董事的監(jiān)督管理。
（三）有的放矢，分類調(diào)整授放權(quán)。
加大授權(quán)放權(quán)力度，根據(jù)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管企業(yè)的不同特點(diǎn)，有針對(duì)性地開展授權(quán)放權(quán)。定期評(píng)估授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況和實(shí)施效果，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。
（四）加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。
減少審批事項(xiàng)，打造事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問(wèn)責(zé)的完整工作鏈條。統(tǒng)一信息工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)在線動(dòng)態(tài)監(jiān)管。加大對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，創(chuàng)新監(jiān)督手段，嚴(yán)格責(zé)任追究。
四、管資本的支撐保障
圍繞以管資本為主的目標(biāo)任務(wù)，為形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，需要堅(jiān)實(shí)的保障。在思想上，要全面履行好中央企業(yè)出資人職責(zé)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)和中央企業(yè)黨的建設(shè)三方面職責(zé)，加強(qiáng)中央關(guān)于國(guó)資監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變精神宣貫，突出做好對(duì)地方國(guó)資監(jiān)管工作的指導(dǎo)監(jiān)督；組織領(lǐng)導(dǎo)方面，將管資本的要求貫穿各個(gè)專業(yè)監(jiān)管領(lǐng)域，按照調(diào)整后內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職能，理順運(yùn)行機(jī)制，主動(dòng)溝通銜接，避免工作交叉和監(jiān)管空白，提高監(jiān)管效能；要完善制度體系，積極參與國(guó)資監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域立法，推動(dòng)將管資本有關(guān)要求體現(xiàn)到《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律法規(guī)修訂中；最后，要改進(jìn)工作作風(fēng)，提升隊(duì)伍素質(zhì)。加強(qiáng)國(guó)資監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，注重實(shí)踐能力提升，建設(shè)一支高素質(zhì)專業(yè)化國(guó)資監(jiān)管干部隊(duì)伍。
五、結(jié)語(yǔ)
完善的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，是國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的重要保障，對(duì)于發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)具有重要意義。在全面深化改革的今天，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制亦需與時(shí)俱進(jìn)，按照高質(zhì)量發(fā)展的要求，推動(dòng)自身改革不斷深化?！秾?shí)施意見》的出臺(tái)，進(jìn)一步明確了管資本的重點(diǎn)內(nèi)容和路徑方式，有利于深化放管結(jié)合、充分激發(fā)微觀主體活力，為進(jìn)一步完善國(guó)資監(jiān)管制度體系、全面推進(jìn)國(guó)資國(guó)企治理體系和治理能力現(xiàn)代化、加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制奠定了基礎(chǔ)。
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