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2021年3月5日，上海律協(xié)“一帶一路”業(yè)務(wù)研究委員會(huì)在線上舉辦“深度解析RCEP的影響及戰(zhàn)略機(jī)遇”的專(zhuān)題講座。本次講座由北京高文律師事務(wù)所合伙人管健律師主講，一帶一路業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任邵開(kāi)俊主持，得到了近100余名國(guó)內(nèi)涉外律師的積極響應(yīng)。
一、RCEP的背景介紹
（一）RCEP簽訂過(guò)程簡(jiǎn)述
RCEP是由東盟10國(guó)發(fā)起的，由中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭、印度6個(gè)與東盟有自由貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家共同參加的，旨在拓展和加深各締約方之間經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的協(xié)定。
在2012年年底舉行第21屆東盟峰會(huì)上，16個(gè)國(guó)家共同簽署了RCEP框架并宣布談判正式開(kāi)始。
2019年11月4日，在第三次RCEP領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，由于擔(dān)心與其他締約方之間的貿(mào)易逆差以及在非關(guān)稅壁壘方面存在分歧，印度決定退出RCEP談判。
截至協(xié)議簽署之時(shí)，RCEP共經(jīng)歷了至少28輪談判，先后舉辦了8次例行的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、10次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)間會(huì)和4次領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議，歷時(shí)將近8年。
2020年11月15日，中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭和東盟10國(guó)在第四次RCEP領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上共同簽署了RCEP。
中國(guó)是RCEP重要的參與者和推動(dòng)者，但不是主導(dǎo)者。RCEP本質(zhì)是協(xié)商一致的結(jié)果。這與TPP協(xié)定由美國(guó)主導(dǎo)，強(qiáng)力推行其倡導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)，并逼迫其他國(guó)家接受，有本質(zhì)的不同。
（二）世界最大的自貿(mào)區(qū)
15個(gè)RECP締約方總?cè)丝谶_(dá)22.7億，GDP達(dá)26萬(wàn)億美元，出口總額達(dá)5.2萬(wàn)億美元，均占全球總量約30%。RCEP自貿(mào)區(qū)的建成，意味著全球約三分之一的經(jīng)濟(jì)體量將形成一體化大市場(chǎng)。
RCEP是一個(gè)現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的大型區(qū)域自貿(mào)協(xié)定。15個(gè)締約方均承諾降低關(guān)稅、開(kāi)放市場(chǎng)、減少標(biāo)準(zhǔn)壁壘。
多邊主義和自由貿(mào)易的勝利，將有力提振各方對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的信心。
（三）RCEP對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)
世界銀行（2019年10月）：
1、進(jìn)口關(guān)稅逐步降低，至2027年締約方之間進(jìn)口關(guān)稅將降低89%；
2、到2030年，RCEP預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)GDP增長(zhǎng)6540億美元，比基線增長(zhǎng)1.5%。預(yù)計(jì)中國(guó)與韓國(guó)將相對(duì)實(shí)現(xiàn)GDP的最高增長(zhǎng)。其次，將帶動(dòng)締約方年出口凈增加5190億美元，年收入凈增加1860億美元。中國(guó)年出口額將預(yù)計(jì)增加2480億美元，年收入預(yù)計(jì)增加850億美元。
聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)（2020年11月）：
1、該協(xié)定是CPTPP所覆蓋人口的5倍多，是歐盟人口的5倍；
2、該協(xié)定覆蓋地區(qū)是全球制造業(yè)的動(dòng)力源之一，占全球制造業(yè)產(chǎn)出的50%，包括全球汽車(chē)生產(chǎn)的50%、電子產(chǎn)品生產(chǎn)的70%；
3、RCEP是世界外國(guó)直接投資的主要目的地，2019年外國(guó)直接投資流入量占世界外國(guó)直接投資的24%；
4、RCEP是世界外國(guó)直接投資的主要且不斷增長(zhǎng)的來(lái)源，該集團(tuán)在2019年占全球FDI流出量的36%，而2017年僅為17%；
5、2030年，預(yù)計(jì)該協(xié)定為本地區(qū)GDP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)約0.2個(gè)百分點(diǎn)，到2025年，有望推動(dòng)締約方出口增長(zhǎng)10%以上。
（四）RCEP是包容性的自貿(mào)協(xié)定
1、締約方包括日澳發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)越南等發(fā)展中國(guó)家，以及緬甸、老撾、柬埔寨等最不發(fā)達(dá)國(guó)家；
2、正文和腳注中給予不同的國(guó)家，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家各種例外和過(guò)渡期；
3、強(qiáng)制性義務(wù)用語(yǔ)的軟性約束，比如“盡可能”“盡最大努力”“在可能范圍內(nèi)”等。
（五）RCEP是高質(zhì)量的自貿(mào)協(xié)定
RCEP的質(zhì)量實(shí)際上是受其“包容性”約束的。在協(xié)商一致原則下，協(xié)定水平的高低往往是由承諾水平比較低的締約方直接決定的，即“木桶理論”： 一個(gè)木桶的容量，取決于最短的那塊木板。
另外，質(zhì)量高不高關(guān)鍵要看參照系是什么，是WTO規(guī)則還是CPTPP規(guī)則。RCEP在貨物、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資、電子商務(wù)等規(guī)則領(lǐng)域相比較于WTO規(guī)則，都有很大的提升和進(jìn)步。只是與CPTPP規(guī)則相關(guān)，RCEP看起來(lái)似乎更像一個(gè)傳統(tǒng)的自貿(mào)協(xié)定，而不是新時(shí)代規(guī)則的典型代表。
二、RCEP的意義與前瞻
（一）中日達(dá)成的雙邊關(guān)稅減讓是重要收獲
與WTO或CPTPP的一張關(guān)稅減讓表相比， RCEP的關(guān)稅減讓是通過(guò)雙邊談判成的，所以中國(guó)在RCEP下有五張減讓表，中國(guó)-東盟，中韓，中澳，中新和中日。前四者中國(guó)已經(jīng)與他們有雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，中日在RCEP下達(dá)成的關(guān)稅減讓是頭一次，如下：
1、部分汽車(chē)上游零部件首度實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，對(duì)我汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈有促進(jìn)作用；
2、中國(guó)對(duì)日本承諾86%左右零關(guān)稅，日本對(duì)中國(guó)產(chǎn)品88%左右零關(guān)稅；
3、日本的農(nóng)產(chǎn)品65%左右對(duì)中國(guó)開(kāi)放；
4、大量中間產(chǎn)品零關(guān)稅，有利于中日兩國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈整合。
（二）區(qū)域成份累積規(guī)則將促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)
RCEP明確規(guī)定“區(qū)域價(jià)值成分計(jì)算”規(guī)則，即在所有締約方的價(jià)值累計(jì)至40%即可。如一家中國(guó)企業(yè)、韓國(guó)企業(yè)或日本企業(yè)分別利用原產(chǎn)材料完成加工工序后出口到印尼，雖然每個(gè)工序增加值都不高，但累計(jì)增加值達(dá)到40%；或者中國(guó)的組裝工廠分別采購(gòu)了來(lái)自韓國(guó)、日本、泰國(guó)的原料制成成品出口到越南，都可成為可以享受優(yōu)惠稅收的貨物。
區(qū)域價(jià)值成分累積規(guī)則將促進(jìn)企業(yè)使用RCEP締約方的中間產(chǎn)品，因此對(duì)非成員可能產(chǎn)生排他作用，并可能會(huì)推動(dòng)區(qū)域價(jià)值鏈的重構(gòu)。
區(qū)域價(jià)值成分累積規(guī)則的適用將進(jìn)一步強(qiáng)化RCEP成員內(nèi)部間的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈布局的靈活性和多樣性，協(xié)定紅利將得到充分釋放。紅利釋放的過(guò)程大約3至5年，即相關(guān)稅減讓逐步到位。
（三）RCEP是全球化受挫情況下區(qū)域化發(fā)展的典范
全球化受挫，區(qū)域化大發(fā)展，未來(lái)全球范圍內(nèi)區(qū)域化北美（USMCA）、歐洲（European Union）、東亞（RCEP）三足鼎立的格局。
（四）RCEP的簽署為CPTPP整合三大區(qū)域并推進(jìn)全球化奠定了基礎(chǔ)
1、CPTPP是全球化的未來(lái)；
2、英國(guó)、中國(guó)、韓國(guó)都已表達(dá)加入CPTPP的意向；
3、美國(guó)可能重返。
（五）RCEP是中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)打壓和圍堵的重大突破
中國(guó)除了自身的穩(wěn)定發(fā)展以外，密切與其他國(guó)家的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，從而與整個(gè)世界緊緊扭抱在一起，是防止被孤立、被圍堵和被邊緣化的根本性策略。
1、RCEP的成功簽署；
2、積極推動(dòng)中歐雙邊投資協(xié)定談判；
3、積極考慮加入CPTPP；
4、最終實(shí)現(xiàn)FTAAP（亞太自由貿(mào)易區(qū)）；
5、RCEP升級(jí)與擴(kuò)容（特別是一帶一路沿線國(guó)家）。
（六）RCEP是中國(guó)外循環(huán)的第一圈層
以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，是根據(jù)我國(guó)發(fā)展階段、環(huán)境、條件變化作出的戰(zhàn)略決策，是事關(guān)全局的系統(tǒng)性深層次變革。
三、RCEP的內(nèi)容概要
（一）RCEP的整體結(jié)構(gòu)
1、RCEP正文 (500多頁(yè))；
2、其中部分專(zhuān)章如“第三章 原產(chǎn)地規(guī)則”“第四章海關(guān)程序和貿(mào)易便利化”“第七章 貿(mào)易救濟(jì)”“第八章 服務(wù)貿(mào)易”“第十章 投資”“第十一章知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“第十三章 競(jìng)爭(zhēng)”“第十六章 政府采購(gòu)”及“第十八章機(jī)構(gòu)條款”又包括單獨(dú)的附件文本；
3、RCEP包括四大承諾表《關(guān)稅承諾表》《服務(wù)具體承諾表》《服務(wù)和投資保留及不符措施承諾表》及《自然人臨時(shí)移動(dòng)具體承諾表》；
4、以上附件及其他附錄和正文腳注均應(yīng)當(dāng)構(gòu)RCEP不可分割的部分。
（二）貨物貿(mào)易章節(jié)
1、內(nèi)容概述
第二章為“貨物貿(mào)易”，該章節(jié)共分為兩小節(jié)。
第一小節(jié)為總則和貨物市場(chǎng)準(zhǔn)入，在該小節(jié)規(guī)定了實(shí)現(xiàn)締約方之間高水平的貿(mào)易自由化的基本原則，包括給予其他締約方貨物國(guó)民待遇、減少或消除關(guān)稅、臨時(shí)免稅入境、給予締約方更加優(yōu)惠的市場(chǎng)準(zhǔn)入等落實(shí)各締約方與貨物有關(guān)的承諾的關(guān)鍵要素。
第二小節(jié)為非關(guān)稅措施，該小節(jié)與第一小節(jié)關(guān)稅自由化相輔相成。在該小節(jié)中，各締約方承諾將采取諸如普遍取消數(shù)量限制、技術(shù)磋商、提高非關(guān)稅措施透明度、管理進(jìn)口許可程序等措施，避免對(duì)締約方之間的貨物貿(mào)易造成不必要的障礙，同時(shí)該小節(jié)規(guī)定，締約方可就特定部門(mén)問(wèn)題啟動(dòng)由RCEP貨物貿(mào)易委員會(huì)制定并監(jiān)督實(shí)施的工作計(jì)劃，以增進(jìn)締約方之間的諒解、探討締約方可能采取的貿(mào)易便利化行動(dòng)。
2、重點(diǎn)解析
關(guān)稅減讓方式：雙邊兩兩出價(jià)方式；中國(guó)對(duì)東盟、日、韓、新、澳，各一張關(guān)稅減讓承諾表，比如說(shuō)同是牛肉或羊肉產(chǎn)品，中國(guó)在RCEP中對(duì)新澳都有承諾減讓?zhuān)瑢?duì)日本可能還沒(méi)有。實(shí)際實(shí)施的時(shí)候，就會(huì)出現(xiàn)“關(guān)稅差異”，同一個(gè)產(chǎn)品來(lái)自不同的RCEP締約方，稅率不一樣。
關(guān)稅減讓水平：本協(xié)定生效后區(qū)域內(nèi)90%以上的貨物貿(mào)易將最終實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，且主要是立刻降稅到零和10年內(nèi)降稅到零，使RCEP自貿(mào)區(qū)有望在較短時(shí)間兌現(xiàn)所有貨物貿(mào)易自由化承諾。中國(guó)承諾對(duì)86%～90%的產(chǎn)品完全開(kāi)放。中方對(duì)東盟十國(guó)、澳大利亞、新西蘭承諾的最終零關(guān)稅稅目比例均為90%左右。
WTO的MFN稅率（大鍋飯） > RCEP的稅率（桌餐） > 中國(guó)與其他締約方的雙邊FTA稅率 （小灶）。
RCEP和區(qū)域內(nèi)已有的其他自貿(mào)區(qū)之間是相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的關(guān)系：
（1）RCEP涵蓋了區(qū)域其他自貿(mào)區(qū)中未納入降稅的產(chǎn)品：韓國(guó)對(duì)我鹿茸產(chǎn)品承諾、印尼和馬來(lái)西亞對(duì)我摩托車(chē)承諾；
（2）區(qū)域其他自貿(mào)區(qū)也可能涵蓋RCEP中未納入降稅的產(chǎn)品：企業(yè)依然可以選擇使用中韓、中國(guó)新西蘭、10＋1等自貿(mào)區(qū)下的降稅優(yōu)惠；
（3） RCEP和區(qū)域內(nèi)自貿(mào)區(qū)中相互重疊的降稅產(chǎn)品：短期內(nèi)由于此前雙邊自貿(mào)區(qū)已經(jīng)降稅，企業(yè)仍然可以在雙邊自貿(mào)區(qū)下享惠，而由于RCEP可以原產(chǎn)地累積，待未來(lái)RCEP逐步降稅到位，同等優(yōu)惠關(guān)稅下，企業(yè)會(huì)逐步都采用RCEP這一更優(yōu)的原產(chǎn)地政策享受優(yōu)惠。
協(xié)定生效第一年：協(xié)定生效當(dāng)日至該年度的12月31日。
3、優(yōu)惠關(guān)稅查詢
（1）如何查詢其他優(yōu)惠關(guān)稅
我國(guó)目前已經(jīng)簽署的自貿(mào)協(xié)定有19個(gè)，涉及26個(gè)國(guó)家/地區(qū)。企業(yè)可以自主選擇適用，并進(jìn)行比較
查詢其他優(yōu)惠關(guān)稅：http://fta.mofcom.gov.cn/rcep/rcep_new.shtml
（2）如何查詢RCEP優(yōu)惠關(guān)稅
①點(diǎn)擊RCEP協(xié)定官方文本
http://fta.mofcom.gov.cn/rcep/rcep_new.shtml
②對(duì)照附件一 關(guān)稅承諾表，根據(jù)產(chǎn)品的原產(chǎn)地和目的地來(lái)查詢稅率。
例如，查詢?nèi)毡境隹谄?chē)零配件至中國(guó)的關(guān)稅情況，對(duì)應(yīng)文本為中國(guó)對(duì)日本關(guān)稅承諾表，具體如下：
（三）原產(chǎn)地規(guī)則
1、章節(jié)內(nèi)容概述
第三章為“原產(chǎn)地規(guī)則”，該章節(jié)共分為兩小節(jié)。
第一小節(jié)為原產(chǎn)地規(guī)則，該小節(jié)確定了RCEP項(xiàng)下原產(chǎn)貨物、完全獲得或者生產(chǎn)的貨物的概念以及因此可享受優(yōu)惠關(guān)稅待遇的貨物，包括了用于運(yùn)輸和裝運(yùn)包裝以及打包材料和容器的待遇，以及適用于附件、備件和工具的待遇。此外，考慮到各締約方地理分布的特點(diǎn)，該章節(jié)設(shè)立了直接運(yùn)輸條款，確保原產(chǎn)貨物不會(huì)不當(dāng)?shù)厥テ湓a(chǎn)地位。
第二小節(jié)為簽證操作程序，該小節(jié)規(guī)定了適用原產(chǎn)地證明、申請(qǐng)享受優(yōu)惠關(guān)稅待遇、以及核查貨物原產(chǎn)地位的詳細(xì)程序。該小節(jié)除傳統(tǒng)的原產(chǎn)地證明外，還對(duì)原產(chǎn)地證書(shū)、原產(chǎn)地聲明、背對(duì)背原產(chǎn)地證明等作出規(guī)定，作為貨物具有原產(chǎn)資格的有效信息。
本章節(jié)包括兩個(gè)附件，附件一為產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則，該附件列出將貨物視為原產(chǎn)貨物所需的條件；附件二則規(guī)定了原產(chǎn)地證書(shū)及原產(chǎn)地聲明等應(yīng)該列出的證明原產(chǎn)貨物地位的最低信息要求。
2、原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)
（1）原產(chǎn)貨物（第三章第二條）
①一締約方完全獲得或生產(chǎn)；
②在一締約方僅使用來(lái)自一個(gè)或一個(gè)以上締約方的原產(chǎn)材料（包括：a) 在出口締約方的生產(chǎn)工序超出微小加工的情況下，其RCEP原產(chǎn)國(guó)應(yīng)當(dāng)為出口締約方；b) 符合附件一（關(guān)稅承諾）附錄所規(guī)定的附加要求，其RCEP原產(chǎn)國(guó)應(yīng)當(dāng)為出口締約方；
③在一締約方使用非原產(chǎn)材料，并且符合“產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則”（為該貨物在出口締約方的生產(chǎn)提供最高價(jià)值原產(chǎn)材科的締約方）。
（2）原產(chǎn)地的認(rèn)定 (第三章附件一 特定產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則)
①完全獲得WO；
②章改變CC；
③品目改變CTH；
④子目改變CTSH；
⑤“區(qū)域價(jià)值成分40”：根據(jù)第三章第五條（區(qū)域價(jià)值成分計(jì)算）計(jì)算所得的貨物的區(qū)域價(jià)值成分不少于百分之四十，RVC(40)；
⑥化學(xué)改變CR。
3、原產(chǎn)地證明
（1）原產(chǎn)地的證明文本（Proof of Origin）：①原產(chǎn)地證書(shū)（Certificate of Origin）；②經(jīng)核準(zhǔn)出口商出具的原產(chǎn)地聲明（Origin Declaration）；③出口商或生產(chǎn)商出具的原產(chǎn)地聲明。
（2）原產(chǎn)地證書(shū)（第三章第十七條）：
①采用所有締約方?jīng)Q定的格式；
②載有唯一的原產(chǎn)地證書(shū)編號(hào)；
③以英文填制；
④并且載有出口締約方簽證機(jī)構(gòu)以人工或電子方式作出的授權(quán)簽名和公章。
⑤原產(chǎn)地證書(shū)所需信息（第三章附件二第一條）：
出口商的名稱及地址；
生產(chǎn)商的名稱及地址，如已知；
進(jìn)口商或收貨人的名稱及地址；
貨物描述及該貨物的協(xié)調(diào)制度編碼（六位數(shù)級(jí)別）；
原產(chǎn)地證書(shū)編號(hào)；
適用的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)；
出口商或生產(chǎn)商的聲明；
簽發(fā)機(jī)構(gòu)以其授權(quán)簽字和公章；
關(guān)稅差異所涉的RCEP原產(chǎn)國(guó)；
確定交運(yùn)貨物的細(xì)節(jié)，例如發(fā)票號(hào)碼、始發(fā)日期、船只名稱或航空器航班號(hào)和卸貨口岸；
對(duì)于適用區(qū)域價(jià)值成分原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)而言，離岸價(jià)格；
貨物的數(shù)量；
（3）原產(chǎn)地聲明（第三章第十八條）
包含以下信息（第三章附件二第二條）
出口商的名稱及地址；
生產(chǎn)商的名稱及地址，如已知；
進(jìn)口商或收貨人的名稱及地址；
貨物描述及該貨物的協(xié)調(diào)制度編碼（六位數(shù)級(jí)別）；
對(duì)于經(jīng)核準(zhǔn)出口商而言，出口商或生產(chǎn)商的授權(quán)碼或識(shí)別碼；
唯一參考編號(hào)；
原產(chǎn)地授予標(biāo)準(zhǔn)；（同上）
授權(quán)簽署者關(guān)于原產(chǎn)地聲明所列貨物符合第三章（原產(chǎn)地規(guī)則）所有相關(guān)要求的認(rèn)證；
關(guān)稅差異所涉的RCEP原產(chǎn)國(guó)；
離岸價(jià)（FOB價(jià)值），如使用區(qū)域價(jià)值成分原產(chǎn)地（conferring）標(biāo)準(zhǔn)；
貨物的數(shù)量；
對(duì)于背對(duì)背原產(chǎn)地聲明而言，原始原產(chǎn)地證明編號(hào)、簽發(fā)日期、首次出口締約方的RCEP原產(chǎn)國(guó)以及首次出口締約方經(jīng)核準(zhǔn)出口商的授權(quán)碼（如適用）。
以英文填制；載有簽發(fā)者的姓名和簽名；并且載有出具原產(chǎn)地聲明的日期。
4、區(qū)域價(jià)值成分累積規(guī)則
（1）法條原文
第四條 累積
一、除本協(xié)定另有規(guī)定外，符合第三章第二條（原產(chǎn)貨物）規(guī)定的原產(chǎn)地要求且在另一締約方用作生產(chǎn)另一貨物或 材料的材料，應(yīng)當(dāng)視為原產(chǎn)于對(duì)制成品或材料進(jìn)行加工或處理的締約方。
二、締約方應(yīng)當(dāng)自本協(xié)定對(duì)所有簽署國(guó)生效之日起審議本條。本項(xiàng)審議將考慮將第一款中累積的適用范圍擴(kuò)大到各 締約方內(nèi)的所有生產(chǎn)和貨物增值。除締約方另有共識(shí)外，締約方應(yīng)當(dāng)自開(kāi)始之日起五年內(nèi)結(jié)束審議。
（2）基本分析
第一款：被累積的材料需要是符合原產(chǎn)材料定義、取得原產(chǎn)資格的材料。第一款沒(méi)有允許生產(chǎn)累積，只允許貨物（材料）累積，因此，并不是完全累積。
第二款：該款提出“在五年內(nèi)進(jìn)行審議”，就是要考慮實(shí)現(xiàn)完全累積。這是RCEP生效后不能馬上實(shí)現(xiàn)的，但是其今后的目標(biāo)。
（3）區(qū)域價(jià)值成分計(jì)算
方法一：間接/扣減公式：RVC=（FOB-VNM）/FOB*100
方法二：直接/累加公式：RVC=（VOM+直接人工成本+直接經(jīng)營(yíng)費(fèi)用成本+利潤(rùn)+其他成本）/FOB*100
舉例說(shuō)明：
中國(guó)一生產(chǎn)商生產(chǎn)某一電子產(chǎn)品，離岸價(jià)格（FOB）為10000元，其中包含從新西蘭進(jìn)口的中間品價(jià)值1000元、從日本進(jìn)口的中間品1500元、從韓國(guó)進(jìn)口的中間品3000元、從荷蘭進(jìn)口的中間品3500元、中國(guó)本地增值1000元。從日本、新西蘭進(jìn)口的中間品中，各自分別有500元成分來(lái)自RCEP區(qū)域外，其他成分是在本國(guó)增值，其出口的中間品都具有原產(chǎn)材料資格。韓國(guó)出口的中間品中有2000元成分來(lái)自區(qū)域外，沒(méi)有取得原產(chǎn)材料資格。在中國(guó)生產(chǎn)商以及日本、韓國(guó)、新西蘭的出口商都選擇使用RCEP區(qū)域價(jià)值成分累積規(guī)則（RVC40）的情況下，在中國(guó)生產(chǎn)的這一機(jī)械產(chǎn)品能否獲得中國(guó)的RCEP原產(chǎn)資格？
解題思路：
①該裝訂機(jī)械按照第三章附件一產(chǎn)品特定規(guī)則，其實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)可以是“子目改變或區(qū)域價(jià)值成分40”，子目改變是六位稅號(hào)變化（簡(jiǎn)稱CTSH），區(qū)域價(jià)值成分40表明區(qū)域增值標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到40%可以獲得原產(chǎn)資格（簡(jiǎn)稱RVC40）
②來(lái)自韓國(guó)和荷蘭的中間品的價(jià)值都是非原產(chǎn)材料價(jià)值（VNM），共計(jì)6500元。
③中國(guó)生產(chǎn)的這一電子產(chǎn)品的區(qū)域增值：1000（新西蘭中間品價(jià)值）+1500（日本中間品價(jià)值）+1000（中國(guó)本地增值），共計(jì)3500元。
④根據(jù)第四條第一款，并結(jié)合第五條方法一進(jìn)行計(jì)算：該裝訂機(jī)械RVC為35%，無(wú)法達(dá)到RCV40的標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法獲得原產(chǎn)資格。
⑤如果假設(shè)RCEP生效五年內(nèi)審議通過(guò)實(shí)現(xiàn)完全累積，即完成第四條第二款的目標(biāo)，那么這一產(chǎn)品的區(qū)域增值將是在3500元基礎(chǔ)上加上在韓國(guó)增值的1000元，達(dá)到4500元，增值幅度達(dá)到45%，超過(guò)40%，因此可以獲得原產(chǎn)于中國(guó)的RCEP原產(chǎn)資格。
（4）區(qū)域價(jià)值成分累積規(guī)則影響：
商品貨物的自由流通：如果RCEP在五年后實(shí)現(xiàn)完全累積，意味著生產(chǎn)商、出口商可以從區(qū)域內(nèi)采購(gòu)原材料和中間品，只要在區(qū)域內(nèi)采購(gòu)的比例達(dá)到40%，該產(chǎn)品就可以被視為區(qū)域內(nèi)原產(chǎn)，從而享受優(yōu)惠安排，可以自由流通。
區(qū)域成分累積規(guī)則產(chǎn)生了一定的排他效應(yīng)：區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)商、出口商傾向于使用RCEP項(xiàng)下的區(qū)域價(jià)值成分累計(jì)規(guī)則意味著更多地愿意在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)和采購(gòu)、更愿意在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行投資。這一方面帶動(dòng)了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和投資的增長(zhǎng)；另一方面，區(qū)域外的一些產(chǎn)業(yè)可能就慢慢地被排除出去了。
①德國(guó)和美國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)：東亞地區(qū)的汽車(chē)生產(chǎn)可能漸漸擺脫對(duì)德國(guó)和美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)零部件的依賴，而是在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)后直接在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易。
②電子產(chǎn)業(yè)：整個(gè)東亞、東南亞地區(qū)在電子產(chǎn)業(yè)的中間產(chǎn)品生產(chǎn)中占比非常大，70%以上的全球電子產(chǎn)品中間品都是在這一地區(qū)生產(chǎn)出來(lái)的。RCEP的區(qū)域成分累積規(guī)則會(huì)進(jìn)一步地整合中間產(chǎn)品的生產(chǎn)。
結(jié)論：區(qū)域價(jià)值成分累積規(guī)則將促進(jìn)區(qū)域的貿(mào)易，并帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)投資的增長(zhǎng)。
（5）如何成為“經(jīng)核準(zhǔn)出口商”（Approved Exporter）
第三章第二十一條：
出口商依照出口締約方的法律法規(guī)注冊(cè)登記；
出口商了解和掌握本章所列的原產(chǎn)地規(guī)則；
出口商具備符合出口締約方法律法規(guī)要求的出口資質(zhì)；
出口商在出口締約方主管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)記錄良好；
出口商如果為貿(mào)易商，必須取得生產(chǎn)商聲明，注明貨物原產(chǎn)資格，表明生產(chǎn)商準(zhǔn)備好在必要時(shí)配合產(chǎn)品追溯檢驗(yàn)和核查；
出口商根據(jù)出口締約方的法律法規(guī)具備完善的記賬和簿記制度。
注意：RCEP締約方對(duì)本國(guó)“經(jīng)核準(zhǔn)出口商”資質(zhì)各有具體規(guī)定，需要具體查閱各締約方主管部門(mén)規(guī)定。一旦獲批成為“經(jīng)核準(zhǔn)出口商”，企業(yè)即獲得作出“原產(chǎn)地聲明”的資格。“經(jīng)核準(zhǔn)出口商”須承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，確保其原產(chǎn)地聲明合法合規(guī)，并配合主管部門(mén)的追溯核查。
5、背對(duì)背原產(chǎn)地證明
背對(duì)背原產(chǎn)地證明（第三章第十九條）
中間締約方的出口商針對(duì)已由原出口商出具原產(chǎn)地證明的貨物再次分批分期靈活出具的原產(chǎn)地證明，在銷(xiāo)售給其他締約國(guó)時(shí)仍然享受協(xié)定稅率。
出口產(chǎn)品在中間締約國(guó)享受優(yōu)惠關(guān)稅進(jìn)行銷(xiāo)售后，對(duì)同份原產(chǎn)地證書(shū)中需要拆分出口的貨物，可在不超過(guò)初始原產(chǎn)地證明所要求數(shù)量和有效期內(nèi)使用背對(duì)背原產(chǎn)地證明再次出口貨物并在進(jìn)口國(guó)享受協(xié)定稅率，極大地提高企業(yè)在銷(xiāo)售策略以及物流安排方面的靈活性。
舉例：締約方A出口貨物到締約方B，享受優(yōu)惠關(guān)稅并銷(xiāo)售了部分貨物，又拆分出同份原產(chǎn)地證書(shū)中的貨物打算出口到締約方C，這時(shí)可以使用背對(duì)背原產(chǎn)地證明繼續(xù)享受優(yōu)惠關(guān)稅（前提是不超過(guò)初原產(chǎn)地證明數(shù)量和有效期）。
（四）海關(guān)程序與貿(mào)易便利化
1、海關(guān)程序和貿(mào)易便利化
重點(diǎn)解析
締約方義務(wù)：
一致性義務(wù)：締約方海關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其海關(guān)法律法規(guī)一致的執(zhí)行，不曲解法律法規(guī)而做出不一致的行政行為（中國(guó)對(duì)該義務(wù)做出五年內(nèi)全面實(shí)現(xiàn)的承諾）
透明度義務(wù)：締約方應(yīng)當(dāng)以公平便利方式迅速公布海關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品歸類(lèi)、稅率、進(jìn)出口限制、懲罰規(guī)定、救濟(jì)措施等海關(guān)信息
咨詢點(diǎn)義務(wù)：締約方應(yīng)當(dāng)設(shè)立咨詢點(diǎn)，從而為進(jìn)出口過(guò)境提供文本與咨詢便利。
程序義務(wù)：締約方的海關(guān)程序應(yīng)當(dāng)能夠?qū)崿F(xiàn)前述目的。在貨物裝運(yùn)前，海關(guān)不得適用稅則歸類(lèi)和海關(guān)估價(jià)相關(guān)的檢驗(yàn)方式，締約方亦盡量不對(duì)裝運(yùn)前檢驗(yàn)使用新的要求。在貨物入關(guān)前，締約方應(yīng)允許提前處理文件和信息，從而加速清關(guān)。
預(yù)裁定義務(wù)：在貨物入關(guān)前，締約方可就稅則歸類(lèi)、原產(chǎn)資格、完稅事宜等問(wèn)題進(jìn)行預(yù)裁定，并設(shè)立框架機(jī)制保障預(yù)裁定的順利執(zhí)行
貨物放行義務(wù)：為便利締約方之間貨物貿(mào)易，締約方應(yīng)當(dāng)積極采取簡(jiǎn)化的海關(guān)清關(guān)程序，從而加快放行。當(dāng)進(jìn)口締約方取得清關(guān)所需信息后，應(yīng)當(dāng)在48小時(shí)內(nèi)放行貨物。此外，本章允許在出口方繳納擔(dān)保金的情況下，進(jìn)口締約方在做出放行決定之前放行貨物。對(duì)于易腐貨物，進(jìn)口締約方在收到清關(guān)信息后6小時(shí)內(nèi)應(yīng)當(dāng)放行。允許空運(yùn)貨物加快通關(guān)。放行之后，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)考量風(fēng)險(xiǎn)，選擇對(duì)當(dāng)事人或者貨物進(jìn)行后續(xù)稽查。
2、經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者
RCEP在“海關(guān)程序和貿(mào)易便利化”一章中明確規(guī)定了各締約方應(yīng)向經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者（AEO）提供額外的貿(mào)易便利化措施，公布認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，不得歧視和限制某些企業(yè)的參與，同時(shí)該章也規(guī)定了締約方可采取的貿(mào)易便利化措施的選擇范圍。
締約方向經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者提供的進(jìn)出口過(guò)境等程序性貿(mào)易便利措施包括：降低單證、數(shù)據(jù)要求；降低檢驗(yàn)檢查比例；加快放行；延遲支付稅費(fèi)；減少擔(dān)保、綜合擔(dān)保；一次性海關(guān)申報(bào)；或者在經(jīng)營(yíng)者場(chǎng)所辦理貨物通關(guān)等。
第四章第十三條第（二）款還規(guī)定成為經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與遵守一締約方的法律、法規(guī)或程序中所規(guī)定的要求相關(guān)，或與未遵守此類(lèi)要求的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，包括遵守法律記錄、記錄管控系統(tǒng)、財(cái)務(wù)償付能力以及供應(yīng)鏈安全。
3、經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者
AEO（Authorized Economic Operator，即“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者”）是WCO（世界海關(guān)組織）為實(shí)現(xiàn)《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》，引入的一項(xiàng)制度。按照國(guó)際通行規(guī)則，海關(guān)對(duì)信用狀況、守法程度和安全管理良好的企業(yè)進(jìn)行認(rèn)證，對(duì)通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)給予通關(guān)優(yōu)惠便利。范圍包括以任何一種方式參與貨物國(guó)際流通的一方，尤指生產(chǎn)商、進(jìn)口商、出口商、口岸和機(jī)場(chǎng)、貨站經(jīng)營(yíng)者、綜合經(jīng)營(yíng)者、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)經(jīng)營(yíng)者和分銷(xiāo)商。
一經(jīng)認(rèn)定，經(jīng)營(yíng)者可享有如下便利：①較低進(jìn)出口貨物查驗(yàn)率；②簡(jiǎn)化進(jìn)出口貨物單證審核；③優(yōu)先辦理進(jìn)出口貨物通關(guān)手續(xù)；④還可能獲得其他國(guó)家或地區(qū)海關(guān)提供的通關(guān)便利措施。
2016年10月，40個(gè)中央部門(mén)聯(lián)合簽署《關(guān)于對(duì)海關(guān)高級(jí)認(rèn)證企業(yè)實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)的合作備忘錄》，高級(jí)認(rèn)證企業(yè)可以享受49項(xiàng)聯(lián)合激勵(lì)措施。分為綠色通道及優(yōu)先類(lèi)措施、減少抽查類(lèi)措施、簡(jiǎn)化手續(xù)類(lèi)措施等四大類(lèi)措施。
中國(guó)海關(guān)目前與15個(gè)經(jīng)濟(jì)體的42個(gè)國(guó)家（地區(qū)）海關(guān)實(shí)現(xiàn)了AEO互認(rèn)，海峽兩岸海關(guān)亦于2016年10月實(shí)施AEO互認(rèn)試點(diǎn)。新加坡、韓國(guó)、新西蘭、澳大利亞、日本既是中國(guó)AEO的互認(rèn)國(guó)也是RCEP的簽署國(guó)，占RCEP締約方的33％，中國(guó)也在加快推進(jìn)同泰國(guó)等主要貿(mào)易國(guó)家海關(guān)的AEO互認(rèn)磋商。
企業(yè)提出申請(qǐng)認(rèn)證，海關(guān)受理申請(qǐng)后90日內(nèi)，按照《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制、守法規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況、貿(mào)易安全等方面開(kāi)展實(shí)地認(rèn)證并出具認(rèn)證結(jié)論，對(duì)通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)授予認(rèn)證企業(yè)證書(shū)，不通過(guò)的企業(yè)出具不予適用認(rèn)證企業(yè)管理決定書(shū)。參考：
http://www.customs.gov.cn/customs/xwfb34/ztzl86/302310/302419/xgfg/2669213/index.html
（五）服務(wù)貿(mào)易
1、章節(jié)內(nèi)容概述
第八章為“服務(wù)貿(mào)易”，該章節(jié)包括符合締約方在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域作出的與市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇和本地存在相關(guān)的承諾。通過(guò)大幅取消影響服務(wù)貿(mào)易的限制性和歧視性措施，為締約方擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易掃清障礙。
該章節(jié)要求締約方通過(guò)清單的模式，對(duì)其服務(wù)承諾進(jìn)行全面說(shuō)明。
此外，該章節(jié)要求各締約方確保壟斷和專(zhuān)營(yíng)服務(wù)提供者在相關(guān)市場(chǎng)中提供服務(wù)時(shí)遵守國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入的相關(guān)規(guī)定。
考慮到東盟締約方中最不發(fā)達(dá)國(guó)家締約方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，本章節(jié)特別規(guī)定要增強(qiáng)此類(lèi)締約方服務(wù)能力、服務(wù)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。
本章包括三個(gè)附件：
（1）附件一金融服務(wù)附件：該附件規(guī)定了提供金融服務(wù)的具體義務(wù)，例如締約方應(yīng)當(dāng)保障金融法規(guī)透明度，允許提供新的金融服務(wù)，不阻止開(kāi)展普通業(yè)務(wù)所必須的信息流動(dòng)和信息處理。此外，該附件為討論或解決與金融服務(wù)相關(guān)的事項(xiàng)提供了磋商渠道。
（2）附件二電信服務(wù)附件：該附件相比與此前的“東盟‘10+1’協(xié)定”中的電信服務(wù)附件，在以下六個(gè)方面增加了締約方的義務(wù)，分別是監(jiān)管方法、國(guó)際海底電纜系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)元素的非捆綁、電桿、管線、管網(wǎng)的接入、國(guó)際移動(dòng)漫游、技術(shù)選擇的靈活性。
（3）附件三專(zhuān)業(yè)服務(wù)附件：該附件鼓勵(lì)各締約方或有關(guān)機(jī)構(gòu)努力為就相互接受的領(lǐng)域制訂相互可接受的專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。
2、服務(wù)貿(mào)易分類(lèi)
跨境提供：服務(wù)提供者在一締約方的領(lǐng)土內(nèi)向另一締約方領(lǐng)土內(nèi)的消費(fèi)者提供服務(wù)。如信息咨詢服務(wù)、衛(wèi)星影視服務(wù)及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等。
境外消費(fèi)：服務(wù)提供者在一締約方的領(lǐng)土內(nèi)向來(lái)自另一締約方的消費(fèi)者提供服務(wù)。這種服務(wù)提供方式的特點(diǎn)是，消費(fèi)者到其他締約方領(lǐng)土內(nèi)享受其他締約方服務(wù)提供者的服務(wù)。如旅游服務(wù)、教育培訓(xùn)、醫(yī)療服務(wù)、技術(shù)鑒定等。
商業(yè)存在：一締約方服務(wù)提供者通過(guò)在其他成員設(shè)立商業(yè)實(shí)體的方式提供服務(wù)。如A國(guó)在B國(guó)設(shè)立銀行、證券機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等提供金融服務(wù)，這些機(jī)構(gòu)屬于B國(guó)的“境內(nèi)外資機(jī)構(gòu)”。
自然人移動(dòng)：一締約方的服務(wù)提供者以自然人身份進(jìn)入另一締約方的領(lǐng)土內(nèi)提供服務(wù)。此種情形下的服務(wù)提供者沒(méi)有在消費(fèi)者所在國(guó)領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立商業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)。如美國(guó)律師到中國(guó)提供咨詢服務(wù)、中國(guó)學(xué)者赴國(guó)外講學(xué)、美國(guó)歌手到中國(guó)開(kāi)演唱會(huì)等。
3、核心義務(wù)
第八章第四條國(guó)民待遇：對(duì)于列入減讓表的部門(mén)，在遵守其中所列任何條件和資格的前提下，每一締約方在影響服務(wù)提供的所有措施方面給予任何其他締約方的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，不得低于其給予本國(guó)同類(lèi)服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。
第八章第五條市場(chǎng)準(zhǔn)入：限制服務(wù)提供者的數(shù)量，限制服務(wù)交易或資產(chǎn)總值，限制服務(wù)業(yè)務(wù)總數(shù)或服務(wù)產(chǎn)出總量，限制雇傭自然人總數(shù)，限制特定類(lèi)型法律實(shí)體，限制外國(guó)資本/股比。
第八章第六條最惠國(guó)待遇：對(duì)于列入承諾表的部門(mén)，在遵守其中所列任何條件和資質(zhì)的前提下，一締約方給予另一締約方的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，不得低于其給予任何其他締約方或非締約方服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。
第八章第十一條本地存在：依照第八章第八條（不符措施承諾表）作出承諾的一締約方，依照該條款規(guī)定的不符措施，不得要求另一締約方的服務(wù)提供者在其領(lǐng)土內(nèi)建立或維持代表處、分支機(jī)構(gòu)或其他任何形式的法人，或成為其領(lǐng)土內(nèi)的居民，作為本章第一條（定義）第十八款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)以及第（四）項(xiàng)所提及的提供服務(wù)的條件。
4、專(zhuān)業(yè)性附件
（1）第八章附件一金融服務(wù)
本附件代表本地區(qū)各成員在金融領(lǐng)域的最高承諾水平，著力提升金融監(jiān)管透明度，為各方金融服務(wù)提供者創(chuàng)造更加公平、開(kāi)放、穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并且為締約方完善監(jiān)管，維護(hù)金融穩(wěn)定預(yù)留了空間。
①新金融服務(wù)指未在一締約方領(lǐng)土內(nèi)提供，但已在另一締約方領(lǐng)土內(nèi)提供和被監(jiān)管的金融服務(wù)。在提供新金融服務(wù)上，一締約方應(yīng)該努力給予另一締約方，在本國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)一樣的待遇。
②自律組織指任何非政府機(jī)構(gòu)，包括任何證券或期貨交易所或市場(chǎng)、清算或支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或其它下列組織或者協(xié)會(huì)。如一締約方要求另一締約方金融機(jī)構(gòu)只有加入本國(guó)自律組織，才能在本國(guó)境內(nèi)提供某種金融服務(wù)，那么應(yīng)該在會(huì)員加入上給予同等待遇。如加入中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員，才能承銷(xiāo)債券。即獲取會(huì)員資格方面，須對(duì)內(nèi)對(duì)外一視同仁。
③締約方不得阻止其領(lǐng)土內(nèi)金融服務(wù)提供者，為進(jìn)行日常營(yíng)運(yùn)所需的信息轉(zhuǎn)移和信息處理。一締約方可出于監(jiān)管或?qū)徤髟蛞蠼鹑诜?wù)提供者遵守與數(shù)據(jù)管理、保護(hù)個(gè)人隱私等相關(guān)的法律法規(guī)。
（2）第八章附件二電信服務(wù)
本附件制定了無(wú)歧視使用各自電信有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施并提供電信服務(wù)的規(guī)則。本附件首次納入多個(gè)促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、更好維護(hù)消費(fèi)者利益的條款，助力區(qū)域內(nèi)信息通信產(chǎn)業(yè)，在開(kāi)放和公平的環(huán)境中，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。
①首次納入號(hào)碼可攜帶條款；
②首次納入網(wǎng)絡(luò)元素非捆綁條款；
③改進(jìn)監(jiān)管、透明度等條款。
（3）第八章附件三專(zhuān)業(yè)服務(wù)
RCEP各方就專(zhuān)業(yè)服務(wù)資質(zhì)開(kāi)展交流互認(rèn)作出安排。努力消除專(zhuān)業(yè)服務(wù)提供的資格、資歷和許可要求等國(guó)內(nèi)規(guī)制方面壁壘。便利本區(qū)域內(nèi)會(huì)計(jì)、法律、建筑工程等專(zhuān)業(yè)服務(wù)的提供。
①加強(qiáng)有關(guān)承認(rèn)專(zhuān)業(yè)資格機(jī)構(gòu)之前的對(duì)話；鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)就共同關(guān)心的專(zhuān)業(yè)服務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、許可或注冊(cè)進(jìn)行磋商；
②鼓勵(lì)制定共同標(biāo)準(zhǔn)；
③鼓勵(lì)締約方相關(guān)機(jī)構(gòu)之間就有共同利益的專(zhuān)業(yè)服務(wù)部門(mén)中相互承認(rèn)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，許可或注冊(cè)方面的任何形式的安排進(jìn)行談判；締約方可定期審議專(zhuān)業(yè)服務(wù)附件的執(zhí)行情況。
5、承諾表
各締約方作出承諾的方式：
（1）正面清單模式：
中國(guó)、 新西蘭、 柬埔寨、 老撾、 緬甸、 菲律賓、 泰國(guó)、 越南：
服務(wù)貿(mào)易采取正面清單方式承諾，并承諾將于協(xié)定生效后6年內(nèi)轉(zhuǎn)化為負(fù)面清單，老、柬、緬是15年內(nèi)轉(zhuǎn)為負(fù)面清單。
（2）負(fù)面清單模式：
澳大利亞、 日本、 韓國(guó)、 文萊、 印尼、 馬來(lái)西亞、 新加坡：
所有類(lèi)型的服務(wù)貿(mào)易和投資（包括跨境服務(wù)貿(mào)易），均采取“負(fù)面清單方式”。
6、RCEP各締約方的開(kāi)放水平
（1）中國(guó)服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放承諾達(dá)到了已有自貿(mào)協(xié)定的最高水平。
（2）承諾開(kāi)放的服務(wù)部門(mén)數(shù)量在入世承諾約100個(gè)部門(mén)的基礎(chǔ)上，新增了研發(fā)、管理咨詢、制造業(yè)相關(guān)服務(wù)、空運(yùn)等22個(gè)部門(mén)，并提高了金融、法律、建筑、海運(yùn)等37個(gè)部門(mén)的承諾水平。
（3）其他締約方在我國(guó)重點(diǎn)關(guān)注的建筑、醫(yī)療、房地產(chǎn)、金融、運(yùn)輸?shù)确?wù)部門(mén)都作出了高水平的開(kāi)放承諾。
7、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易實(shí)用網(wǎng)站
中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)：http://fta.mofcom.gov.cn/index.shtml
RCEP文本：http://fta.mofcom.gov.cn/rcep/rcep_new.shtml
中國(guó)服務(wù)貿(mào)易指南網(wǎng)：http://tradeinservices.mofcom.gov.cn/
自貿(mào)區(qū)服務(wù)開(kāi)放承諾查詢：http://tradeinservices.mofcom.gov.cn/serviceO_S.shtml
（六）投資
1、章節(jié)內(nèi)容概述：
第十章為“投資”，該章節(jié)涵蓋了包括保護(hù)、自由化、促進(jìn)和便利化在內(nèi)的投資領(lǐng)域四大支柱條款，確認(rèn)了締約方在國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、投資待遇等方面的義務(wù)，通過(guò)改進(jìn)的投資便利化條款、禁止業(yè)績(jī)要求條款等，對(duì)各“東盟‘10+1’協(xié)定”現(xiàn)有投資規(guī)則進(jìn)行升級(jí)和完善，允許締約方通過(guò)負(fù)面清單的形式對(duì)與該章節(jié)相關(guān)義務(wù)不符的措施作出承諾。
此外該章節(jié)還規(guī)定，締約方應(yīng)當(dāng)允許所有與涵蓋投資相關(guān)的轉(zhuǎn)移自由且無(wú)遲延的進(jìn)出、不限制貨幣轉(zhuǎn)移時(shí)的匯率、對(duì)因戰(zhàn)亂國(guó)家緊急狀態(tài)導(dǎo)致的損失給予補(bǔ)償、除特定情況外不得對(duì)本章節(jié)項(xiàng)下的投資進(jìn)行直接征收或國(guó)有化等義務(wù)，充分保障各締約方之間投資自由化的順利進(jìn)行。
本章節(jié)包括兩個(gè)附件：
附件一習(xí)慣國(guó)際法：確認(rèn)普遍意義的“習(xí)慣國(guó)際法”包括與外國(guó)人待遇有關(guān)的習(xí)慣國(guó)際法最低待遇標(biāo)準(zhǔn)，源于各締約方對(duì)法律義務(wù)的遵循而產(chǎn)生的普遍和一致的實(shí)踐。
附件二征收：對(duì)可能影響本章節(jié)項(xiàng)下的投資的征收作出解釋?zhuān)蟾鶕?jù)附件二中所列要素對(duì)締約方是否存在征收行為進(jìn)行個(gè)案判斷。
2、投資規(guī)則的優(yōu)化
（1）擴(kuò)大投資范圍
RCEP中投資的含義大大超出了傳統(tǒng)意義上的直接投資（綠地投資、公司并購(gòu)）和間接投資（貸款、購(gòu)買(mǎi)債券、股票等），更是明確了合同權(quán)利、具有財(cái)務(wù)價(jià)值的金錢(qián)請(qǐng)求權(quán)和合同行為的給付請(qǐng)求權(quán)等也被視為投資的表現(xiàn)形式，投資的范圍被顯著擴(kuò)大。但需要注意被認(rèn)可為投資的合同被限定在交鑰匙、建設(shè)、管理、生產(chǎn)和收入分享合同幾種。
明確用于投資的投資回報(bào)也構(gòu)成投資，與投資相關(guān)的服務(wù)措施可以參照部分投資保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)獲得保護(hù)。
RCEP協(xié)定有關(guān)條文也進(jìn)一步明確了不視為投資和“試圖”投資的情形，例如市場(chǎng)份額、市場(chǎng)準(zhǔn)入、預(yù)期收益和盈利機(jī)會(huì)本身并不是投資，司法、行政行為或仲裁程序中的命令或裁決也不在投資含義之內(nèi)等。
（2）降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻
①法條詳述：第十章第八條保留和不符措施
在“附件3 服務(wù)和投資保留及不符措施承諾表”中，RCEP各締約國(guó)對(duì)制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、采礦業(yè)5個(gè)非服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的投資實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。
負(fù)面清單也被稱為“不符措施列表”制度，表明東道國(guó)政府以清單形式對(duì)外商投資進(jìn)行限制，除限制條目以外的領(lǐng)域被推定為允許合法投資。負(fù)面清單作為東道國(guó)政府規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入的一種方式，在厘清市場(chǎng)與東道國(guó)政府的關(guān)系、界定東道國(guó)政府對(duì)市場(chǎng)管理的邊界、確定資源配置的主體等方面發(fā)揮著重要的作用。
②規(guī)定詳解：
RCEP負(fù)面清單制度有助于消除部分行業(yè)的隱形壁壘，加強(qiáng)投資的確定性和可預(yù)測(cè)性。締約國(guó)對(duì)彼此實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單的投資承諾，不得另設(shè)門(mén)檻和隱性限制，這將為企業(yè)對(duì)外投資帶來(lái)便利。
各方應(yīng)當(dāng)提供與服務(wù)和投資保留及不符措施承諾表中包含的同等或更高水平的自由化承諾，并適用棘輪機(jī)制（即未來(lái)自由化水平不可倒退），這也保證了各方所做的承諾的穩(wěn)定性。
（3）RCEP服務(wù)和投資保留及不符措施承諾表
部門(mén) |
漁業(yè) |
政府級(jí)別 |
中央 |
義務(wù)類(lèi)型 |
國(guó)民待遇（第十章第三條） |
措施說(shuō)明 |
外國(guó)投資者不得投資中國(guó)管轄海域及內(nèi)陸水域水產(chǎn)品捕撈 |
措施來(lái)源 |
《中華人民共和國(guó)漁業(yè)法》（2013修正） 《中華人民共和國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》（1998年），第五條 《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（2019年版），第四條 |
（4）明確投資待遇
RCEP的投資章節(jié)規(guī)定了國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、最低待遇標(biāo)準(zhǔn)等當(dāng)前國(guó)際投資協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)性條款，其中重要的實(shí)體性條款均體現(xiàn)了對(duì)投資者的保護(hù)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。RCEP協(xié)定簽署并通過(guò)后，根據(jù)國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇條款和最低待遇標(biāo)準(zhǔn)，各締約方在外商投資領(lǐng)域的政策將進(jìn)一步開(kāi)放，給予各締約國(guó)投資者的投資待遇將不低于本國(guó)的投資者，締約國(guó)投資者在RCEP締約國(guó)開(kāi)展投資的便利性將顯著增強(qiáng)。
①第十章第三條國(guó)民待遇：在投資的設(shè)立、取得、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他處置方面，每一締約方給予另一締約方投資者和所涵蓋投資的待遇應(yīng)當(dāng)不低于在類(lèi)似情形下其給予本國(guó)投資者及其投資的待遇。
②第十章第四條最惠國(guó)待遇：在投資的設(shè)立、取得、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他處置方面，每一締約方給予另一締約方投資者的待遇應(yīng)當(dāng)不低于其在類(lèi)似情形下給予任何其他締約方或非締約方投資者的待遇；在投資的設(shè)立、取得、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他處各方面，每一締約方給予涵蓋投資的待遇應(yīng)當(dāng)不低于其在類(lèi)似情形下給予任何其他締約方或非締約方的投資者在其領(lǐng)土內(nèi)的投資的待遇。（本條不適用于柬埔寨、老撾、緬甸和越南）
③第十章第五條最低待遇標(biāo)準(zhǔn)：每一締約方應(yīng)當(dāng)依照習(xí)慣國(guó)際法外國(guó)人最低待遇標(biāo)準(zhǔn)給予涵蓋投資公平公正待遇以及充分保護(hù)和安全。具體要求如下：
A、公平公正待遇要求每一締約方不得在任何司法程序或行政程序中拒絕正義；
B、充分保護(hù)和安全要求每一締約方采取合理的必要措施確保涵蓋投資的有形保護(hù)與安全；
C、公平公正待遇和充分保護(hù)和安全的概念不要求給予涵蓋投資在習(xí)慣國(guó)際法關(guān)于外國(guó)人最低待遇標(biāo)準(zhǔn)之外或超出該標(biāo)準(zhǔn)的待遇，也不創(chuàng)造額外的實(shí)質(zhì)性權(quán)利。
（5）禁止業(yè)績(jī)要求
法條詳述：第十章第六條第（一）款
任何締約方不得就其領(lǐng)土內(nèi)締約另一方投資者的投資進(jìn)行設(shè)立、取得、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他處置方面施加或強(qiáng)制執(zhí)行以下要求：
①出口一定水平或比例的貨物；
②達(dá)到一定水平或比例的當(dāng)?shù)睾浚?
③購(gòu)買(mǎi)、使用其領(lǐng)土內(nèi)生產(chǎn)的貨物，或給予其領(lǐng)土內(nèi)生產(chǎn)的貨物優(yōu)惠，或向其領(lǐng)土內(nèi)的人購(gòu)買(mǎi)貨物；
④將進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值與出口產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值或與該投資者的投資有關(guān)的外匯流入金額相聯(lián)系；
⑤通過(guò)將銷(xiāo)售與出口產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值或外匯收入相聯(lián)系，以限制該投資生產(chǎn)的貨物在其領(lǐng)土內(nèi)的銷(xiāo)售；
⑥向其領(lǐng)土內(nèi)的人轉(zhuǎn)讓特定技術(shù)、生產(chǎn)流程或其他專(zhuān)有知識(shí)（不適用于柬埔寨、老撾和緬甸）；
⑦僅從該締約方領(lǐng)土內(nèi)向一個(gè)特定地區(qū)市場(chǎng)或世界市場(chǎng)提供投資所生產(chǎn)的貨物；或者
⑧對(duì)于在施加或強(qiáng)制執(zhí)行該要求時(shí)業(yè)已存在的任何許可合同，或投資者與締約方領(lǐng)土內(nèi)的人自由達(dá)成的任何未來(lái)的許可合同，規(guī)定一定比率或金額的特許費(fèi)，只要實(shí)施或強(qiáng)加該要求的方式構(gòu)成一締約方在行使非司法性質(zhì)的政府職權(quán)下對(duì)該許可合同的直接干預(yù)。為進(jìn)一步明確，當(dāng)許可合同由投資者與一締約方訂立時(shí)，本項(xiàng)不適用（不適用于柬埔寨、老撾和緬甸）。
法條詳述：第十章第六條第（二）款
任一締約方不得就其領(lǐng)土內(nèi)的締約另一方投資者的投資在設(shè)立、取得、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、出售或其他處置方面，要求以遵守下列要求作為獲得或繼續(xù)獲得優(yōu)惠的條件：
①達(dá)到一定水平或比例的當(dāng)?shù)睾浚?
②購(gòu)買(mǎi)、使用其領(lǐng)土內(nèi)生產(chǎn)的貨物，或給予其領(lǐng)土內(nèi)生產(chǎn)的貨物優(yōu)惠，或向其領(lǐng)土內(nèi)的人購(gòu)買(mǎi)貨物；
③將進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值與出口產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值或與該投資者的投資有關(guān)的外匯流入金額相聯(lián)系；或者
④通過(guò)將該銷(xiāo)售與出口產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值或外匯收入相聯(lián)系，以限制該投資生產(chǎn)的貨物在其領(lǐng)土內(nèi)的銷(xiāo)售。
規(guī)定詳解：
業(yè)績(jī)要求，又稱為履行要求，是指東道國(guó)對(duì)于外國(guó)投資的設(shè)立、獲得、擴(kuò)大、經(jīng)營(yíng)、管理、運(yùn)營(yíng)、銷(xiāo)售或其他處置方面強(qiáng)加某些要求（強(qiáng)制性的業(yè)績(jī)要求）；或者對(duì)于外國(guó)投資的設(shè)立、獲得、擴(kuò)大、經(jīng)營(yíng)、管理、運(yùn)營(yíng)、銷(xiāo)售或其他處置方面，獲得東道國(guó)的優(yōu)惠而強(qiáng)加某些條件（激勵(lì)性的業(yè)績(jī)要求）。
RCEP協(xié)定通過(guò)規(guī)定列舉詳細(xì)的禁止業(yè)績(jī)要求，可以有效保護(hù)各締約國(guó)的投資者，充分闡明了對(duì)待投資者的自由化態(tài)度。
（6）投資轉(zhuǎn)移
投資者進(jìn)行投資的主要目的是獲得投資收益，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。一般來(lái)說(shuō)，除了適當(dāng)留存和以所得收益在東道國(guó)境內(nèi)進(jìn)行再投資外，外國(guó)投資者的收益總是要從東道國(guó)境內(nèi)匯出。即使是投入的資本本身，也會(huì)因結(jié)業(yè)、清算、解散、破產(chǎn)等原因最終匯出東道國(guó)境內(nèi)。在生產(chǎn)要素國(guó)際間流動(dòng)頻繁的今天，投資者所投資的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，也常常會(huì)因日常交易而出現(xiàn)資金的跨境流動(dòng)。因此，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，投入的資本以及與投資有關(guān)的其他款項(xiàng)能否自由地兌換和流轉(zhuǎn)，關(guān)系到投資的成敗，是進(jìn)行投資決策時(shí)必須考慮的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。
投資轉(zhuǎn)移條款是保護(hù)投資者的資金轉(zhuǎn)移自由和東道國(guó)維護(hù)金融秩序之間的重要工具，因此成為投資條約中最難達(dá)成一致的核心條款。而RCEP協(xié)定締約國(guó)對(duì)此達(dá)成了一致，上述規(guī)定條款詳細(xì)而落地性強(qiáng)，有效地保護(hù)投資者投資轉(zhuǎn)移的各個(gè)方面。
（7）嚴(yán)格征收和國(guó)有化
法條詳述：第十章第十三條征收
①締約方不得對(duì)涵蓋投資進(jìn)行直接征收或國(guó)有化，或通過(guò)與之等效的措施進(jìn)行征收或國(guó)有化，除非：A、為了公共目的；B、以非歧視的方式進(jìn)行；C、依照第二款和第三款支付補(bǔ)償；以及D、依照正當(dāng)法律程序進(jìn)行。
②補(bǔ)償應(yīng)當(dāng)：A、無(wú)延遲支付；B、相當(dāng)于公開(kāi)宣布征收時(shí)或者征收發(fā)生時(shí)被征收投資的公平市場(chǎng)價(jià)值，兩個(gè)時(shí)間以較早者為準(zhǔn)。C、不反映任何因征收意圖提前公開(kāi)而引起的價(jià)值變化；以及D、可有效實(shí)現(xiàn)和可自由轉(zhuǎn)移。
第十章附件二對(duì)不構(gòu)成征收和國(guó)有化、直接征收和間接征收的表現(xiàn)等情形進(jìn)一步進(jìn)行了明確。
（8）嚴(yán)格征收和國(guó)有化
征收和國(guó)有化一直是全球范圍內(nèi)跨境投資的風(fēng)險(xiǎn)之一。按照國(guó)際慣例，實(shí)行征收和國(guó)有化后要給予受損的外國(guó)投資者以適當(dāng)?shù)暮侠淼难a(bǔ)償，但對(duì)于外國(guó)投資者來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)被征收和國(guó)有化，尤其是在東道國(guó)沒(méi)有正當(dāng)程序的情況下任意征用和國(guó)有化投資者的投資，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)是很?chē)?yán)重的打擊。即便是在經(jīng)濟(jì)自由度很高的國(guó)家或地區(qū)，征收和國(guó)有化也是投資者需要重點(diǎn)考慮的風(fēng)險(xiǎn)。
RCEP協(xié)定本條嚴(yán)格而詳細(xì)地規(guī)定了締約國(guó)進(jìn)行征收和國(guó)有化的情形，并對(duì)如何補(bǔ)償投資者提出了具體的要求，將在一定程度上制止締約國(guó)政府的征收和國(guó)有化行為，并有效保護(hù)投資者被征收和國(guó)有化后的各項(xiàng)權(quán)益。
（9）促進(jìn)投資便利化
法條詳述：第十章第十七條投資便利化
①在遵守其法律法規(guī)的前提下，每一締約方應(yīng)當(dāng)努力便利締約方之間的投資，包括通過(guò):A、為各種形式的投資創(chuàng)造必要的環(huán)境；B、簡(jiǎn)化其投資申請(qǐng)及批準(zhǔn)程序；C、促進(jìn)投資信息的傳播，包括投資規(guī)則、法律、法規(guī)、政策和程序；以及D、設(shè)立或維持聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、一站式投資中心、聯(lián)絡(luò)中心或其他實(shí)體，向投資者提供幫助和咨詢服務(wù)，包括提供經(jīng)營(yíng)執(zhí)照和許可方面的便利。
②在遵循其法律法規(guī)的前提下，一締約方在第一款第（四）項(xiàng)下的活動(dòng)在可能的范圍內(nèi)可以包括幫助任何其他締約方的投資者和涵蓋投資通過(guò)以下方式與政府機(jī)構(gòu)友好地解決在其投資活動(dòng)中產(chǎn)生的投訴或不滿：A、接收并在可能的情況下適當(dāng)考慮投資者提出的、與影響其涵蓋投資的政府行為有關(guān)的投訴；以及B、在可能的范圍內(nèi)提供幫助，以解決投資者在與涵蓋投資相關(guān)的方面遇到的困難?！?
規(guī)定詳解：
投資便利化最初并無(wú)一個(gè)準(zhǔn)確的界定。2008年亞太經(jīng)濟(jì)合作組織通過(guò)了《投資便利化行動(dòng)計(jì)劃》，投資便利化作為一個(gè)單獨(dú)概念出現(xiàn)。此計(jì)劃中提到投資便利化的具體要求是，一項(xiàng)健全的投資促進(jìn)戰(zhàn)略確保所有投資申請(qǐng)得到迅速、公正、公平處理。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為投資便利化是指國(guó)際直接投資活動(dòng)中能夠?yàn)橥顿Y者及企業(yè)提供的便捷化程序和優(yōu)質(zhì)的投資環(huán)境。
RCEP締約國(guó)在認(rèn)識(shí)到各締約方投資便利化水平有較大差異的基礎(chǔ)上，通過(guò)規(guī)定各項(xiàng)投資便利化措施(制度環(huán)境、金融效率、營(yíng)商環(huán)境等)的綜合改善，以期產(chǎn)生顯著的投資創(chuàng)造效應(yīng)。
（10）其他
RCEP的第十章節(jié)還分別針對(duì)涵蓋投資的董事會(huì)和高級(jí)管理人員的任命（第七條）、商業(yè)秘密披露（第十條）、因武裝沖突等情形導(dǎo)致的投資進(jìn)行損失補(bǔ)償（第十一條）、投資權(quán)利的代為或轉(zhuǎn)讓（第十二條）作出規(guī)定。
RCEP在投資保護(hù)方面采用了“實(shí)體先行”的策略，先就實(shí)體保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議，其后再進(jìn)一步協(xié)商確定投資者與東道國(guó)之間的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。
投資章節(jié)的整體意義：RCEP投資章對(duì)原“東盟10+1自由貿(mào)易協(xié)定”投資規(guī)則進(jìn)行整合升級(jí)，作出了全面、平衡的投資安排，形成亞洲地區(qū)規(guī)模最大的投資協(xié)定。RCEP協(xié)定的落地將提高區(qū)域內(nèi)跨境投資的透明度，減少投資壁壘，充分體現(xiàn)了對(duì)投資的精細(xì)化保護(hù)以及投資者和東道國(guó)之間的利益平衡，將為區(qū)域內(nèi)投資者創(chuàng)造一個(gè)更加穩(wěn)定、開(kāi)放、透明和便利的投資環(huán)境。
RCEP生效后，借助其投資便利性、準(zhǔn)入門(mén)檻降低的要素，將帶來(lái)區(qū)域內(nèi)要素和商品流動(dòng)的壁壘逐步削弱、掃平，規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)逐漸統(tǒng)一，RCEP區(qū)域作為一個(gè)整體對(duì)投資的吸引力也將愈發(fā)凸顯。這將有利于更多的中國(guó)企業(yè)在該區(qū)域內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈布局，在更加自由、便利、公平的RCEP區(qū)域內(nèi)尋求新的投資機(jī)會(huì)，進(jìn)而促進(jìn)中國(guó)對(duì)外投資的增長(zhǎng)。
（11）國(guó)際投資實(shí)用網(wǎng)站
中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)：http://fta.mofcom.gov.cn/index.shtml
RCEP文本：http://fta.mofcom.gov.cn/rcep/rcep_new.shtml
自貿(mào)區(qū)服務(wù)開(kāi)放承諾查詢：http://tradeinservices.mofcom.gov.cn/serviceO_S.shtml
“走出去”公共服務(wù)平臺(tái)：http://fec.mofcom.gov.cn/
各締約方《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》：http://fec.mofcom.gov.cn/article/gbdqzn/index.shtml
境外安全風(fēng)險(xiǎn)防范提示：http://fec.mofcom.gov.cn/article/jwaq/
（七）知識(shí)產(chǎn)權(quán)
1、章節(jié)內(nèi)容概述
第十一章為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。該章節(jié)確認(rèn)了WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的地位，但是提供了超出《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的保護(hù)。該章涵蓋了著作權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)、遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、合作、透明度、技術(shù)援助等廣泛領(lǐng)域。既包括傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要議題，也體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展的新趨勢(shì)。全面提升了區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體保護(hù)水平，將有助于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新合作和可持續(xù)發(fā)展。
該章節(jié)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在權(quán)利受到侵害時(shí)的民事救濟(jì)程序，要求締約方為權(quán)利人提供公平和合理的救濟(jì)程序，并對(duì)停止侵權(quán)行為、損害賠償、訴訟費(fèi)用及律師費(fèi)用、臨時(shí)補(bǔ)救措施等作出規(guī)定。
本章節(jié)包括兩個(gè)附件：
附件一為特定締約方過(guò)渡期。
附件二技術(shù)援助請(qǐng)求清單。
重點(diǎn)解析：①RCEP協(xié)定內(nèi)容最多篇幅最長(zhǎng)的章節(jié)，也是中國(guó)迄今已簽署自貿(mào)協(xié)定中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最全面的章節(jié)；②推動(dòng)中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的司法改革。
2、著作權(quán)主要制度
（1）明確作者、表演者和錄音制品制作者的專(zhuān)有權(quán)，突出對(duì)作者、表演者享有的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。
（2）對(duì)于直接或間接使用為商業(yè)目的而發(fā)行的錄音制品進(jìn)行廣播，錄音制品的表演者和制作者應(yīng)當(dāng)享有獲得一次性合理報(bào)酬或收取許可使用費(fèi)的權(quán)利。
（3）對(duì)廣播組織專(zhuān)有權(quán)中“故意傳播”的傳播要件可以解釋為“向公眾再傳播”。
（4）發(fā)揮著作權(quán)集體管理組織作用。鼓勵(lì)著作權(quán)集體管理組織以公平、高效、公開(kāi)透明和對(duì)其成員負(fù)責(zé)的方式運(yùn)作，包括公開(kāi)和透明地記錄許可使用費(fèi)的收取和分配。
（5）限制和例外：每一締約方應(yīng)當(dāng)致力于通過(guò)與第一款相一致的限制和例外，為合法目的在其著作權(quán)和相關(guān)權(quán)利制度中提供適當(dāng)?shù)钠胶?。合法目的包括但不限于：教育、研究、批評(píng)、評(píng)論、新聞報(bào)道和為盲人、視障者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利。
3、商標(biāo)權(quán)主要制度
（1）商標(biāo)保護(hù)：能夠?qū)⒁粋€(gè)企業(yè)的貨物和服務(wù)與其他企業(yè)的貨物和服務(wù)區(qū)分開(kāi)來(lái)的任何標(biāo)記或任何標(biāo)的組合都應(yīng)當(dāng)能夠構(gòu)成商標(biāo)（此類(lèi)標(biāo)記，包括人名、字母、數(shù)字、圖形元素、立體形狀、顏色組合在內(nèi)的標(biāo)記以及此類(lèi)標(biāo)記的任何組合）。即使標(biāo)記本身不能區(qū)分有關(guān)貨物或服務(wù)，締約方可以將通過(guò)使用獲得的顯著性作為注冊(cè)條件。
（2）集體商標(biāo)、證明商標(biāo)、地理標(biāo)志：只要證明商標(biāo)在締約方受到保護(hù)，無(wú)須在其法律法規(guī)中將證明商標(biāo)作為一個(gè)單獨(dú)的類(lèi)別對(duì)待。此外，作為地理標(biāo)志的標(biāo)記依照其法律法規(guī)能夠在商標(biāo)制度下得到保護(hù)。
（3）商標(biāo)分類(lèi)：遵循依據(jù)《尼斯協(xié)定》制定的分類(lèi)系統(tǒng)的翻譯版本，在尼斯分類(lèi)更新版本的官方翻譯已經(jīng)發(fā)布和出版的情況下，該締約方應(yīng)當(dāng)遵循該版本。
（4）商標(biāo)注冊(cè)和申請(qǐng)的流程：締約方應(yīng)當(dāng)設(shè)置商標(biāo)注冊(cè)制度，包括：向申請(qǐng)人提供駁回商標(biāo)注冊(cè)理由的書(shū)面通知的要求，書(shū)面通知可以是電子文本；申請(qǐng)人享有回復(fù)商標(biāo)主管機(jī)關(guān)的通知，對(duì)初步駁回決定提出復(fù)審，以及對(duì)最終駁回決定啟動(dòng)訴訟程序。在商標(biāo)注冊(cè)之后，相應(yīng)機(jī)關(guān)對(duì)商標(biāo)異議、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)或無(wú)效程序的行政決定應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并采取書(shū)面形式的要求。此類(lèi)決定可以以電子方式提供。
（5）惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)：每一締約方應(yīng)當(dāng)規(guī)定其主管機(jī)關(guān)有權(quán)駁回申請(qǐng)或注銷(xiāo)注冊(cè)根據(jù)其法律法規(guī)屬于惡意的商標(biāo)申請(qǐng)或商標(biāo)注冊(cè)。對(duì)于惡意注冊(cè)商標(biāo)及搶注商標(biāo)的司法實(shí)踐，中國(guó)在治理過(guò)程中也設(shè)計(jì)了規(guī)范制度。例如《商標(biāo)法》第4條規(guī)定“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)予以駁回”。
4、專(zhuān)利制度
（1）專(zhuān)利客體：締約方可以排除特定發(fā)明專(zhuān)利，如阻止這些發(fā)明的商業(yè)利用，是為維護(hù)公共秩序或道德，包括保護(hù)人、動(dòng)物或植物的生命或健康，或者避免對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害所必需；醫(yī)治人或動(dòng)物的診斷、治療和外科手術(shù)方法；除微生物外的植物和動(dòng)物，以及除非生物學(xué)方法和微生物學(xué)方法外的生產(chǎn)植物或動(dòng)物的主要生物學(xué)方法。
（2）授予的權(quán)利：專(zhuān)利客體為產(chǎn)品的，為阻止第三方未經(jīng)所有權(quán)人同意而制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售或?yàn)榇祟?lèi)目的而進(jìn)口該產(chǎn)品的行為；專(zhuān)利的客體為方法，為阻止第三方未經(jīng)所有權(quán)人同意而使用該方法的行為，以及防止使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售或?yàn)檫@些目的而進(jìn)口至少是通過(guò)該方法直接獲得的產(chǎn)品的行為。
（3）審查、注冊(cè)的程序事項(xiàng)：締約方認(rèn)識(shí)到提高各自專(zhuān)利制度的質(zhì)量和效率以及簡(jiǎn)化和精簡(jiǎn)各自主管機(jī)關(guān)的程序的重要性，以造福于各自專(zhuān)利制度的所有使用者和全體公眾。對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)、異議、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)或無(wú)效程序等，相應(yīng)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并采取書(shū)面形式的要求。此類(lèi)決定可以以電子方式提供。
（4）國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)制度：各締約方應(yīng)當(dāng)致力于使用《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)斯特拉斯堡協(xié)定》及其不時(shí)的修正相一致的專(zhuān)利分類(lèi)制度。
（5）專(zhuān)利的其他規(guī)定
可申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)范圍及排除：所有技術(shù)領(lǐng)域的任何發(fā)明，無(wú)論產(chǎn)品還是方法，只要此類(lèi)發(fā)明具有新穎性、包含創(chuàng)造性步驟并且能用于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的，都可以獲得專(zhuān)利。但是可以排除特定發(fā)明的可專(zhuān)利性，如阻止這些發(fā)明的商業(yè)利用是為維護(hù)公共秩序或道德，包括保護(hù)人、動(dòng)物或植物的生命或健康，或者避免對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害所必需；醫(yī)治人或動(dòng)物的診斷、治療和外科手術(shù)方法；除微生物外的植物和動(dòng)物，以及除非生物學(xué)方法和微生物學(xué)方法外的生產(chǎn)植物或動(dòng)物的主要生物學(xué)方法。
5、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
（1）各締約方應(yīng)依照《巴黎公約》第10條第2款涵蓋的提供商品和服務(wù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如具有不擇手段地對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的營(yíng)業(yè)所、商品或工商業(yè)活動(dòng)造成混亂性質(zhì)的一切行為、在經(jīng)營(yíng)商業(yè)中，具有損害競(jìng)爭(zhēng)者的營(yíng)業(yè)所、商品或工商業(yè)活動(dòng)商譽(yù)性質(zhì)的虛偽說(shuō)法、在經(jīng)營(yíng)商業(yè)中使用會(huì)使公眾對(duì)商品的性質(zhì)、制造方法、特點(diǎn)、用途或數(shù)量易于產(chǎn)生誤解的表示或說(shuō)法等。
（2）依據(jù)各自國(guó)家頂級(jí)域名(ccTLD)管理制度，基于互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的《統(tǒng)一域名爭(zhēng)議解決政策》中確立的原則或仿照該原則建立適當(dāng)?shù)臓?zhēng)端解決程序。同時(shí)，有人以營(yíng)利為目的惡意注冊(cè)或持有一與商標(biāo)相同或足以導(dǎo)致混淆的近似域名的情況下，提供適當(dāng)?shù)木葷?jì)，此類(lèi)救濟(jì)可以但不必包括撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)讓、損害賠償或禁令救濟(jì)。
（3）締約方應(yīng)當(dāng)根據(jù)《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第39條第2款的規(guī)定對(duì)未披露的信息提供保護(hù)。具體為：雙方不得要求或施壓外國(guó)個(gè)人披露為證明其符合相關(guān)行政管理或監(jiān)管要求所不必要的敏感技術(shù)信息。
6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的執(zhí)法
在第十節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的實(shí)施中，細(xì)分四小節(jié)予以規(guī)定，分別是一般義務(wù)、民事救濟(jì)、邊境措施、刑事救濟(jì)。
（1）一般義務(wù)：要求每一締約方應(yīng)當(dāng)確保其法律法規(guī)中包括本節(jié)規(guī)定的執(zhí)法程序，以便對(duì)任何侵犯本章所涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行為采取有效行動(dòng)，包括阻止侵權(quán)的快速救濟(jì)和阻遏進(jìn)一步侵權(quán)的救濟(jì)措施。并規(guī)定相關(guān)程序應(yīng)當(dāng)公平合理，不應(yīng)不必要的復(fù)雜或成本過(guò)高，也不得設(shè)定不合理的時(shí)限或造成不合理的延遲。
（2）民事救濟(jì)：民事救濟(jì)方式強(qiáng)調(diào)程序上的公平和合理，當(dāng)事方可以由獨(dú)立的法律顧問(wèn)代表，不得強(qiáng)制要求本人出庭，并應(yīng)注意保護(hù)當(dāng)事方的機(jī)密信息。損害賠償以填平為原則，賠償金數(shù)額根據(jù)權(quán)利人因侵權(quán)所受損害或侵權(quán)人的侵權(quán)獲利來(lái)確定，未規(guī)定懲罰性賠償，但是司法機(jī)關(guān)有權(quán)判令敗訴方向勝訴方支付訴訟成本或費(fèi)用以及合理的律師費(fèi)，締約方亦可規(guī)定任何其他費(fèi)用。對(duì)于假冒侵權(quán)商品，各締約方應(yīng)當(dāng)規(guī)定其司法機(jī)關(guān)有權(quán)采取臨時(shí)措施扣押涉嫌侵權(quán)貨物以及主要用于被控侵權(quán)行為的材料和工具以及相關(guān)侵權(quán)證據(jù)，并有權(quán)責(zé)令處置或銷(xiāo)毀這些侵權(quán)商品、材料和工具，而不作任何補(bǔ)償。
（3）邊境措施：邊境執(zhí)法機(jī)關(guān)可以依權(quán)利人申請(qǐng)中止放行涉嫌盜版貨物或假冒商標(biāo)貨物，主管機(jī)關(guān)有權(quán)要求權(quán)利人提供保證金或同等擔(dān)保，亦有權(quán)將發(fā)貨人、 進(jìn)口商或收貨人的名稱和地址、貨物的描述、貨物的數(shù)量、貨物的原產(chǎn)地等信息告知權(quán)利人。主管機(jī)關(guān)亦可以依職權(quán)主動(dòng)采取行動(dòng)中止放行涉嫌盜版或假冒商標(biāo)貨物，并迅速通知進(jìn)口商和權(quán)利人，要求權(quán)利人提供相關(guān)信息，以協(xié)助主管部門(mén)采取邊境措施。主管機(jī)關(guān)有權(quán)下令銷(xiāo)毀或處置被認(rèn)定為盜版或假冒商品的貨物，除例外情況外，僅簡(jiǎn)單移除商標(biāo)不足以允許貨物進(jìn)入商業(yè)渠道。
（4）刑事保護(hù)：刑事保護(hù)適用于具有商業(yè)規(guī)模的故意的著作權(quán)或相關(guān)權(quán)利盜版或商標(biāo)侵權(quán)行為。刑事處罰應(yīng)包括適用于同等嚴(yán)重程度犯罪的刑法水平相一致的有期徒刑和罰金。司法機(jī)關(guān)有權(quán)扣押侵權(quán)商品以及主要用于實(shí)施犯罪的相關(guān)材料和工具以及與被指控的罪行有關(guān)的書(shū)面證據(jù)，并有權(quán)在不給予被告任何補(bǔ)償?shù)那闆r下責(zé)令沒(méi)收或銷(xiāo)毀侵權(quán)貨物、材料和工具。
7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)用網(wǎng)站
中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)：http://fta.mofcom.gov.cn/index.shtml
RCEP文本：http://fta.mofcom.gov.cn/rcep/rcep_new.shtml
中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)：http://ipr.mofcom.gov.cn/index.shtml
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：https://www.cnipa.gov.cn/
中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)：http://sbj.cnipa.gov.cn/
中國(guó)打擊侵權(quán)假冒工作網(wǎng)：http://www.ipraction.cn/
（八）電子商務(wù)
1、基本原則
RCEP電子商務(wù)章節(jié)是首次在亞太區(qū)域內(nèi)達(dá)成的范圍全面、水平較高的諸邊電子商務(wù)規(guī)則成果。
RCEP確立的電子商務(wù)的原則是讓締約方認(rèn)識(shí)到電子商務(wù)提供的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和機(jī)會(huì)、建立框架以促進(jìn)消費(fèi)者對(duì)電子商務(wù)信心的重要性，以及便利電子商務(wù)發(fā)展和使用的重要性。
本章主要有三個(gè)目標(biāo)：一是促進(jìn)締約方之間的電子商務(wù)，以及全球范圍內(nèi)電子商務(wù)的更廣泛使用，二是致力于為電子商務(wù)的使用創(chuàng)造一個(gè)信任和有信心的環(huán)境，三是加強(qiáng)締約方在電子商務(wù)發(fā)展方面的合作。
2、主要內(nèi)容
（1）貿(mào)易便利化
無(wú)紙化貿(mào)易（電子形式文件的法律效力問(wèn)題）：RCEP提出締約方應(yīng)當(dāng)努力接受以電子形式提交的貿(mào)易管理文件與紙質(zhì)版貿(mào)易管理文件具有同等法律效力，以及應(yīng)當(dāng)在國(guó)際層面開(kāi)展合作，以增強(qiáng)對(duì)電子版本文件的接受度。
電子認(rèn)證與電子簽名（采用電子技術(shù)檢驗(yàn)用戶合法性的操作）：締約方應(yīng)當(dāng)允許電子交易的參與方確定適當(dāng)?shù)碾娮诱J(rèn)證技術(shù)和實(shí)施模式，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)使用可交互操作的電子認(rèn)證。除非其法律和法規(guī)另有規(guī)定，締約方不得僅以及簽名為電子方式而否認(rèn)該簽名的法律效力。
電商企業(yè)在使用電子簽名時(shí)需提前考察締約方的國(guó)內(nèi)法是否對(duì)于電子簽名另有規(guī)定，以免使用的電子簽名效力不被認(rèn)可。例如，我國(guó)《電子簽名法》第三條，下列三種情形即不適用電子簽名：①涉及婚姻、收養(yǎng)、繼承等人身關(guān)系的；②涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓的；③涉及停止供水、供熱、供氣、供電等公用事業(yè)服務(wù)的。
（2）電子商務(wù)環(huán)境
①線上消費(fèi)者保護(hù)：締約方應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律法規(guī)和主管部門(mén)對(duì)使用電子商務(wù)的消費(fèi)者進(jìn)行保護(hù)，并發(fā)布對(duì)線上消費(fèi)者保護(hù)的相關(guān)信息，包括消費(fèi)者如何尋求救濟(jì)及企業(yè)如何遵守法律要求。
②線上個(gè)人信息保護(hù)：締約方還應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律法規(guī)保證線上個(gè)人信息受到保護(hù)，并在可能的范圍內(nèi)合作以保護(hù)從其他締約方轉(zhuǎn)移來(lái)的個(gè)人信息。締約方應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)法人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式公布其與個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)的政策和程序。
③非應(yīng)邀商業(yè)電子信息：每一締約方應(yīng)當(dāng)對(duì)非應(yīng)邀商業(yè)電子信息采取或維持相關(guān)措施，包括要求非應(yīng)邀商業(yè)電子信息提供者為接收人提升阻止接收此類(lèi)信息的能力提供便利；根據(jù)其法律和法規(guī)規(guī)定，要求獲得接收人對(duì)于接收商業(yè)電子信息的同意；將非應(yīng)邀商業(yè)電子信息減少到最低程度。各締約方應(yīng)當(dāng)針對(duì)未遵守以上規(guī)定要求而實(shí)施措施的非應(yīng)邀電子信息提供者，提供相關(guān)追索權(quán)。
④?chē)?guó)內(nèi)監(jiān)管框架：要求締約方設(shè)立監(jiān)管電子交易的法律框架，并努力避免對(duì)電子交易施加任何不必要的影響。在關(guān)于國(guó)內(nèi)監(jiān)管框架的具體制定上，RCEP提出每一締約方應(yīng)當(dāng)在考慮《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)電子商務(wù)示范法（1996年）》、2005年11月23日訂于紐約的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》，或其他適用于電子商務(wù)的國(guó)際公約和示范法基礎(chǔ)上，采取或維持監(jiān)管電子交易的法律框架。
⑤海關(guān)關(guān)稅：締約方應(yīng)當(dāng)維持目前不對(duì)締約方之間的電子傳輸征收關(guān)稅的現(xiàn)行做法，但并不阻止締約方依照本協(xié)定對(duì)電子傳輸征收稅費(fèi)、費(fèi)用或其他支出。
⑥透明度：每一締約方應(yīng)當(dāng)盡快公布與本章實(shí)施相關(guān)或影響本章實(shí)施的一般適用的所有相關(guān)措施，或如上述情況不可行，以其他方式使公眾獲悉，包括在可行的情況下在互聯(lián)網(wǎng)上公布。
⑦網(wǎng)絡(luò)安全：各締約方認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)事項(xiàng)的重要性：一方面是負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)安全事件應(yīng)對(duì)的各自主管部門(mén)的能力建設(shè)，包括通過(guò)交流最佳實(shí)踐；另一方面是利用現(xiàn)有合作機(jī)制，在與網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的事項(xiàng)開(kāi)展合作。
（3）電子商務(wù)
①計(jì)算設(shè)施位置：雖然各締約方可能對(duì)計(jì)算設(shè)施的位置和使用有各自的措施以尋求通信安全和保密要求，但締約方原則上不得要求涵蓋的人使用該締約方領(lǐng)土內(nèi)的計(jì)算設(shè)施或者將設(shè)施置于該締約方領(lǐng)土之內(nèi)，作為在該締約方領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行商業(yè)行為的條件。
②通過(guò)電子方式跨境傳輸信息：締約方對(duì)通過(guò)電子方式跨境傳輸信息也可能有各自的監(jiān)管要求，但原則上應(yīng)允許電子商務(wù)電子信息自由跨境傳輸。
（九）中小企業(yè)
1、本章目標(biāo)
締約方認(rèn)識(shí)到，包括微型企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)和創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，為此締約方尋求促進(jìn)信息共享與合作，以提高中小企業(yè)利用并受益于本協(xié)定創(chuàng)造的機(jī)會(huì)的能力
本協(xié)定多個(gè)章節(jié)中的條款有助于鼓勵(lì)和便利中小企業(yè)參與本協(xié)定
2、主要內(nèi)容
締約方應(yīng)提供和維持一個(gè)中小企業(yè)會(huì)談平臺(tái)，以開(kāi)展旨在提高中小企業(yè)利用協(xié)定、并在該協(xié)定所創(chuàng)造的機(jī)會(huì)中受益的經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目和活動(dòng)，將中小企業(yè)納入?yún)^(qū)域供應(yīng)鏈的主流之中。
強(qiáng)調(diào)充分共享RCEP中涉及到中小企業(yè)的信息包括協(xié)定內(nèi)容、與中小企業(yè)相關(guān)的貿(mào)易和投資領(lǐng)域的法律法規(guī)，以及其他與中小企業(yè)參與協(xié)定并受從中受益的其他商務(wù)相關(guān)信息。
（十）政府采購(gòu)
1、本章概述
RCEP政府采購(gòu)章是我國(guó)首次在諸邊協(xié)定中納入政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)則。該章不僅包含了信息交流合作、提供技術(shù)援助、加強(qiáng)能力建設(shè)等內(nèi)容，還增加了審議條款，為各方未來(lái)進(jìn)一步豐富和完善本章預(yù)留空間。
政府采購(gòu)?fù)该骰粌H可以擴(kuò)大政府采購(gòu)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，還有利于本國(guó)政府采購(gòu)規(guī)范目標(biāo)和原則的實(shí)現(xiàn)。因此，RCEP政府采購(gòu)規(guī)定的主要目標(biāo)是通過(guò)促進(jìn)各締約方有關(guān)政府采購(gòu)法律、規(guī)章、程序的透明化，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。協(xié)議還明確了加強(qiáng)各締約方在政府采購(gòu)方面的合作目標(biāo)。認(rèn)識(shí)到政府采購(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，協(xié)議各方都應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)的開(kāi)放和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的基本原則，規(guī)范各自的采購(gòu)程序和行為。
2、主要內(nèi)容
（1）范圍
政府采購(gòu)適用于締約方中央政府實(shí)體實(shí)施的政府采購(gòu)相關(guān)法律、法規(guī)和程序。中央政府實(shí)體由該締約方為本章之目的自行定義或通報(bào)。
透明度和合作相關(guān)義務(wù)不適用于最不發(fā)達(dá)國(guó)家。
協(xié)定推動(dòng)政府采購(gòu)開(kāi)放的舉措和辦法是加大透明度。重點(diǎn)對(duì)象是各締約方的法規(guī)和采購(gòu)程序，適用本規(guī)則的范圍是中央層級(jí)的政府部門(mén)，中央以下的政府部門(mén)不在管轄范圍之內(nèi)。
（2）透明度（第十六章第四條）
一、每一締約方應(yīng)當(dāng)：
（一）使其政府采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)可被公開(kāi)獲??；以及
（二）努力使其政府采購(gòu)相關(guān)程序可被公開(kāi)獲取，其中可能包括采購(gòu)機(jī)會(huì)公布地址的信息。
二、每一締約方努力在盡可能且適當(dāng)?shù)那闆r下，通過(guò)電子方式使第一款所涉信息可被獲取并更新。
三、每一締約方可以在第十六章附件一（《締約方用于發(fā)布透明度信息的紙質(zhì)或電子方式》）中列明該締約方用于發(fā)布第一款所涉信息的紙質(zhì)或電子方式。
四、每一締約方努力使第一款所涉信息的英文版本可被獲取。
與世界貿(mào)易組織的《政府采購(gòu)協(xié)定》（GPA）的相關(guān)內(nèi)容比較，RCEP在透明度方面的規(guī)定是十分寬松的。例如，GPA透明化原則貫穿整個(gè)協(xié)議始終，即各締約方有關(guān)政府采購(gòu)的法律、規(guī)則、程序和做法都應(yīng)公開(kāi)，包括監(jiān)督和審查程序，對(duì)公開(kāi)信息的時(shí)限要求，招標(biāo)采購(gòu)信息公開(kāi)的具體內(nèi)容等。上述主要原因是，RCEP協(xié)定多數(shù)國(guó)家未加入GPA，并且各締約方在政府采購(gòu)法律制度建設(shè)和程序做法上差距很大。所以，在達(dá)成一致努力方向的基礎(chǔ)上，RCEP采取的是分階段、分層次的做法，不求一步到位，但求共同進(jìn)步。
（3）合作
①交換法律、法規(guī)及程序修訂信息；
②提供培訓(xùn)、技術(shù)援助或能力建設(shè)，并共享信息；
③共享中小微企業(yè)相關(guān)最佳實(shí)踐信息；
④共享與電子采購(gòu)系統(tǒng)相關(guān)的信息。
（4）聯(lián)絡(luò)點(diǎn)
每一締約方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)定對(duì)其生效之日起30天內(nèi)指定一個(gè)或多個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，以便利本章項(xiàng)下的合作和信息共享，并將該聯(lián)絡(luò)點(diǎn)或這些聯(lián)絡(luò)點(diǎn)的相關(guān)細(xì)節(jié)向其他締約方通報(bào)。每一締約方應(yīng)當(dāng)將一個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)或多個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)相關(guān)細(xì)節(jié)的任何變動(dòng)迅速向其他締約方通報(bào)。
（5）無(wú)政府采購(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的具體承諾
（6）不適用爭(zhēng)端解決
（7）主要作用
①以開(kāi)放的政府采購(gòu)換取更大范圍的信息機(jī)會(huì)
今后我國(guó)中央國(guó)家機(jī)關(guān)層級(jí)的政府采購(gòu)，須保證在十五國(guó)范圍內(nèi)的信息公開(kāi)，即有關(guān)這一層級(jí)的政府采購(gòu)的法律、各項(xiàng)規(guī)章，有關(guān)政府采購(gòu)程序，以及在媒體公開(kāi)的招標(biāo)信息，都應(yīng)當(dāng)向十四國(guó)開(kāi)放，并翻譯為英文。與之相對(duì)應(yīng)，其他締約方的政府采購(gòu)采購(gòu)法規(guī)、程序和公開(kāi)采購(gòu)信息，也有義務(wù)向我國(guó)公開(kāi)（最不發(fā)達(dá)國(guó)家除外）。這就為我國(guó)企業(yè)提供了大量的新的市場(chǎng)信息資源，拓展了企業(yè)走出去的渠道，增加了新的貿(mào)易機(jī)會(huì)和國(guó)際發(fā)展的可能性。
②數(shù)字政府采購(gòu)逐步走出國(guó)內(nèi)閉環(huán)
協(xié)定明確了電子信息手段的應(yīng)用，指明了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)?fù)该骰陌l(fā)展方向。我國(guó)政府采購(gòu)電子信息平臺(tái)、采購(gòu)系統(tǒng)和交易平臺(tái)的運(yùn)用已經(jīng)十分普遍，具有深化應(yīng)用和操作的充分潛力和能力，因此，如果僅就我國(guó)國(guó)家級(jí)政府采購(gòu)信息公開(kāi)，包括鏈接其他十四國(guó)政府采購(gòu)信息這一環(huán)節(jié)來(lái)說(shuō)，執(zhí)行協(xié)定義務(wù)和享受相同待遇并不困難。因此，接下來(lái)一是需要整合各個(gè)部委有關(guān)政府采購(gòu)的法規(guī)制度，真正形成貫通全國(guó)的中央級(jí)政府采購(gòu)制度信息發(fā)布渠道；二是為我國(guó)企業(yè)得到東盟等十四國(guó)的政府采購(gòu)信息提供便利，真正實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)信息在自貿(mào)區(qū)中的共享。
③政府采購(gòu)國(guó)際合作領(lǐng)域加深加寬
RCEP將促進(jìn)各方在更高水平和更寬領(lǐng)域上加強(qiáng)政府采購(gòu)信息交流和合作，這也為我國(guó)與其它國(guó)家在政府采購(gòu)領(lǐng)域開(kāi)展更深入的合作交流提出了具體的路徑。其說(shuō)明政府采購(gòu)不僅是一個(gè)重要市場(chǎng)，是發(fā)揮政策功能、提振經(jīng)濟(jì)的重要手段，更是國(guó)際交往、開(kāi)拓政府間、政府與企業(yè)間國(guó)際合作的重要平臺(tái)。未來(lái)隨著RCEP的執(zhí)行，我國(guó)各級(jí)政府采購(gòu)管理和操作機(jī)構(gòu)，我國(guó)各個(gè)與政府采購(gòu)具有或可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，都有機(jī)會(huì)在國(guó)際合作的平臺(tái)上，分享法律規(guī)章制定，政府采購(gòu)運(yùn)行和管理，以及各類(lèi)技術(shù)手段應(yīng)用等方面的經(jīng)驗(yàn)，甚至包括共同研究、開(kāi)發(fā)政府采購(gòu)系統(tǒng)和平臺(tái)的合作機(jī)會(huì)。
（十一）其他規(guī)則議題
1、貿(mào)易救濟(jì)
第七章為“貿(mào)易救濟(jì)”，該章節(jié)包括兩個(gè)小節(jié)。第一小節(jié)為RCEP保障措施。該小節(jié)為各締約方設(shè)立了有明確定義的條件和要求的過(guò)渡機(jī)制，用于解決在RCEP項(xiàng)下由于其他締約方履行承諾而對(duì)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。第二小節(jié)為反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼稅。該小節(jié)重申了《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第六條、《反傾銷(xiāo)協(xié)定》和《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)禁止歸零原則、以及披露基本事實(shí)和妥善處理機(jī)密信息等義務(wù)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。
2、競(jìng)爭(zhēng)政策
第十三章為“競(jìng)爭(zhēng)”，該章節(jié)要求締約方采取或維持禁止反競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的法律和法規(guī)，設(shè)立或維持執(zhí)行其競(jìng)爭(zhēng)法的機(jī)關(guān)，承認(rèn)締約方擁有制定和執(zhí)行自己競(jìng)爭(zhēng)法律和政策的主權(quán)權(quán)利，并且允許基于公共政策或公共利益的排除或豁免，規(guī)定締約方進(jìn)行技術(shù)合作活動(dòng)，以培養(yǎng)必要的能力，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)政策的制定和競(jìng)爭(zhēng)法的執(zhí)行。
3、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作
第十五章為“經(jīng)濟(jì)與技術(shù)合作”，該章節(jié)為實(shí)現(xiàn)RCEP的長(zhǎng)足發(fā)展提供了框架，締約方同意探討和開(kāi)展重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作活動(dòng)，向發(fā)展中締約方和最不發(fā)達(dá)締約方提供能力建設(shè)和技術(shù)援助，以提高公眾認(rèn)識(shí)并促進(jìn)企業(yè)獲取信息。
邵開(kāi)俊主任在總結(jié)時(shí)指出，RCEP具有十分重要的意義。一方面，RCEP自貿(mào)區(qū)的建成意味著全球約三分之一的經(jīng)濟(jì)體量將形成一體化大市場(chǎng)，使其為區(qū)域和全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入強(qiáng)勁動(dòng)力。同時(shí)，將為中國(guó)雙循環(huán)提供巨大動(dòng)力，推動(dòng)中國(guó)進(jìn)行更高級(jí)別的開(kāi)發(fā)開(kāi)放，特別是在共建“一帶一路”戰(zhàn)略方面。另一方面，中國(guó)加入RCEP除了自身的穩(wěn)定發(fā)展以外，加深了與其他國(guó)家的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，從而與整個(gè)世界緊緊扭抱在一起，使得我國(guó)周邊區(qū)域地緣政治地位更加穩(wěn)定，更有利于提升中國(guó)全球治理的能力，并在“逆全球化”的大潮中突出中國(guó)的“新全球化”方案。
供稿：上海市律師協(xié)會(huì)一帶一路業(yè)務(wù)研究委員會(huì)
執(zhí)筆：喻劼 北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所
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