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【內(nèi)容摘要】《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)交易秩序等方面發(fā)揮了重要的作用。在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)的環(huán)境之下，一些妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的新現(xiàn)象、新問題相繼出現(xiàn)，需要反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法作出及時(shí)回應(yīng)。商業(yè)賄賂條款歷來是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中最受關(guān)注的條款之一。2022年發(fā)布的《修訂草案征求意見稿》再次對(duì)商業(yè)賄賂條款進(jìn)行修訂，從而更加有利于規(guī)范良好競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，是建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的必然要求，也對(duì)企業(yè)合規(guī)提出了更大的挑戰(zhàn)。
【關(guān)鍵詞】商業(yè)賄賂 商業(yè)受賄 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 合規(guī)對(duì)策
作為維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常秩序的一部重要法律，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)交易秩序等方面發(fā)揮了重要的作用。隨著時(shí)代的發(fā)展，尤其是在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)的環(huán)境之下，一些妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的新現(xiàn)象、新問題相繼出現(xiàn)，需要反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法作出及時(shí)回應(yīng)。其中，商業(yè)賄賂條款歷來是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中最受關(guān)注的條款之一。
商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者為了銷售或購買商品而采取給予財(cái)物或其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人，從而爭(zhēng)奪交易機(jī)會(huì)，獲取市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的違法行為。商業(yè)賄賂是行賄方與受賄方雙方的對(duì)合行為，然而在立法上對(duì)待行賄與受賄行為卻有所偏重。當(dāng)前我國法律規(guī)制商業(yè)賄賂行為主要依靠《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《刑法》?！缎谭ā穼?duì)于商業(yè)賄賂長(zhǎng)期以來奉行的是“重受賄輕行賄”的立場(chǎng)，[]《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)制重點(diǎn)則落在了商業(yè)行賄方面。隨著2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)受賄條款的修訂（2019年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂不涉及商業(yè)賄賂條款的實(shí)質(zhì)修改），對(duì)商業(yè)受賄的規(guī)制在理論和實(shí)務(wù)中出現(xiàn)困境，以至于影響了行政執(zhí)法的合法性和地方性立法的科學(xué)性。在2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂對(duì)商業(yè)賄賂條款作出調(diào)整后，2022年發(fā)布的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（修訂草案征求意見稿）》（以下稱“《修訂草案》”）再次對(duì)商業(yè)賄賂條款進(jìn)行修訂，主要內(nèi)容為以下幾個(gè)方面：
1. 明確規(guī)定指使他人行賄亦可構(gòu)成商業(yè)賄賂；
2. 將交易相對(duì)方重新納入受賄對(duì)象的范疇；
3. 對(duì)受賄行為作出禁止性規(guī)定；
4. 加大了對(duì)商業(yè)賄賂行為的懲處力度；
5. 增加對(duì)商業(yè)賄賂中受賄行為的行政處罰。
修訂情況對(duì)比如下：
| 1993年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 |
2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 |
2022年《修訂草案》 |
| 第八條 經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。 經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對(duì)方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對(duì)方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入帳。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實(shí)入帳。
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第七條 經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段賄賂下列單位或者個(gè)人，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)： （一）交易相對(duì)方的工作人員； （二）受交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或者個(gè)人； （三）利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位或者個(gè)人。 經(jīng)營者在交易活動(dòng)中，可以以明示方式向交易相對(duì)方支付折扣，或者向中間人支付傭金。經(jīng)營者向交易相對(duì)方支付折扣、向中間人支付傭金的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者也應(yīng)當(dāng)如實(shí)入賬。 經(jīng)營者的工作人員進(jìn)行賄賂的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營者的行為；但是，經(jīng)營者有證據(jù)證明該工作人員的行為與為經(jīng)營者謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)無關(guān)的除外。 |
第八條 經(jīng)營者不得自行或者指使他人采用財(cái)物或者其他手段賄賂下列單位或者個(gè)人，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)： （一）交易相對(duì)方或者其工作人員； （二）受交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或者個(gè)人； （三）利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位或者個(gè)人。 經(jīng)營者在交易活動(dòng)中，可以以明示方式向交易相對(duì)方支付折扣，或者向中間人支付傭金。經(jīng)營者向交易相對(duì)方支付折扣、向中間人支付傭金的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營者也應(yīng)當(dāng)如實(shí)入賬。 經(jīng)營者的工作人員進(jìn)行賄賂的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營者的行為；但是，經(jīng)營者有證據(jù)證明該工作人員的行為與為經(jīng)營者謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)無關(guān)的除外。 任何單位和個(gè)人不得在交易活動(dòng)中收受賄賂。 |
| 第二十二條 經(jīng)營者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。 |
第十九條 經(jīng)營者違反本法第七條規(guī)定賄賂他人的，由監(jiān)督檢查部門沒收違法所得，處十萬元以上三百萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 |
第二十九條 經(jīng)營者違反本法第八條規(guī)定賄賂他人的，由監(jiān)督檢查部門沒收違法所得，處十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 經(jīng)營者或者其工作人員在交易活動(dòng)中收受賄賂的，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，依照前款規(guī)定處罰 |
我們可以看到，本次修訂草案將交易相對(duì)方重新納入賄賂對(duì)象的范圍，并增加了對(duì)收受賄賂行為的規(guī)制，其中明確“任何單位和個(gè)人不得在交易活動(dòng)中收受賄賂”，并且增加了商業(yè)賄賂中收受賄賂行為的法律后果。對(duì)商業(yè)受賄的規(guī)制，可以起到拾遺補(bǔ)漏的功能，從而更加有利于規(guī)范良好競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，是建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的必然要求，也對(duì)企業(yè)合規(guī)提出了更大的挑戰(zhàn)。本文將聚焦于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（修訂草案征求意見稿）》中對(duì)商業(yè)賄賂中收受賄賂行為的規(guī)制，以期對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)有所裨益。
一、商業(yè)賄賂規(guī)制沿革梳理
在1993年首次頒布的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中，第八條規(guī)定，經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。根據(jù)其規(guī)定，商業(yè)賄賂相對(duì)方包括“對(duì)方單位”及“個(gè)人”，并規(guī)定了受賄行為，但在法律責(zé)任一章中沒有規(guī)定受賄者需要承擔(dān)的法律后果。針對(duì)此情況，1996年國家工商行政管理局發(fā)布《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》），其明確指出：商業(yè)受賄“由工商行政管理機(jī)關(guān)按照商業(yè)行賄的規(guī)定處罰”（第9條第2款）。2000年江蘇省工商行政管理局曾致函發(fā)文單位，詢問該條款是否超出《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，得到的答復(fù)是：法條所謂的“賄賂”一詞“既包括行賄也包括受賄”。[]
2017年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》不再規(guī)定“交易相對(duì)方”為商業(yè)賄賂的對(duì)象，此規(guī)定是為了回應(yīng)現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的“泛商業(yè)賄賂化”的情況，回歸商業(yè)賄賂的本質(zhì)。在1993年反法對(duì)于商業(yè)賄賂的規(guī)制以“利益引誘”為主要理論基礎(chǔ)，認(rèn)為商業(yè)賄賂“其實(shí)質(zhì)是禁止經(jīng)營者以不正當(dāng)?shù)睦嬉T交易。經(jīng)營者無論將這種利誘給予交易對(duì)方單位或個(gè)人，還是給予與交易行為密切相關(guān)的其他人，也不論給予或收受這種利益是否入帳，只要這種利誘行為以爭(zhēng)取交易為目的，且影響了其他競(jìng)爭(zhēng)者開展質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的公平競(jìng)爭(zhēng)，就構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條禁止的商業(yè)賄賂?！?/span>[]在此基礎(chǔ)之下，導(dǎo)致商業(yè)賄賂“泛化”的情況。在商業(yè)受賄方面，2017年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》不僅沒有修補(bǔ)1993年立法對(duì)商業(yè)受賄的規(guī)范殘缺，還刪除了關(guān)于受賄的表述，最終呈現(xiàn)出的結(jié)果是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)受賄行為不做任何規(guī)制。
2022年11月22日，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（修訂草案征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見。其中，第八條重新將“交易相對(duì)方”納入受賄人的范疇，這是為了回應(yīng)現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的客觀需求。另外，第八條第四款明確強(qiáng)調(diào)“任何單位和個(gè)人不得在交易活動(dòng)中收受賄賂”，并且在第二十九條中規(guī)定商業(yè)賄賂中受賄行為的法律后果，填補(bǔ)了現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的法律漏洞。
二、強(qiáng)化商業(yè)賄賂對(duì)方單位規(guī)制的理論與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
（一）理論基礎(chǔ)
1. 商業(yè)賄賂行為之法律評(píng)價(jià)
商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者為了銷售或購買商品而采取給予財(cái)物或其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人，從而爭(zhēng)奪交易機(jī)會(huì)，獲取市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的違法行為。常見的商業(yè)賄賂情形包括但不限于回扣、傭金、附贈(zèng)等。
判斷是否構(gòu)成商業(yè)賄賂的關(guān)鍵，在于所支付的對(duì)價(jià)不具有正當(dāng)性。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，商業(yè)賄賂一般為行賄方、受賄方、利益受損方三方之間的關(guān)系。之所以會(huì)造成利益受損，是因?yàn)槭苜V方由于委托或雇傭關(guān)系而對(duì)利益受損方負(fù)有一定的忠實(shí)義務(wù)。商業(yè)賄賂的本質(zhì)是通過收買他人，使其違背忠實(shí)義務(wù)，以達(dá)到為自己謀取交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。由此可見，受賄人違背義務(wù)以換取利益的行為具有被給予否定性評(píng)價(jià)的必要。行賄人的行為動(dòng)機(jī)實(shí)際上來自受賄人的優(yōu)勢(shì)地位，賄賂本質(zhì)上是優(yōu)勢(shì)地位的一方濫用優(yōu)勢(shì)地位的行為，故責(zé)任的重心應(yīng)是受賄方，而非行賄方，商業(yè)受賄理應(yīng)同商業(yè)行賄一樣被納人規(guī)制范圍。[]因此，2022年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中加強(qiáng)對(duì)商業(yè)賄賂對(duì)方單位的規(guī)制是十分有必要的。
2.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》立法目的考量
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第1條中開門見山地確定了本法的立法宗旨：“鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?！币虼?，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》毫無疑問是以市場(chǎng)交易中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為為規(guī)制對(duì)象，其目的是維護(hù)良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)賄賂的規(guī)制應(yīng)當(dāng)同時(shí)包含商業(yè)行賄和商業(yè)受賄，因?yàn)樯虡I(yè)受賄和商業(yè)行賄在成立邏輯上有著“對(duì)合性”，理當(dāng)一體規(guī)制。行賄與受賄相伴而生，正是因?yàn)槭苜V人接受行賄人的賄賂，并對(duì)行賄人予以優(yōu)待，才產(chǎn)生了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的后果。由此我們可以得出，當(dāng)前《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)賄賂中對(duì)方單位的放任，是導(dǎo)致商業(yè)賄賂行為泛濫猖獗的一大原因，使公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境遭到破壞。因此，強(qiáng)化商業(yè)賄賂對(duì)方單位規(guī)制是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》實(shí)現(xiàn)立法目的的必然需求。
3. 比較法上的觀察
在比較法上，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)商業(yè)賄賂相對(duì)方的規(guī)制亦有先例。1909年修訂后的德國《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》專門補(bǔ)充了對(duì)商業(yè)賄賂的規(guī)定，同時(shí)將商業(yè)行賄和商業(yè)受賄納入該法的調(diào)整范圍。[]該法第12條規(guī)定：“在商業(yè)交易中，以競(jìng)爭(zhēng)為目的，向商事企業(yè)的職員或受托人提供、允諾或者給予某種利益，以使其在采購商品或服務(wù)時(shí)以不正當(dāng)方式優(yōu)待自已或某個(gè)第三人的，處一年以下監(jiān)禁或罰金。商事企業(yè)的職員或受托人在商業(yè)交易中要求，讓人許諾或者接受一定利益，以此作為在取得商品或者工業(yè)給付時(shí)，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式給他人換取相應(yīng)優(yōu)惠的給付，應(yīng)當(dāng)對(duì)該職員或受托人給予同等處罰。”美國的《克萊頓法》第2條（c）款也規(guī)定：“商人在其商業(yè)過程中，支付、允許、收取、接受傭金、回扣或者其他補(bǔ)償是非法的。但是，對(duì)商品購銷相關(guān)的，提供給另一方當(dāng)事人或者代理機(jī)構(gòu)，或代表人，或其他中介機(jī)構(gòu)的勞務(wù)除外。”[]由此可見，無論是作為大陸法系代表的德國立法，還是作為英美法系代表的美國法，均在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域中對(duì)商業(yè)受賄行為作出一定規(guī)制，這也對(duì)我國規(guī)制商業(yè)賄賂提供借鑒。
（二）現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
1. 與建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的背景相契合
2022年3月25日，中共中央、國務(wù)院專門印發(fā)實(shí)施《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，必須加快“構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場(chǎng)，深化要素市場(chǎng)化改革，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系”，對(duì)加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)進(jìn)行了再部署。堅(jiān)持對(duì)各類市場(chǎng)主體一視同仁、平等對(duì)待。健全公平競(jìng)爭(zhēng)制度框架和政策實(shí)施機(jī)制，建立公平競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)保障機(jī)制，優(yōu)化完善產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施方式。
根據(jù)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的修訂說明，《修訂草案》關(guān)于處罰收受商業(yè)賄賂的擬議修訂旨在解決監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐中存在的突出問題，并補(bǔ)充現(xiàn)有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式。這一修訂也與近期執(zhí)法機(jī)關(guān)無區(qū)別打擊行賄與受賄行為的觀點(diǎn)一致。例如，2021年9月中央紀(jì)委國家監(jiān)委會(huì)同有關(guān)單位聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行賄受賄一起查的意見》，要求執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)行賄與受賄行為一同調(diào)查。在國家反腐力度加大以及“行賄受賄一起查”的背景下，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法也及時(shí)做出回應(yīng)，將商業(yè)賄賂的對(duì)方單位作為執(zhí)法重點(diǎn)。
2. 解決現(xiàn)實(shí)中存在的商業(yè)賄賂執(zhí)法困境
在現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)于商業(yè)賄賂的規(guī)制之下，執(zhí)法過程中存在一定的困難與漏洞。首先，現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》并未將交易相對(duì)方納入商業(yè)賄賂的對(duì)象范圍內(nèi)，這導(dǎo)致對(duì)某些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制存在爭(zhēng)議。比較典型的案例是醫(yī)藥行業(yè)中，醫(yī)療機(jī)構(gòu)與醫(yī)療產(chǎn)品銷售方進(jìn)行交易，中間銷售方存在提供設(shè)備捆綁銷售、給予回扣等行為，擾亂競(jìng)爭(zhēng)秩序。其中醫(yī)療機(jī)構(gòu)究竟屬于何種受賄主體在當(dāng)前的反法框架下并不明確。
例如，山東省淄博市市場(chǎng)監(jiān)管局查處某醫(yī)械企業(yè)涉嫌商業(yè)賄賂案，經(jīng)查當(dāng)事人與淄博某醫(yī)院簽訂委托采購協(xié)議。雙方合作期間，免費(fèi)向該醫(yī)院提供25臺(tái)（套）檢驗(yàn)設(shè)備及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)服務(wù)，向該醫(yī)院供應(yīng)臨床檢驗(yàn)及輸血試劑、醫(yī)用耗材。經(jīng)審計(jì)，當(dāng)事人在銷售供應(yīng)試劑耗材業(yè)務(wù)中獲利4645058.12元，構(gòu)成商業(yè)賄賂違法行為。淄博市市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十九條規(guī)定的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，沒收違法所得4645058.12元并處罰款20萬元的行政處罰。
又如，上海云衍醫(yī)療器械科技發(fā)展有限公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案中（滬市監(jiān)金處〔2021〕282021000500號(hào)），當(dāng)事人于2017年4月與黑龍江省某醫(yī)院簽訂購銷合同，向該醫(yī)院免費(fèi)提供全自動(dòng)血液細(xì)胞分析儀標(biāo)準(zhǔn)套一套。并在上述合同中約定排他性條款，即約定在合同有效期內(nèi)，該醫(yī)院科室使用的所有血常規(guī)試劑（包括其他品牌血球儀使用的血常規(guī)試劑）均由當(dāng)事人供應(yīng)，不得向第三方采購。經(jīng)核，2017年4月至2021年4月7日，當(dāng)事人向該醫(yī)院捆綁銷售試劑、耗材，共計(jì)獲利人民幣54777.86元。執(zhí)法部門認(rèn)為上述行為違反了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第七條第一款第（二）項(xiàng)，構(gòu)成商業(yè)賄賂，沒收違法所得5.477786萬元，罰款10萬元。
此類案件中執(zhí)法機(jī)關(guān)適用“穿透原則”。醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為在利用投放設(shè)備捆綁耗材銷售等行為中利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位，而非交易相對(duì)方。也就是說，盡管醫(yī)院是相關(guān)采購合同的當(dāng)事人，但其在商業(yè)賄賂的語境下并非交易相對(duì)方，而應(yīng)穿透合同關(guān)系，突破合同相對(duì)性認(rèn)定患者才是真正的交易相對(duì)方，由此構(gòu)成商業(yè)賄賂的三方關(guān)系。類似醫(yī)藥企業(yè)與醫(yī)院之間的利益輸送行為，實(shí)踐中已然經(jīng)常按照商業(yè)賄賂查處?！缎抻啿莅浮穼⒔灰紫鄬?duì)方重新納入受賄主體，將為此類案件提供更為充分的執(zhí)法依據(jù)。
另外，《修訂草案》中對(duì)商業(yè)受賄行為作出規(guī)制，是對(duì)之前立法漏洞的填補(bǔ)?，F(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中沒有明確受賄的違法性，也沒有規(guī)定交易相對(duì)方工作人員的法律責(zé)任，僅規(guī)定交易相對(duì)方的如實(shí)入賬義務(wù)。在上海興燦醫(yī)療器械有限公司商業(yè)賄賂案中（滬市監(jiān)金處字〔2019〕第282019002703號(hào)），當(dāng)事人自2015年1月起與蘇大附醫(yī)建立CMF頜面外科手術(shù)產(chǎn)品金屬接骨螺釘?shù)匿N售關(guān)系。2018年3月，當(dāng)蘇大附醫(yī)新增生物監(jiān)測(cè)設(shè)備后，以當(dāng)事人銷售的209-2008型號(hào)金屬接骨螺釘進(jìn)行植入手術(shù)前，醫(yī)院需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行清洗消毒并經(jīng)生物監(jiān)測(cè)為由向當(dāng)事人索要“消毒費(fèi)”時(shí)，當(dāng)事人為了維護(hù)客戶關(guān)系，自2018年4月起，按每臺(tái)手術(shù)450元（加急情況為550元）向蘇大附醫(yī)支付“消毒費(fèi)”，共支付“消毒費(fèi)”合計(jì)7150元。上海市金山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)為，當(dāng)事人的行為構(gòu)成了商業(yè)賄賂違法行為，責(zé)令當(dāng)事人立即改正上述違法行為，并決定沒收違法所得4.125469萬元，罰款10萬元。本案中，執(zhí)法機(jī)關(guān)依法對(duì)醫(yī)療器械公司作出處罰；而醫(yī)院受賄金額并未達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，由于缺乏法律規(guī)定，執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)于醫(yī)院主動(dòng)索賄的行為無可奈何。
實(shí)踐中存在大量類似商業(yè)賄賂案件，由于行賄金額較低，行賄一方因《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》受到行政處罰，而受賄方卻無從追責(zé)，難以達(dá)到全方位治理賄賂行為的效果。所以此次《修訂草案》增加對(duì)受賄行為的禁止性規(guī)定，并明確了受賄的法律責(zé)任，即在無特殊法律法規(guī)規(guī)定的情況下，受賄方的行政責(zé)任依照行賄方執(zhí)行，這一規(guī)定彌補(bǔ)了當(dāng)前行刑銜接的空白，解決當(dāng)前執(zhí)法困境，也為企業(yè)防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)提出了更高的要求。
三、《修訂草案》背景下商業(yè)賄賂相對(duì)方規(guī)制之制度構(gòu)建
在當(dāng)前建立統(tǒng)一大市場(chǎng)，營造公平競(jìng)爭(zhēng)的良好環(huán)境的要求之下，下一階段執(zhí)法機(jī)關(guān)勢(shì)必加強(qiáng)對(duì)商業(yè)賄賂對(duì)方單位的規(guī)制。因此，企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注當(dāng)前我國商業(yè)賄賂相對(duì)方規(guī)制的制度構(gòu)建，并以此為指引，全面構(gòu)建企業(yè)合規(guī)制度，合理安排企業(yè)經(jīng)營行為，防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
《修訂草案》第八條第四款中明確規(guī)定：“任何單位和個(gè)人不得在交易活動(dòng)中收受賄賂。”并且在第29條中規(guī)定：“經(jīng)營者或者其工作人員在交易活動(dòng)中收受賄賂的，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，依照前款規(guī)定處罰。”也就是說，如果法律、行政法規(guī)無特別規(guī)定，將依照行賄行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)受賄者進(jìn)行行政處罰，即“由監(jiān)督檢查部門沒收違法所得，處十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。”
在該草案出臺(tái)之前，已有地方規(guī)范性文件對(duì)商業(yè)受賄行為作出規(guī)范。例如《上海市反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》第九條第二款規(guī)定了“任何單位和個(gè)人不得收受、承諾收受或者通過他人收受賄賂,，為經(jīng)營者謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，但是沒有對(duì)商業(yè)受賄行為設(shè)置對(duì)應(yīng)的罰則?！墩憬》床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》中明確了對(duì)受賄方的罰則：“單位或者個(gè)人違反本條例第十條第二款規(guī)定收受賄賂，為經(jīng)營者謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，由監(jiān)督檢查部門沒收違法所得，對(duì)單位處十萬元以上三百萬元以下罰款，對(duì)個(gè)人處五萬元以上五十萬元以下罰款?！?/span>
對(duì)于一些商業(yè)賄賂多發(fā)的重點(diǎn)行業(yè)，已有立法對(duì)商業(yè)受賄行為作出規(guī)制。醫(yī)療腐敗一直是執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)管重點(diǎn)?！吨腥A人民共和國醫(yī)師法》第56條規(guī)定，醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中利用職務(wù)之便，索要、非法收受財(cái)物或者牟取其他不正當(dāng)利益的，由縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生健康主管部門責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處一萬元以上三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停六個(gè)月以上一年以下執(zhí)業(yè)活動(dòng)直至吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書?！堵糜畏ā返?/span>104條規(guī)定，旅游經(jīng)營者違反本法規(guī)定，給予或者收受賄賂的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處罰。在建筑行業(yè)中, 《建筑法》明確規(guī)定發(fā)包單位及其工作人員在建筑工程發(fā)包中不得收受賄賂、回扣或者索取其他好處；并在第68條中規(guī)定，在工程發(fā)包與承包中索賄、受賄、行賄，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，分別處以罰款，沒收賄賂的財(cái)物，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分。企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注地區(qū)、行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，合理合法地開展企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)。
四、《修訂草案》背景下商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)防范建議
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（修訂草案）》第八條增加對(duì)受賄行為的禁止規(guī)定，并將單位納入賄賂對(duì)象的范圍，該條款作為追究受賄行為的兜底法律條款，有助于打擊震懾受賄行為，更有效地規(guī)制商業(yè)賄賂，營造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。與此同時(shí)，對(duì)于受賄行為的追究對(duì)企業(yè)建立有效的商業(yè)賄賂合規(guī)體系也提出了較高的要求。在此立法趨勢(shì)之下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加重視與相對(duì)方之間的交易，避免產(chǎn)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的情況。無論是作為行賄方或者受賄方，企業(yè)都將承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任，對(duì)企業(yè)后續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響?；诖?，我們向企業(yè)提出如下建議：
首先，企業(yè)積極關(guān)注本地區(qū)、本行業(yè)立法與執(zhí)法動(dòng)向，尤其是對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》條文修訂進(jìn)行充分理解。醫(yī)藥行業(yè)是商業(yè)賄賂這一違法行為發(fā)生的重災(zāi)區(qū)，目前國家對(duì)企業(yè)監(jiān)管愈發(fā)嚴(yán)格，手段也愈發(fā)先進(jìn)，這進(jìn)一步的加大政府監(jiān)管與企業(yè)之間的信息差。近日，各部委聯(lián)合印發(fā)了《2023年糾正醫(yī)藥購銷領(lǐng)域和醫(yī)療服務(wù)中不正之風(fēng)工作要點(diǎn)》，對(duì)醫(yī)藥企業(yè)和醫(yī)療服務(wù)行業(yè)提出了更加嚴(yán)苛的要求，其中明確指出2023年整治重點(diǎn)之一是醫(yī)藥產(chǎn)品銷售過程中，各級(jí)各類醫(yī)藥生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及與之關(guān)聯(lián)的經(jīng)銷商、醫(yī)藥代表，以各種名義或形式實(shí)施“帶金銷售”，給予醫(yī)療機(jī)構(gòu)從業(yè)人員回扣、假借各種形式向有關(guān)機(jī)構(gòu)輸送利益等不正之風(fēng)問題，這意味著國家對(duì)醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)的持續(xù)的高度重視。
第二，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)法律法規(guī)建立內(nèi)部合規(guī)制度，包括制定反賄賂相關(guān)規(guī)定、設(shè)立反賄賂監(jiān)察部門等，并加強(qiáng)商業(yè)賄賂合規(guī)培訓(xùn)，在合同審查、業(yè)務(wù)辦理等方面加強(qiáng)商業(yè)賄賂規(guī)制。例如，一些舞弊行為往往是由企業(yè)員工與財(cái)務(wù)人員相互勾結(jié)實(shí)施的。為了避免財(cái)務(wù)人員參與舞弊，首先應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性和目的性的監(jiān)督財(cái)務(wù)人員的行為；其次企業(yè)部門之間應(yīng)該建立相互制約又相互聯(lián)系的內(nèi)部控制體系，尤其是建立以成本發(fā)票為底層數(shù)字中臺(tái)的合規(guī)架構(gòu)，通過相應(yīng)的程序和措施，對(duì)各部門進(jìn)行約束和管理。
第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)估制度，了解其信譽(yù)、經(jīng)營情況等信息，選擇信譽(yù)好、合規(guī)經(jīng)營的供應(yīng)商進(jìn)行合作；在合作過程中，雙方應(yīng)該達(dá)成反商業(yè)賄賂共識(shí)，維護(hù)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。錦信一票通等數(shù)字化票據(jù)工具實(shí)現(xiàn)了發(fā)票與供應(yīng)商信用的多頻、高效的合規(guī)流轉(zhuǎn)。從合規(guī)、效率以及發(fā)展的角度來看，強(qiáng)化供應(yīng)商管理，及時(shí)全方位了解供應(yīng)商狀態(tài)顯得非常重要。工具從供應(yīng)商基本狀態(tài)、供應(yīng)商負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商經(jīng)營異常信息、供應(yīng)商股東核查，供應(yīng)商存續(xù)狀態(tài)及刑事風(fēng)險(xiǎn)等多維度為企業(yè)提前洞悉供應(yīng)商的全方位風(fēng)險(xiǎn)提供了評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警解決方案。
總而言之，對(duì)于商業(yè)賄賂的治理，需要立法機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)、企業(yè)的共同努力。國家市場(chǎng)監(jiān)管總局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將繼續(xù)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、檢察、公安、衛(wèi)生健康等部門的協(xié)調(diào)配合，提高多部門綜合監(jiān)管強(qiáng)度，加大聯(lián)合懲處力度。[]在此環(huán)境之下，企業(yè)自身也應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，完善合規(guī)制度建設(shè)，在全社會(huì)中培育廉潔的營商環(huán)境，把廉潔融入市場(chǎng)交易的每一個(gè)環(huán)節(jié)。
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