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導(dǎo)讀
1.重大法律糾紛案件需要逐級上報市國資委；
2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要對重大法律糾紛負(fù)總責(zé)，總法牽頭組織；
3.對重大法律糾紛案件的處理納入到合規(guī)管理機(jī)制中；
4.對相關(guān)集體及個人獎懲分明。
去年12月，上海市國資委就加強(qiáng)市管國企重大法律糾紛案件的管理制定了《市國資委監(jiān)管企業(yè)重大法律糾紛案件管理實(shí)施意見》（以下簡稱“《實(shí)施意見》”），并于今年1 月正式發(fā)布實(shí)施。其實(shí)早在2009年，上海市國資委就對市管國企重大法律糾紛的處理發(fā)布了管理意見，本次新實(shí)施意見可以說是2009年意見的升級版。針對近年來國有企業(yè)大案要案明顯增多，特別是集中在對外投資、金融貿(mào)易等領(lǐng)域的案件頻發(fā)等問題，新實(shí)施意見從修改重大案件標(biāo)準(zhǔn)、制定管理制度方面的規(guī)定、調(diào)整管理模式和完善管理要求等幾方面對此前的管理制度進(jìn)行了全面升級。
《實(shí)施意見》原為十六條，經(jīng)修改完善后增加到二十五條，主要包括以下修改內(nèi)容：
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修改/增加內(nèi)容
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2009
版
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2020
版
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重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)
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（一）涉案金額超過3000 萬元人民幣或等值外匯、資產(chǎn)的；
（二）被境外司法部門采取司法措施的；
（三）其他嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、社會和職工穩(wěn)定或者具有國內(nèi)外重大影響的。
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（一）涉案金額超過5000 萬元人民幣或等值外匯、資產(chǎn)的；
（二）市國資委要求上報的；
（三）其他嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、社會和職工穩(wěn)定或者具有國內(nèi)外重大影響的。
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企業(yè)重大案件的管理模式
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市國資委對重大法律糾紛案件實(shí)行備案管理制度。
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市國資委對重大法律糾紛案件實(shí)行報告制度。同時進(jìn)一步要求企業(yè)根據(jù)《意見》的三個附件——即重大法糾紛
案件報告表、重大法律糾紛案件結(jié)案表、企業(yè)年度重大法律糾紛案件匯總表——的要求進(jìn)行報告。
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增加第四條
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明確企業(yè)是依法處理法律糾紛案件的主體
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增加第五條
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明確企業(yè)內(nèi)部應(yīng)完善糾紛管理機(jī)制
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增加第七條
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明確企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化重大案件處置重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控
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增加第八條
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要求企業(yè)善用信息化管理
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增加第十六條
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要求企業(yè)對已結(jié)案件做好評價工作，優(yōu)化管理
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增加第十七條
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要求企業(yè)建立法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制
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增加第十八條
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要求企業(yè)加強(qiáng)境外法律糾紛案件的管理
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增加第十九條
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明確企業(yè)可通過調(diào)解、和解方式處理糾紛
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增加第二十二條
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明確國資委內(nèi)部也將采取建立典型案例庫等方式加強(qiáng)管理
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完善案件的協(xié)調(diào)和管理要求
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對于企業(yè)報請市國資委協(xié)調(diào)的案件在范圍、程序、報請內(nèi)容、處理原則和方式等方面作了修改
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那么具體而言，實(shí)施意見的出臺，體現(xiàn)了國資監(jiān)管部門在企業(yè)重大法律糾紛的管理上，有哪些管理思路的轉(zhuǎn)變呢？
（一）積極推進(jìn)企業(yè)自身管理機(jī)制的建設(shè)和企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任的落實(shí)
《實(shí)施意見》明確要求：落實(shí)企業(yè)加強(qiáng)案件管理的主體責(zé)任、建立健全案件管理制度、建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制、強(qiáng)化案件處置重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控、推進(jìn)企業(yè)案件管理信息化建設(shè)、建立風(fēng)險提示預(yù)警機(jī)制、加強(qiáng)境外案件管理。這些內(nèi)容在總體方向上明確了企業(yè)對重大法律糾紛案件的建立企業(yè)自身管理機(jī)制的要求和落實(shí)的重點(diǎn)，比如《實(shí)施意見》的第四條就明確規(guī)定，企業(yè)是依法處理法律糾紛案件的主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，第六條明確要求，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要對重大法律糾紛負(fù)總責(zé)。這些規(guī)定，正好與《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法（2019）》中對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的要求相一致，同時也體現(xiàn)了國資部門分別通過對事（法律糾紛事件）、對主體（企業(yè)）、對人（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人）進(jìn)行全面管理的思路。
（二）監(jiān)管要求與對企業(yè)的合規(guī)管理要求緊密結(jié)合
與此同時，我們注意到，上述提到的諸如建立風(fēng)險提示預(yù)警機(jī)制、落實(shí)企業(yè)加強(qiáng)案件管理的主體責(zé)任等制度建設(shè)要求與國務(wù)院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》中對央企的內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)的要求一脈相承。這進(jìn)一步說明，國資監(jiān)管部門對企業(yè)重大法律糾紛案件的管理要求實(shí)際上也是推進(jìn)國有企業(yè)合規(guī)管理的一個具體表現(xiàn)。
（三）更加重視事前和事后管理
本次《實(shí)施意見》在企業(yè)重大法律糾紛事前事后的管理方便也提出了相應(yīng)的要求。比如，《實(shí)施意見》要求企業(yè)建立健全法律風(fēng)險提示預(yù)警機(jī)制。對具有普遍性或可能引發(fā)連鎖反應(yīng)的風(fēng)險事項(xiàng)，要采取提示函、典型案例分析等形式及時提示預(yù)警，擴(kuò)大風(fēng)險防范范圍，遏制風(fēng)險蔓延擴(kuò)大，防止類似案件再次發(fā)生。同時也明確市國資委通過建立案例庫、與有關(guān)單位搭建平臺，建立健全情況通報、風(fēng)險提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會商等工作機(jī)制推進(jìn)企業(yè)完善案件管理、加強(qiáng)法治建設(shè)。這與上海市《市國資委事中事后監(jiān)管事項(xiàng)清單（2017 版）》中對企業(yè)重大糾紛案件管理要求也是相互印證的。
從國資監(jiān)管部門對國企重大法律糾紛案件的管理的監(jiān)管導(dǎo)向可以看出，監(jiān)管部門正在逐步從對每個案件進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)展到指導(dǎo)和幫助企業(yè)建立完善的企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制，以及在監(jiān)管方面建立企業(yè)負(fù)責(zé)人制度和追責(zé)制度。我們認(rèn)為，主要包括以下幾個方面：
一是從“直接管企業(yè)”到“指導(dǎo)企業(yè)管”。
即要求企業(yè)落實(shí)對重大案件管理的主體責(zé)任，將案件管理工作納入法治國企建設(shè)全局統(tǒng)籌謀劃，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制，全面提升案件管理水平。
二是從“具體管個案”到“推動建機(jī)制”。
即把偏重于為企業(yè)協(xié)調(diào)個案轉(zhuǎn)變?yōu)橹ν苿悠髽I(yè)建立健全案件管理制度、協(xié)同應(yīng)對機(jī)制、風(fēng)險提示預(yù)警機(jī)制、激勵約束機(jī)制等。
三是從“所有一刀切”到“處理分類別”。
根據(jù)企業(yè)類別、案件難易、是否涉外等因素，市國資委對案件報告、案件處置等工作進(jìn)行了差異化規(guī)定。
從上述的趨勢轉(zhuǎn)變中不難看出，無論是國務(wù)院國資委對央企的監(jiān)管，還是地方國資委對地方國企的監(jiān)管，總體呈現(xiàn)出指導(dǎo)企業(yè)在完善自身制度的基礎(chǔ)上獨(dú)立應(yīng)對經(jīng)營管理中存在的問題的導(dǎo)向。究其原因，我們認(rèn)為，一方面，受外部環(huán)境的影響，國有經(jīng)濟(jì)在這十多年間經(jīng)歷了跳躍式的發(fā)展，經(jīng)營所涉的領(lǐng)域越來越廣，持有資產(chǎn)的規(guī)模也發(fā)生了幾何級數(shù)變化，所面臨的問題也變得越來越多元，且經(jīng)營環(huán)境和國內(nèi)外形勢也發(fā)生著復(fù)雜而深刻的變化。另一方面，隨著國有體制改革的逐步深入，國有企業(yè)正在逐步擺脫行政化的管理，完善企業(yè)的內(nèi)部治理和合規(guī)建設(shè)是國家對新時期國有企業(yè)的一個重要要求。依法合規(guī)的經(jīng)營企業(yè)是新時期國有企業(yè)必然的發(fā)展發(fā)現(xiàn)，也是應(yīng)對時代給予和挑戰(zhàn)的一項(xiàng)重要能力，因此，從國資監(jiān)管的環(huán)節(jié)，就要注意對國有企業(yè)在這一方面加以引導(dǎo)，并且將監(jiān)管要求貫徹在國有企業(yè)制度建設(shè)和合規(guī)制度建設(shè)的方方面面。
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