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歐洲理事會(huì)2018年6月28日作出結(jié)論，請(qǐng)求歐盟委員會(huì)提出一個(gè)綜合方案，攜手志同道合的伙伴，增強(qiáng)世貿(mào)組織在關(guān)鍵領(lǐng)域，特別是爭(zhēng)端解決和上訴機(jī)構(gòu)（結(jié)論第16段）的作用。針對(duì)該結(jié)論，本文件旨在與歐洲議會(huì)、理事會(huì)和世貿(mào)組織其他成員進(jìn)行討論。本文不影響歐盟委員會(huì)就下述事項(xiàng)的最終立場(chǎng)。
世界貿(mào)易組織現(xiàn)代化
“未來歐盟”建議簡(jiǎn)介
2018年6月28日至29日，歐洲理事會(huì)指令歐盟委員會(huì)推進(jìn)世貿(mào)組織現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)：使世貿(mào)組織更關(guān)聯(lián)和適應(yīng)不斷變化的世界，加強(qiáng)世貿(mào)組織的效力。
歐盟仍是多邊貿(mào)易體制的堅(jiān)定支持者，并堅(jiān)信世貿(mào)組織在確保自由公平貿(mào)易方面不可或缺。多邊體系為世界各國經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和數(shù)億人脫貧提供了基礎(chǔ)。在世界緊張局勢(shì)不斷加劇之際，多邊體系不斷為貿(mào)易提供保障，是國際經(jīng)濟(jì)治理體系的中堅(jiān)力量。即使在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)最為嚴(yán)峻的大蕭條時(shí)期，多邊體系也有助于避開貿(mào)易戰(zhàn)，歷史上的貿(mào)易戰(zhàn)都加速了經(jīng)濟(jì)衰退。因此，我們需要維護(hù)多邊體系的健康發(fā)展和中心地位，必須不惜一切代價(jià)防止其邊緣化、弱化和衰落。
不幸的是，以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體系正面臨著自其建立以來最嚴(yán)重的危機(jī)。世貿(mào)組織的基本原則，無論是制定國際貿(mào)易的基本規(guī)則和結(jié)構(gòu)，還是為各類多邊組織提供最有效最優(yōu)越的爭(zhēng)端解決機(jī)制，第一次受到了威脅。
越來越多的單邊貿(mào)易措施威脅實(shí)施或已經(jīng)實(shí)施，導(dǎo)致在一些情況下出現(xiàn)反制措施或重商主義交易，危機(jī)在未來幾個(gè)月將進(jìn)一步加深。與此同時(shí)，越來越多的上訴機(jī)構(gòu)成員離職，新的任命又遇阻，爭(zhēng)端解決機(jī)制將很快陷入癱瘓，致使國際貿(mào)易規(guī)則難以實(shí)施。這相當(dāng)于全球經(jīng)濟(jì)治理倒退20年。這意味著倒退到這樣的貿(mào)易環(huán)境：便宜處才實(shí)施規(guī)則；實(shí)力取代了規(guī)則，成為貿(mào)易關(guān)系的基礎(chǔ)。
這一事態(tài)發(fā)展對(duì)歐盟的政治秩序穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性構(gòu)成了重大風(fēng)險(xiǎn)。歐盟經(jīng)濟(jì)與全球價(jià)值鏈高度融合，進(jìn)出口均依賴可預(yù)測(cè)的、基于規(guī)則的國際貿(mào)易。
因此，迫切需要推動(dòng)當(dāng)前的爭(zhēng)論朝著積極的方向發(fā)展，即聚焦世貿(mào)組織的現(xiàn)代化。顯然，自世貿(mào)組織成立、烏拉圭回合結(jié)束的23年后，多邊體系亟待改變。雖然構(gòu)成日益廣泛的世貿(mào)組織成員國可能對(duì)這一變化的特點(diǎn)看法各異，但毫無疑問，對(duì)如何使世貿(mào)組織再次發(fā)揮作用這一議題進(jìn)行討論是必須的。
對(duì)歐盟而言，當(dāng)前危機(jī)以及世貿(mào)組織的不斷邊緣化均源于現(xiàn)行體系的低效性。除了就貿(mào)易便捷化和出口競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成協(xié)議外，世貿(mào)組織的談判職能未能給貿(mào)易規(guī)則帶來任何重大改善。該體系仍運(yùn)行受阻，因?yàn)閷?duì)變通性的處理方式過時(shí)，即允許超過三分之二的成員國(包括世界上最大、最具活力的經(jīng)濟(jì)體)獲得特殊待遇。因委員會(huì)透明度不足而致程序無效且重復(fù)，世貿(mào)組織的監(jiān)督職能也因此削弱。此外，爭(zhēng)端解決機(jī)制的核心原則正面臨挑戰(zhàn)，很有可能在短期內(nèi)陷入癱瘓。更廣泛的地緣戰(zhàn)略發(fā)展使得這些問題進(jìn)一步惡化。事實(shí)上，自1995年以來，世界已然發(fā)生了變化，而世貿(mào)組織卻不然。
在此背景下，歐盟認(rèn)為亟需實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織的現(xiàn)代化。以下三份文件涵蓋了：（1）規(guī)則制定與發(fā)展；（2）常規(guī)工作和透明度；以及（3）爭(zhēng)端解決，盡可能為現(xiàn)代化工作指明方向。
世界貿(mào)易組織現(xiàn)代化
“未來歐盟”關(guān)于規(guī)則制定
的
建議
背景
2018年6月28日至29日，歐洲理事會(huì)指令歐盟委員會(huì)推動(dòng)世貿(mào)組織現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)：（1）使世貿(mào)組織更加關(guān)聯(lián)并適應(yīng)不斷變化的世界，（2）加強(qiáng)世貿(mào)組織的效力。世貿(mào)組織規(guī)則制定工作的現(xiàn)代化，是這一進(jìn)程的核心支柱。
更廣泛的背景和歐盟工作重點(diǎn)
世貿(mào)組織也有促進(jìn)規(guī)則制定的目標(biāo)。然而，其實(shí)現(xiàn)程度極其有限。盡管有幫助推動(dòng)討論的制度結(jié)構(gòu)，但世貿(mào)組織的談判功能在很大程度上受阻，如今已經(jīng)實(shí)際上癱瘓。造成這種情況的原因很多，包括利益分歧，164個(gè)成員國難以達(dá)成一致決定以及當(dāng)前對(duì)發(fā)展的處理方式。在此背景下，討論現(xiàn)代化必須涵蓋談判的實(shí)體方面和程序方面。
現(xiàn)代化總體目標(biāo)
目標(biāo)是更新規(guī)則，并為規(guī)則的更新創(chuàng)造條件。實(shí)際上是指：
實(shí)體：解決全球貿(mào)易發(fā)展中的關(guān)鍵問題。
程序：推動(dòng)本組織朝著這樣的談判模式發(fā)展，即利益相關(guān)成員可在WTO的主持下就個(gè)別議題進(jìn)行協(xié)商，最終由部分或全部成員達(dá)成共識(shí)，以此構(gòu)成世貿(mào)組織框架的組成部分。
I．
關(guān)于世貿(mào)組織未來規(guī)則制定的建議
盡管歐盟應(yīng)繼續(xù)處理多哈回合中的現(xiàn)存問題，但也迫切需要擴(kuò)大談判議程，以制定規(guī)則實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：重新平衡體系和均衡競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；解決各經(jīng)濟(jì)部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入、歧視和監(jiān)管壁壘問題；加強(qiáng)貿(mào)易對(duì)實(shí)現(xiàn)全球社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的貢獻(xiàn)。這應(yīng)建立在布宜諾斯艾利斯已啟動(dòng)的旨在降低貿(mào)易成本的若干計(jì)劃的基礎(chǔ)上，同時(shí)對(duì)發(fā)展問題進(jìn)行更廣泛的思考。
A.
創(chuàng)設(shè)能重新平衡體制和均衡競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的規(guī)則
一些國家的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者越來越多地受益于定向且嚴(yán)重扭曲市場(chǎng)的政府支持，這些支持往往由國有企業(yè)提供。雖然在某些情況下，提供工業(yè)補(bǔ)貼可能成為一種合法的政策工具，但其使用也可能給全球貿(mào)易帶來重大風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗鼈兛赡軘_亂生產(chǎn)過程，影響企業(yè)業(yè)績(jī)和扭曲競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》(《SCM協(xié)議》)是約束產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的主要手段。然而，該協(xié)議并未有效遏制近年來出現(xiàn)的一些實(shí)踐。事實(shí)上，其適用已暴露出當(dāng)前亟待解決的一些漏洞和模糊之處。
i.提高透明度，公布補(bǔ)貼
當(dāng)前體制中最大的問題是缺乏歐盟成員國提供補(bǔ)貼的全面信息。盡管《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議協(xié)議》要求成員國公布補(bǔ)貼情況，但成員國遵守程度低，且近年來持續(xù)惡化，嚴(yán)重到2018年3月底近半數(shù)成員國（90個(gè)）沒有公布。補(bǔ)貼缺乏透明度，成員國便不能核查彼此的行為，規(guī)則執(zhí)行遇阻，這嚴(yán)重削弱了實(shí)體規(guī)則的價(jià)值。
此方面立法應(yīng)聚焦如何激勵(lì)各成員國充分履行公布義務(wù)。歐盟已經(jīng)提出了幾種提高透明度、公布補(bǔ)貼的方法，例如，創(chuàng)設(shè)可反駁的一般推定，即如果補(bǔ)貼未公布或不允許公布，則可推定為補(bǔ)貼，甚至推定為造成嚴(yán)重?fù)p害的補(bǔ)貼。
ii.更好地監(jiān)督國有企業(yè)
國有企業(yè)(SOEs) 在一些國家中是國家決定性地管理和影響經(jīng)濟(jì)的工具，經(jīng)常產(chǎn)生扭曲市場(chǎng)的效果。然而，現(xiàn)行規(guī)則對(duì)扭曲市場(chǎng)行為的約束或者懲罰尚不能匹配近年來國有企業(yè)的發(fā)展和影響。
在《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》已經(jīng)提及授予國有企業(yè)的補(bǔ)貼，方式與國家發(fā)放的其他補(bǔ)貼一樣。國有企業(yè)發(fā)放補(bǔ)貼的，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》稱其為“公共機(jī)構(gòu)”。然而，這里的“公共機(jī)構(gòu)”解釋較為狹義，使得很多國有企業(yè)避免適用該協(xié)議。因此，歐盟應(yīng)澄清“公共機(jī)構(gòu)”的構(gòu)成，在個(gè)案分析的基礎(chǔ)上確定國有企業(yè)或國家控股企業(yè)是履行政府職能還是深化政府政策，以及評(píng)估成員國是否對(duì)該等企業(yè)實(shí)施有意義的控制。
此外，當(dāng)國有企業(yè)提供扭曲市場(chǎng)的支持，以推行政府經(jīng)濟(jì)政策而非專注經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)時(shí)，歐盟應(yīng)制定相關(guān)規(guī)定監(jiān)督該等行為，包括但不限于國家對(duì)國有企業(yè)的控制水平和程度的透明度。
iii.更有效地監(jiān)督多數(shù)“扭曲貿(mào)易”類型的補(bǔ)貼
《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》規(guī)定了兩類被禁止的補(bǔ)貼，即以出口表現(xiàn)為條件的補(bǔ)貼和以使用國內(nèi)產(chǎn)品超過進(jìn)口產(chǎn)品為條件的補(bǔ)貼。其他補(bǔ)貼都是可訴的:除非起訴方國家證明此類補(bǔ)貼對(duì)其貿(mào)易利益有不利影響，該等補(bǔ)貼是允許的。然而，證明工作往往很挑戰(zhàn)性，因此，在現(xiàn)行規(guī)則下，無法充分監(jiān)督捕捉到嚴(yán)重扭曲國際貿(mào)易的一些極端類型補(bǔ)貼，例如造成若干經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)能過剩的補(bǔ)貼。
這方面的規(guī)則制定應(yīng)旨在針對(duì)現(xiàn)行規(guī)則原則上允許的最有害類型的補(bǔ)貼制定更嚴(yán)格的規(guī)則。 例如，可以擴(kuò)大禁止補(bǔ)貼清單，或制定類似于已失效的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第6條第(1)款的可反駁的嚴(yán)重?fù)p害推定規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)?？赡苁艿礁鼑?yán)格規(guī)則約束的補(bǔ)貼類型包括，例如，無限擔(dān)保、給予無可信的重組計(jì)劃的、資不抵債或境況不佳的企業(yè)補(bǔ)貼，或雙重定價(jià)。
B.制定新規(guī)則以解決服務(wù)和投資壁壘，包括強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域
在布宜諾斯艾利斯達(dá)成的聯(lián)合聲明后，國內(nèi)監(jiān)管、電子商務(wù)和投資便利化領(lǐng)域的工作已在進(jìn)行中，但還需要進(jìn)一步的努力以彌補(bǔ)差距和更新世貿(mào)組織規(guī)則手冊(cè)。
i.需要解決市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘、對(duì)外國投資者的歧視性待遇和邊界扭曲背后的問題，包括與強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓和其他貿(mào)易扭曲政策有關(guān)的問題
關(guān)于投資的多邊規(guī)則手冊(cè)，無論是在服務(wù)業(yè)還是其他經(jīng)濟(jì)部門，都需要更新?！胺?wù)貿(mào)易總協(xié)定”(GATs)涵蓋了通過方式3在服務(wù)業(yè)的投資。然而，許多成員國仍然保持著廣泛的保留或排除條款。服務(wù)業(yè)以外的部門(如制造業(yè)或采礦業(yè)的投資)未涵蓋在內(nèi)(盡管與采礦業(yè)和制造業(yè)相關(guān)的服務(wù)涵蓋在內(nèi))?！癟RIMS”協(xié)議只包含一套與貨物貿(mào)易歧視性措施/數(shù)量限制有關(guān)的限制性規(guī)定。
強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，即外國經(jīng)營(yíng)者直接或間接強(qiáng)制性地與該國或國內(nèi)經(jīng)營(yíng)者分享其創(chuàng)新和技術(shù)，已成為一種主要的貿(mào)易刺激因素。現(xiàn)行的世貿(mào)組織規(guī)則手冊(cè)在關(guān)于《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMS）和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）中有若干條款，應(yīng)有助于解決強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。然而，這些條款的適用范圍（包括各方所作的承諾）有限，因此不足以解決一些最重要的問題，例如對(duì)禁止或限制外資所有權(quán)的要求（如對(duì)合資企業(yè)的要求或?qū)ι嫱夤蓹?quán)的限制）。還需要制定新規(guī)則，以處理基于不明確規(guī)則進(jìn)行的行政審查和許可程序，允許廣泛自由裁量的程序（如市場(chǎng)批準(zhǔn)），以及許可限制（外國投資者在其技術(shù)許可協(xié)議談判過程中，制定市場(chǎng)主導(dǎo)的條款方面受到限制）。也應(yīng)加強(qiáng)商業(yè)秘密等方面的特定規(guī)則，尤其是在執(zhí)法方面。例如，投資者很難得到行政部門和法院的有效保護(hù)，以打擊對(duì)商業(yè)機(jī)密不當(dāng)商業(yè)使用和未經(jīng)授權(quán)泄露的行為。
因此，除了處理強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的具體規(guī)則外，歐盟還應(yīng)提出新規(guī)則以補(bǔ)充現(xiàn)有規(guī)定。新規(guī)則將引入法規(guī)，能夠改善外商直接投資（在服務(wù)業(yè)和非服務(wù)業(yè)）的總體市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，并以更全面的方式解決扭曲和歧視性的實(shí)踐，包括法律形式限制和表現(xiàn)要求（例如產(chǎn)品和服務(wù)采購生產(chǎn)本地化）。
顯然還需要通過強(qiáng)調(diào)國民待遇義務(wù)，制定強(qiáng)有力的國內(nèi)監(jiān)管規(guī)則以確保服務(wù)和非服務(wù)部門非歧視性和透明的監(jiān)管執(zhí)法程序，來糾正國界內(nèi)歧視性的實(shí)踐。
ii.需要解決數(shù)字貿(mào)易壁壘
如今，數(shù)字貿(mào)易或通過電子手段實(shí)現(xiàn)的貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中普遍存在，涵蓋服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易，這使得交易能夠完全在線進(jìn)行，并便利實(shí)物交易。因此，建立涵蓋數(shù)字貿(mào)易的規(guī)則，對(duì)于消除以電子手段進(jìn)行的貿(mào)易中的不合理貿(mào)易壁壘，為公司帶來法律上的確定性，以及確保消費(fèi)者有一個(gè)安全的在線環(huán)境，都是非常重要的。至關(guān)重要的是，在處理強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓（如披露源代碼要求）方面存在著重要的交叉聯(lián)系。同樣，新的規(guī)則不僅應(yīng)涵蓋服務(wù)貿(mào)易，而且應(yīng)涵蓋所有經(jīng)濟(jì)部門。
C.實(shí)現(xiàn)國際社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目
標(biāo)
最后，必須使世貿(mào)組織及其貿(mào)易議程更貼近公民，并確保貿(mào)易有助于實(shí)現(xiàn)國際社會(huì)設(shè)立的更廣泛目標(biāo)，特別是可持續(xù)性目標(biāo)。世界各國領(lǐng)導(dǎo)人在2015年商定的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)已經(jīng)提出了一系列需要采取的詳細(xì)行動(dòng)，其中許多行動(dòng)與貿(mào)易密切關(guān)聯(lián)。
目前，世貿(mào)組織正在積極談判的唯一的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)問題是消除最有害的漁業(yè)補(bǔ)貼，但這也是《多哈宣言》明確規(guī)定的談判領(lǐng)域。貿(mào)易界可以而且應(yīng)該做更多的工作。
因此，歐盟應(yīng)在未來幾個(gè)月內(nèi)詳細(xì)分析聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，并確定可實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的貿(mào)易政策具體方式。歐盟隨后應(yīng)同其他成員一道，積極推進(jìn)這些議題在世貿(mào)組織的探討。
II.在發(fā)展目標(biāo)背景下采用靈活政策新方法的建議
世貿(mào)組織以發(fā)展為中心，其基礎(chǔ)是基于規(guī)則的自由貿(mào)易有助于增長(zhǎng)和發(fā)展。但是，當(dāng)前的辯論提倡一種觀點(diǎn)，即全球貿(mào)易規(guī)則在某種程度上阻礙了發(fā)展，因此發(fā)展中國家需要豁免于當(dāng)前的和未來的規(guī)則。事實(shí)上，情況正好相反。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的當(dāng)前差別（已無細(xì)微差別），不再反映某些發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的事實(shí)。結(jié)果是，發(fā)展中國家現(xiàn)在包括某些世界貿(mào)易強(qiáng)國，與該集團(tuán)的其他成員存在巨大經(jīng)濟(jì)差異，甚至某些情況下超過了某些世貿(mào)組織認(rèn)定的發(fā)達(dá)國家。在特殊和差別待遇問題上的細(xì)微差別及其后果一直是世貿(mào)組織內(nèi)關(guān)系緊張的主要根源，也是談判進(jìn)展的障礙：世貿(mào)組織三分之二成員國對(duì)一攬子靈活政策的需求稀釋了對(duì)發(fā)展有明顯援助需求的國家的呼吁，導(dǎo)致談判意向大大減弱，并被用作阻礙談判的工具。
歐盟表示完全支持以下觀點(diǎn)：發(fā)展中國家需要獲得援助和靈活政策以實(shí)現(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)。然而，組織有必要在靈活政策的制定和實(shí)施方面做出改變，以確保靈活政策能夠提供給那些真正有需要的成員國。為了推進(jìn)這一項(xiàng)議程，歐盟應(yīng)提出以下建議:
(a)退出
: 應(yīng)積極鼓勵(lì)成員國“結(jié)業(yè)”并選擇退出特殊與差別待遇（SDT），不論是橫向退出還是協(xié)議退出。在此期間，應(yīng)鼓勵(lì)各成員國闡明它們?cè)谀男┚唧w領(lǐng)域?qū)嶋H運(yùn)用了現(xiàn)有的靈活政策，并展示路線圖詳細(xì)說明它們預(yù)計(jì)何時(shí)能夠承擔(dān)WTO協(xié)議規(guī)定的所有義務(wù)。這會(huì)是成員國貿(mào)易政策審議（TPR）進(jìn)程中有機(jī)組成部分。
(b)未來協(xié)議中的特殊與差別待遇(SDT)
：在承認(rèn)需要對(duì)最不發(fā)達(dá)國家給予更為靈活待遇的同時(shí)，其他成員國的靈活政策應(yīng)從無限期的集體豁免轉(zhuǎn)向以需求為導(dǎo)向和以事實(shí)為基礎(chǔ)的方式，以確保特殊與差別待遇原則(SDT)盡可能具有針對(duì)性?？梢圆捎枚喾N方式，但應(yīng)遵循以下原則:
- 所涉協(xié)議最終得以廣泛實(shí)施，使核心權(quán)利和義務(wù)適用于所有人，任何例外都將有時(shí)間限制;
- 內(nèi)在靈活政策以核心規(guī)定以外的額外承諾形式體現(xiàn)，應(yīng)適應(yīng)成員國之間的差異。
- 任何協(xié)議所體現(xiàn)的靈活政策應(yīng)與參加該協(xié)議的成員國數(shù)量和協(xié)議目標(biāo)成正比。
實(shí)施這些提議可采許多手段，例如，分化、退出機(jī)制，寬限期和實(shí)施相關(guān)的援助。
(c) 現(xiàn)有協(xié)議中的附加特殊和差別待遇(SDT)
：盡管當(dāng)前協(xié)議中現(xiàn)有的特殊和差別待遇(SDT)條款不應(yīng)受到質(zhì)疑，但當(dāng)成員國要求額外的特殊和差別待遇時(shí)，應(yīng)僅在個(gè)案分析的基礎(chǔ)上，基于以下條件進(jìn)行：
- 明確識(shí)別受相關(guān)規(guī)則影響的發(fā)展目標(biāo)；
- 對(duì)規(guī)則產(chǎn)生的影響及規(guī)則放寬產(chǎn)生的預(yù)期收益進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析；
- 分析所需靈活政策對(duì)世貿(mào)組織其他成員國產(chǎn)生的影響；
- 說明所需靈活政策的時(shí)間段及其適用范圍（一個(gè)成員國、一組成員國或所有發(fā)展中國家成員）。
根據(jù)分析的結(jié)果，采用各種方法研究額外的靈活政策。
三、關(guān)于加強(qiáng)世貿(mào)組織規(guī)則制定活動(dòng)中程序方面的建議
世貿(mào)組織談判職能受阻證實(shí)了在談判方法上需要具有靈活性。這反映了靈活多邊主義的概念，即成員國想要繼續(xù)探討某個(gè)尚未達(dá)成多方共識(shí)的問題時(shí)，如果該問題在最惠國待遇的基礎(chǔ)上惠及其他所有成員國，應(yīng)當(dāng)推進(jìn)該問題并達(dá)成共識(shí)，。歐盟還應(yīng)探討其他思路，以期為多邊談判加強(qiáng)談判功能，幫助建立政治參與和支持。
對(duì)此，歐盟應(yīng)當(dāng)遵循以下幾條：
多邊談判
：在一切可能的領(lǐng)域繼續(xù)支持全面多邊談判及其成果。
諸邊談判
：
o 在無法達(dá)成多邊共識(shí)的領(lǐng)域，積極支持和推動(dòng)諸邊談判，向所有成員國開放，談判結(jié)果將在最惠國待遇原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行適用。
o 探討修改世貿(mào)組織協(xié)定的可行性，以創(chuàng)建一個(gè)新的附件四(b)，該附件包含一系列諸邊協(xié)定，在最惠國待遇原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行適用，并可通過簡(jiǎn)化程序加以修正。
秘書處的職責(zé)
：歐盟應(yīng)提出一項(xiàng)部長(zhǎng)決議建議，以加強(qiáng)世貿(mào)組織秘書處在支持各種談判中的作用以及在執(zhí)行與監(jiān)督職能中的作用。
建立政治支持
：歐盟應(yīng)與其他成員國探討在世貿(mào)組織中建立更多政治支持和參與的可能方式，包括部長(zhǎng)會(huì)議召開頻率以及加強(qiáng)高級(jí)官員程序。
WTO 現(xiàn)代化
“未來歐盟”關(guān)于常務(wù)工作和透明度的建議
背景
2018年6月28日至29日，歐洲理事會(huì)指令歐盟委員會(huì)推進(jìn)世貿(mào)組織現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)：使世貿(mào)組織更關(guān)聯(lián)和適應(yīng)不斷變化的世界，加強(qiáng)世貿(mào)組織的效力。使WTO常務(wù)工作和監(jiān)管職能更加有效是這一過程的關(guān)鍵組成部分。
大背景及歐盟工作重點(diǎn)
WTO談判職能癱瘓，爭(zhēng)端解決機(jī)制面臨挑戰(zhàn)，第11次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議后的WTO為維持貿(mào)易關(guān)系的可信基礎(chǔ)而掙扎求存。所謂的WTO理事會(huì)和委員會(huì)常務(wù)工作（即除談判和糾紛解決之外的工作）在某種程度上構(gòu)成這一基礎(chǔ)，且實(shí)際有效，但其潛能總體尚未完全開發(fā)。使常務(wù)工作更加有效和有效率地響應(yīng)利益相關(guān)方之真實(shí)利益，將有助于WTO在尋求談判和爭(zhēng)端解決功能解決方案時(shí)保持關(guān)聯(lián)。
現(xiàn)代化總體目標(biāo)
長(zhǎng)期目標(biāo)旨在使WTO取得更多實(shí)質(zhì)成果：（i）確保成員國貿(mào)易措施透明；（ii）在進(jìn)入爭(zhēng)訟前解決特定貿(mào)易問題；（iii）視情況需要，逐步地調(diào)整WTO規(guī)則書。
未來建議
I. 透明和公示
WTO的主要任務(wù)就是監(jiān)管成員國是否正確履行WTO協(xié)定，是否遵循WTO公示規(guī)則使其貿(mào)易政策透明。這一監(jiān)管工作由WTO理事會(huì)、委員會(huì)及貿(mào)易政策審查機(jī)構(gòu)實(shí)施。
雖然歐盟投入大量資源來進(jìn)行完整及時(shí)的通知，但一些頂級(jí)貿(mào)易伙伴未充分遵守通知義務(wù)。結(jié)果他們的貿(mào)易實(shí)踐仍然不透明，因此無法監(jiān)測(cè)對(duì)WTO規(guī)則的遵守情況并尋求強(qiáng)制執(zhí)行。歐盟公司無法獲得如何進(jìn)入市場(chǎng)的信息，他們就不能與國內(nèi)公司平等競(jìng)爭(zhēng)。
為了解決這個(gè)長(zhǎng)期存在的問題，關(guān)于通知，歐盟提議改善或建立以下實(shí)踐：
o 更有效的委員會(huì)級(jí)監(jiān)督：所有監(jiān)督含有通知義務(wù)WTO協(xié)議的委員會(huì)，定期審查單個(gè)通知和各成員國總體表現(xiàn)。 然而，這些審查在彌補(bǔ)差距方面不夠有效，部分原因是不允許秘書處進(jìn)行定性評(píng)估，而成員國不負(fù)責(zé)解釋其表現(xiàn)不佳的原因。該等差距在貨物貿(mào)易領(lǐng)域特別值得關(guān)注。
第一步，歐盟建議監(jiān)督貨物貿(mào)易通知的每個(gè)委員會(huì)，在貨物貿(mào)易理事會(huì)的監(jiān)督下，探討如何使通知審查更加有效和互動(dòng)，例如：通過i）要求成員國解釋遲延的原因，并對(duì)評(píng)論做出實(shí)質(zhì)性答復(fù)；ii）允許秘書處對(duì)通知和所收評(píng)論的回復(fù)進(jìn)行更多的定性評(píng)估；iii)將通知和所收回復(fù)的評(píng)論統(tǒng)一收錄進(jìn)世貿(mào)組織管理的單一公共數(shù)據(jù)庫; iv) 讓不合規(guī)的成員國書面報(bào)告之外更多地出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。根據(jù)總干事（DG）授權(quán)，通過橫向?qū)彶檫M(jìn)行補(bǔ)充。
o 提高通知合規(guī)程度的激勵(lì)措施：歐盟承認(rèn)，許多WTO成員國，特別是小型發(fā)展中國家，在履行通知義務(wù)和符合截止日期方面資源有限。 在承認(rèn)這些制約因素的同時(shí)，應(yīng)牢記，通知是世貿(mào)組織監(jiān)測(cè)程序的核心，并可能增加發(fā)出通知的成員國的優(yōu)勢(shì)，因?yàn)榭赡苡兄诩ぐl(fā)國內(nèi)對(duì)行政一致性的反思。世貿(mào)組織已為能力有限的成員提供大量資源以協(xié)助其履行通知義務(wù)，包括以世貿(mào)組織技術(shù)援助的形式。
歐盟建議與世貿(mào)組織其他成員國和世貿(mào)組織秘書處一道，研究是否有必要對(duì)提供的援助進(jìn)行改善。歐盟還鼓勵(lì)更多地利用委員會(huì)級(jí)別的研討會(huì)和專門的非正式討論，以分享信息和最佳實(shí)踐，并將結(jié)果更廣泛地傳播。此外，應(yīng)在會(huì)議、報(bào)告和貿(mào)易政策審議（TPRs）中更多地展示和贊揚(yáng)成員國通知實(shí)踐的改進(jìn)。
o 對(duì)故意和反復(fù)不合規(guī)的制裁：一方面，需要區(qū)分是因?yàn)槿狈?zhǔn)備通知的能力，還是有錯(cuò)過截止日期的正當(dāng)理由；另一方面，需要區(qū)分是否是有體系地混淆視聽。后者嚴(yán)重違反了多邊貿(mào)易制度的精神和規(guī)則，但目前成員國違反規(guī)則只會(huì)受到其他成員的投訴，而沒有任何后果。
歐盟認(rèn)為，在并非缺乏能力的情形下，有必要采取措施強(qiáng)制遵守通知規(guī)則，并建議與包括最近就此方面提出建議的美國在內(nèi)的其他世貿(mào)組織成員國合作，制定有效、公平和相稱的制裁措施。這些制裁包括但不限于對(duì)不遵守規(guī)定的成員國在政治層面公開強(qiáng)烈批評(píng)，并限制其與參加世貿(mào)組織程序有關(guān)的某些權(quán)利（例如擔(dān)任世貿(mào)組織各機(jī)構(gòu)的主席、征求其他成員國的答復(fù)）。
o 反向通知，即由一個(gè)成員國代表另外一個(gè)成員國做出的通知，是各種協(xié)定中潛在有力的工具。然而很少得到應(yīng)用的部分原因是準(zhǔn)備時(shí)需要大量的研究和知識(shí)。
歐盟建議：i)與志同道合的成員國加強(qiáng)合作，準(zhǔn)備聯(lián)合反向通知。ii)探討世貿(mào)組織秘書處如何更多的參與，同時(shí)對(duì)成員國保持中立。iii) 強(qiáng)化成員國受到反向通知的后果。
o 加強(qiáng)貿(mào)易政策審議機(jī)制(TPRM)：雖然貿(mào)易政策審議機(jī)制沒有評(píng)估成員國是否遵守世貿(mào)組織規(guī)則的授權(quán)，但它是成員國之間施加壓力的有用工具。此外，通過對(duì)個(gè)別成員國的審查和每?jī)赡暌淮蔚娜蛸Q(mào)易監(jiān)測(cè)報(bào)告收集的關(guān)于成員國貿(mào)易政策措施的大量資料也可用于其他委員會(huì)的工作。一項(xiàng)特別有利的條件是秘書處在編寫報(bào)告時(shí)可以自行研究，使用從其他成員國（即使未被通知）獲得的信息來強(qiáng)化措施—前提是被審查的成員國不反對(duì)報(bào)告中列入這一信息。
鑒于改善貿(mào)易政策審議機(jī)制只能在其評(píng)估期間進(jìn)行磋商（上一次評(píng)估是在2016年，下一次的評(píng)估日期尚未確定），歐盟建議提高貿(mào)易政策審議（TPR）的工作效率，授權(quán)秘書處在其報(bào)告中進(jìn)一步評(píng)估通報(bào)審議進(jìn)度，供成員國審查。有關(guān)通知的信息可以擴(kuò)充成一個(gè)單獨(dú)的章節(jié)，通過系統(tǒng)地強(qiáng)調(diào)成員國合規(guī)質(zhì)量及描述自上次審議之后成員國合規(guī)表現(xiàn)的演變情況，以提供更多信息。
II. 解決市場(chǎng)準(zhǔn)入問題
提高對(duì)貿(mào)易刺激政策的認(rèn)識(shí)，并要求實(shí)施政策的成員國給予解釋，是許多委員會(huì)工作的關(guān)鍵部分。盡管歐盟和一些志同道合的成員國投入了大量的時(shí)間和資源來增加貿(mào)易刺激政策，但由于種種原因，效果并不顯著。最重要的是，成員國不給予令人滿意的答復(fù)——或根本不給予答復(fù)——除了在議程期間被當(dāng)場(chǎng)提出之外，并不承擔(dān)真正的后果。結(jié)果是重復(fù)的會(huì)議，提重復(fù)的發(fā)言要點(diǎn)。
歐盟建議通過以下方式更有效地解決世貿(mào)組織的訴前問題：
制定規(guī)則，要求成員國在特定時(shí)間內(nèi)對(duì)其他成員國提出的書面問題或在委員會(huì)會(huì)議上提出的具體貿(mào)易問題作出實(shí)質(zhì)性答復(fù)；和
在秘書處的協(xié)助下，加強(qiáng)跨委員會(huì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入問題上的協(xié)調(diào)（例如，確保在貨物貿(mào)易理事會(huì)層面受到批評(píng)的各項(xiàng)措施在與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)和市場(chǎng)準(zhǔn)入委員會(huì)得到一致的跟進(jìn)）。
III. 逐步調(diào)整世貿(mào)組織規(guī)則手冊(cè)
世貿(mào)組織理事會(huì)和委員會(huì)也有能力在談判之外逐步調(diào)整和明晰世貿(mào)組織規(guī)則。盡管有這樣逐步調(diào)整的例子（例如管理衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫委員會(huì)于2018年3月2日通過的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫問題的可用工具的目錄，2012年貨物貿(mào)易理事會(huì)關(guān)于數(shù)量限制通知程序的決定，及技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)2000年關(guān)于國際性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展原則的決定），但罕見有實(shí)際后果的決定。世貿(mào)組織通過委員會(huì)工作調(diào)整其規(guī)則的能力通常取決于有關(guān)委員會(huì)的授權(quán)：盡管一些機(jī)構(gòu)，如技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)和衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫委員會(huì)被授權(quán)推動(dòng)《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》和《衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫協(xié)議》，但其他機(jī)構(gòu)僅限于監(jiān)測(cè)和實(shí)施它們所監(jiān)督的協(xié)議。
世貿(mào)組織規(guī)則的逐步調(diào)整或有助于證明：即使其談判功能未如預(yù)期，世貿(mào)組織仍有能力進(jìn)化。歐盟建議評(píng)估各項(xiàng)協(xié)議中完善世貿(mào)組織規(guī)則的針對(duì)性建議。建議或可與多哈發(fā)展議程談判相關(guān)，或可是新的想法，應(yīng)反映利益相關(guān)者的利益，并可得到世貿(mào)組織成員國的牽引力。
IV. 精簡(jiǎn)低效委員會(huì)
向部分委員會(huì)工作傾斜資源將使閑置委員會(huì)進(jìn)一步停止運(yùn)作。部分機(jī)構(gòu)是為解決某些成員國特定時(shí)刻的特定問題而設(shè)立的，但其設(shè)立者不再提供資源。機(jī)構(gòu)停止運(yùn)作并不必然意味著完全關(guān)停，而是使之處于休止?fàn)顟B(tài)——例如處理新加坡問題的工作組?；蛘呖蓽p少機(jī)構(gòu)會(huì)議的次數(shù)，如各服務(wù)機(jī)構(gòu)除服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)定期舉行會(huì)議之外，其附屬機(jī)構(gòu)僅在成員國明確提出要求時(shí)方召開會(huì)議。
WTO現(xiàn)代化
“未來歐盟”有關(guān)爭(zhēng)端解決的建議
介紹
為了跟進(jìn)歐洲理事會(huì)于2018年6月28日得出的結(jié)論，本文研究了可能采取的方法。在日益加劇的貿(mào)易緊張局勢(shì)下，歐洲理事會(huì)強(qiáng)調(diào)了堅(jiān)持和深化基于規(guī)則的多邊體系的重要性，并指出歐盟應(yīng)致力于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。歐洲理事會(huì)邀請(qǐng)歐盟委員會(huì)與志同道合的伙伴一道提出一種全面的方法，以改善世貿(mào)組織在關(guān)鍵領(lǐng)域的職能，包括“更有效和更透明的爭(zhēng)端解決辦法，包括上訴機(jī)構(gòu)，以確保有一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！?（結(jié)論第16段）
正文
當(dāng)前危機(jī)的性質(zhì)
世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決功能正處于嚴(yán)重危險(xiǎn)之中，需要成員國迅速采取行動(dòng)來維護(hù)。
如果美國繼續(xù)阻礙上訴機(jī)構(gòu)的任命，那么最晚在2019年12月它將破壞世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決工作。屆時(shí)，剩下的上訴機(jī)構(gòu)成員將少于3名，這是上訴機(jī)構(gòu)在審理上訴時(shí)滿足要求的最少的成員數(shù)量。沒有上訴機(jī)構(gòu)的合理運(yùn)作，爭(zhēng)端的任何一方都可能試圖（通過上訴）阻止專家組裁決的通過，因此如果不采取任何行動(dòng)，可能會(huì)破壞整個(gè)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行。
何以解釋任命受阻？
在最初因與“美國政治領(lǐng)導(dǎo)層正在進(jìn)行過渡”有關(guān)的原因而阻止任命之后，自2016年8月起，美國將重點(diǎn)放在所謂的《上訴審查工作程序規(guī)則》第15條問題上，根據(jù)該條，上訴機(jī)構(gòu)可授權(quán)其即將離任的成員完成處理未決上訴。美國在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上一再表示，它不能支持啟動(dòng)新的上訴機(jī)構(gòu)成員的甄選程序，它“認(rèn)為第一優(yōu)先事項(xiàng)是爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)討論和決定如何處理不再是上訴機(jī)構(gòu)成員的人所發(fā)表的報(bào)告?！弊阅菚r(shí)以來，美國一再重申，“它仍然堅(jiān)決認(rèn)為成員國需要優(yōu)先解決這個(gè)問題”。
注：見美國2017年6月19日DSB會(huì)議聲明；
見美國2017年8月31日DSB會(huì)議聲明。
見美國2018年6月22日DSB會(huì)議聲明。
雖然起初這似乎是就任命程序提出的唯一具體關(guān)切，但近幾個(gè)月來，美國還對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的運(yùn)作表示了其他一些關(guān)切。解決爭(zhēng)端機(jī)構(gòu)的會(huì)議特別表達(dá)了這些關(guān)切。這包括在美國倡議下于2018年6月22日的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上詳細(xì)討論的《爭(zhēng)端解決單元》（DSU）第17.5條規(guī)定的90天問題。這也包括對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果的關(guān)切，美國認(rèn)為，這對(duì)解決爭(zhēng)端沒有必要。
注：見美國2017年9月29日關(guān)于DS442的DSB會(huì)議、2017年11月22日關(guān)于DS477/478的DSB會(huì)議和2018年5月28日關(guān)于DS486的DS486聲明
近期，《2018年總統(tǒng)貿(mào)易政策議程》對(duì)“美國關(guān)切世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決”進(jìn)行了總結(jié)。部分關(guān)切在前幾屆美國政府時(shí)期已提出，還有一些（比如第15條中的問題）則是新提出的。
本文件在此列舉了“與上訴機(jī)構(gòu)
做法
相關(guān)的例子”（下劃線表示強(qiáng)調(diào)），換言之，某些貫穿各個(gè)領(lǐng)域的問題：
i) “無視90天的上訴審限”；
美國實(shí)質(zhì)上批評(píng)AB不尊重《爭(zhēng)端解決單元》（DSU）第17條第5款，根據(jù)該條，“（1）在任何情況下，訴訟程序不得超過90天”。美國認(rèn)為，這引起了對(duì)透明度、與“迅速解決爭(zhēng)端”的不一致以及90天后發(fā)布報(bào)告的效力的關(guān)切。
ii)“不再是AB成員的人繼續(xù)服務(wù)”（即第15條）；
美國實(shí)質(zhì)上聲稱，上訴機(jī)構(gòu)“無權(quán)將非上訴機(jī)構(gòu)成員視為成員”。在美國看來，根據(jù)DSU，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)而非上訴機(jī)構(gòu)有權(quán)且有責(zé)任決定任期屆滿人員是否應(yīng)繼續(xù)任職。
iii) “對(duì)解決爭(zhēng)端并非必要的問題發(fā)表咨詢意見”；
美國指出，“世界貿(mào)易組織報(bào)告的調(diào)查結(jié)果無助于解決爭(zhēng)端，或者針對(duì)未列入爭(zhēng)端的爭(zhēng)點(diǎn)”。他們特別提到“一個(gè)極端的例子”，即“上訴機(jī)構(gòu)的分析中，有超過三分之二的內(nèi)容——46頁——屬于附帶說明性質(zhì)。
注：參考阿根廷上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告——《與貨物和服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的措施》（DS453）
iv) “上訴機(jī)構(gòu)對(duì)事實(shí)的審查以及對(duì)成員國國內(nèi)法重審”。
美方批評(píng)了上訴機(jī)構(gòu)審查事實(shí)的方式。根據(jù)DSU第17條第6款，只有就“專家組報(bào)告中涉及的法律問題和專家組所做的法律解釋”才可以提起上訴，但是在美方看來，上訴機(jī)構(gòu)“一直在用不同的法律標(biāo)準(zhǔn)對(duì)專家組的事實(shí)認(rèn)定進(jìn)行審查，并且做出的裁決并沒有基于專家組認(rèn)定的事實(shí)或無爭(zhēng)議事實(shí)”。美方還認(rèn)為，這一點(diǎn)在上訴機(jī)構(gòu)審查專家組關(guān)于國內(nèi)立法含義的裁決（這應(yīng)當(dāng)是一個(gè)事實(shí)問題）時(shí)尤為突出。
v) “上訴機(jī)構(gòu)聲稱其報(bào)告有權(quán)利成為先例”。
美方聲稱上訴機(jī)構(gòu)堅(jiān)持認(rèn)為其報(bào)告是有效的先例，并且專家組應(yīng)當(dāng)無條件遵循上訴機(jī)構(gòu)的先例，這一點(diǎn)缺乏理由，在世界貿(mào)易組織規(guī)則中找不到依據(jù)。美方提出，盡管上訴機(jī)構(gòu)能對(duì)所涉及的協(xié)議進(jìn)行有價(jià)值的闡述，但是其報(bào)告本身既不是協(xié)議文本，也不能替代真正協(xié)商過并達(dá)成協(xié)議的文本。
此外，美方還闡述了一個(gè)更為重要的關(guān)切，即上訴機(jī)構(gòu)在各種爭(zhēng)端問題上“增加或減少權(quán)利和義務(wù)”。以上訴機(jī)構(gòu)關(guān)于以下問題的具體裁決來舉例說明：運(yùn)用《補(bǔ)貼協(xié)議》來解釋“公共機(jī)構(gòu)”的概念，用《TBT協(xié)議》的第2條第1款來解釋無差別待遇的義務(wù)，解釋與保護(hù)措施（尤其在“不可以預(yù)見的發(fā)展”方面）相關(guān)的問題，解釋歐盟因反對(duì)《伯德修正案》而起訴的案件結(jié)果（將從反傾銷或反傾銷稅中獲取的收益分配給美國產(chǎn)業(yè)），解釋外國銷售企業(yè)的稅收待遇（被認(rèn)為是一種出口補(bǔ)貼）。按照美國的觀點(diǎn)，這些爭(zhēng)端的裁決背離談判達(dá)成的相關(guān)世貿(mào)組織協(xié)定。
歐盟的立場(chǎng)：
歐盟就美國提出的關(guān)切是否成立所持立場(chǎng)不受本文影響，本文探討在保持和進(jìn)一步加強(qiáng)該制度的主要特點(diǎn)和原則的同時(shí)，如何通過解決這些關(guān)切從而改進(jìn)該制度。
為了達(dá)到平衡，本文還探討了其他潛在的改進(jìn)措施。特別是在2016年，在美國否決了對(duì)上訴機(jī)構(gòu)一名成員的再度委任之后，人們普遍認(rèn)識(shí)到，為了保持上訴機(jī)構(gòu)成員的獨(dú)立性和公正性，需要一個(gè)系統(tǒng)性的解決方案。確實(shí)，因具體裁決內(nèi)容導(dǎo)致上訴機(jī)構(gòu)成員不能連任，會(huì)使人們懷疑，上訴機(jī)構(gòu)成員裁決時(shí)可能受到這種不能連任的威脅。這是站不住腳的，需要系統(tǒng)地加以解決。
這些不同的解決辦法應(yīng)被視為一個(gè)一攬子方案的一部分。特別是為了加強(qiáng)上訴機(jī)構(gòu)及其成員的獨(dú)立性，可以增加一個(gè)與世貿(mào)組織成員國進(jìn)行互動(dòng)的機(jī)制，而不必?fù)?dān)心這種互動(dòng)可能會(huì)發(fā)生過分影響他們的裁決。
未來建議
歐盟應(yīng)提出一項(xiàng)全面建議，以解決世界貿(mào)易組織成員國對(duì)上訴機(jī)構(gòu)任命受阻的關(guān)切，從而可改善該制度的運(yùn)作，同時(shí)保持和進(jìn)一步加強(qiáng)世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決制度的主要特點(diǎn)和原則。該建議第一階段解鎖任命問題，旨在提高程序效率，為上訴機(jī)構(gòu)和世界貿(mào)易組織成員國之間的互動(dòng)創(chuàng)造更好的條件，同時(shí)增強(qiáng)上訴機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。該建議第二階段將討論有關(guān)世貿(mào)組織規(guī)則適用的實(shí)體問題。
第一階段: 全面修訂DSU中有關(guān)上訴機(jī)構(gòu)運(yùn)作的規(guī)定，處理與上訴機(jī)構(gòu)“做法”有關(guān)的所有關(guān)切問題
。
這個(gè)修正案應(yīng)包括下列所述內(nèi)容。在確定這些修正案的確切范圍和性質(zhì)方面需要進(jìn)一步考量。
i)
DSU
17條第5款和90天問題
修訂
DSU
第17.5條中的90天規(guī)定，即增加上訴機(jī)構(gòu)的透明度和咨詢義務(wù)。尤其是對(duì)第17.5條作出修正，規(guī)定“
除非當(dāng)事方同意
，任何情況下訴訟程序都不得超過90天”。
如果預(yù)計(jì)報(bào)告將超過90天，上訴機(jī)構(gòu)需要在上訴程序的早期（甚至在上訴之前）與當(dāng)事方進(jìn)行磋商。如果當(dāng)事方未就超過這一時(shí)限達(dá)成協(xié)議，可以建立機(jī)制，據(jù)此調(diào)整該上訴的程序或工作安排，以確保其符合90天的時(shí)限。例如，上訴機(jī)構(gòu)可以建議當(dāng)事方自發(fā)關(guān)注上訴的范圍，對(duì)當(dāng)事方提交的材料限制頁數(shù)，或者采取適當(dāng)措施縮短報(bào)告長(zhǎng)度。
當(dāng)事人陳詞或可采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砜s短其報(bào)告的篇幅。還可包括為符合90天的時(shí)限而僅以上訴語言出版報(bào)告(隨后將翻譯成世貿(mào)組織的其他語言正式發(fā)行和采用)。
但應(yīng)當(dāng)明確的是，這些變化，例如咨詢義務(wù)，不能影響 DSU第17.14條規(guī)定的(反向共識(shí))采用程序，也不能影響逾期提交的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的效力。
此外，下列變化將對(duì)上訴審查的時(shí)限產(chǎn)生積極影響:
· 將上訴機(jī)構(gòu)成員從7名增加到9名。這將有助于提高上訴機(jī)構(gòu)的效率，同時(shí)有利于推進(jìn)自1995年重要成員加入上訴機(jī)構(gòu)后的地域平衡。此外，上訴機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織也可予以改進(jìn)(例如，由3名成員組成的3個(gè)部門可隨時(shí)審理上訴，各部門的成員不應(yīng)重復(fù))。
· 規(guī)定上訴機(jī)構(gòu)的成員是全職工作(根據(jù)DSB的WT/DSB/1決定，目前在法律上是兼職工作)，這將提高上訴機(jī)構(gòu)的效率。這將需要對(duì)相應(yīng)就業(yè)條件(報(bào)酬、津貼等)作適當(dāng)變更。
· 擴(kuò)大上訴機(jī)構(gòu)秘書處的資源也可被視為一項(xiàng)附帶措施(這不需要DSU進(jìn)行任何變更)。
ii) 離任的上訴機(jī)構(gòu)成員過渡規(guī)則
將第15條規(guī)則 (或類似規(guī)則)編入DSU，從而解決美國對(duì)該規(guī)則未獲 WTO成員批準(zhǔn)的關(guān)切。例如， DSU可以規(guī)定，即將離任的上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)完成處理在其任期內(nèi)已進(jìn)行聽證的未決上訴案件。
iii) 對(duì)解決爭(zhēng)端無必要的調(diào)查結(jié)果
修正DSU第17.12條，根據(jù)該條上訴機(jī)構(gòu)“應(yīng)處理當(dāng)事人提出的每一問題”。例如，可以加上"在解決爭(zhēng)端所需的范圍內(nèi)"。同時(shí)避免上訴機(jī)構(gòu)做出過于冗長(zhǎng)的"咨詢意見"或"附帶說明"，對(duì)爭(zhēng)端解決毫無必要。 此外，這也會(huì)間接解決與 DSU第17.5條 (90日)相關(guān)的問題。
iv） 國內(nèi)法的含義屬于事實(shí)問題
可以明確“專家組報(bào)告涉及的法律問題和專家組所作的法律解釋”并不包括國內(nèi)措施的含義(盡管根據(jù) WTO法，這些法律問題和解釋應(yīng)包含其法律特征)。為此，可以在 DSU第17.6條中增加一個(gè)腳注：“為充分確定[…]”
v) 先例問題
在DSU第17.14條中規(guī)定上訴機(jī)構(gòu)與WTO成員國之間進(jìn)行定期交流（例如年度會(huì)議），作為成員國權(quán)利，以便其在上訴機(jī)構(gòu)通過報(bào)告時(shí)表達(dá)觀點(diǎn)。這將提供一個(gè)額外的“溝通渠道”，以表達(dá)對(duì)上訴機(jī)構(gòu)一些做法的關(guān)切（例如將以前的裁決視為先例卻無判例法淵源）。甚至世貿(mào)組織成員國將有機(jī)會(huì)在與上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告通過無關(guān)的會(huì)議上對(duì)更系統(tǒng)的問題或法理趨勢(shì)發(fā)表評(píng)論。與此同時(shí)，這一變化不會(huì)與上訴機(jī)構(gòu)成員的獨(dú)立性相抵觸，特別是當(dāng)他們?cè)谌魏吻闆r下都沒有資格再次獲得任命時(shí)(關(guān)于長(zhǎng)期任用，請(qǐng)參見下方建議)。還可以加入這類會(huì)議的充分透明度和“基本規(guī)則”，以避免對(duì)上訴機(jī)構(gòu)成員施加不必要的壓力。
vi)上訴機(jī)構(gòu)成員的獨(dú)立性
規(guī)定上訴機(jī)構(gòu)成員一個(gè)更長(zhǎng)的任期(6-8年)。這將消除歐盟(以及世貿(mào)組織絕大多數(shù)成員國)認(rèn)為上訴機(jī)構(gòu)獨(dú)立性不夠的擔(dān)憂，同時(shí)也將提高上訴機(jī)構(gòu)的效率(任期確定，較長(zhǎng)任期可以有益于積累豐富經(jīng)驗(yàn))。
上述所設(shè)想的修正案都涉及DSU第17條。
目的不在于解決其他事項(xiàng)，如DSU審議協(xié)商背景下正在尋求解決的事項(xiàng)。實(shí)際上，迅速進(jìn)行修訂才是最好的解決方法，才能避開已知的爭(zhēng)端事項(xiàng)。
修正案可根據(jù)《世貿(mào)組織協(xié)定》第十條第8款中規(guī)定的(簡(jiǎn)化版)修正程序作出。根據(jù)該程序，經(jīng)任何世貿(mào)組織成員國提議，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可決定對(duì)DSU修正。決議將在一致協(xié)商后作出，修正案一經(jīng)大會(huì)批準(zhǔn)后生效。在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議休會(huì)期間，修正案可以由總理事會(huì)批準(zhǔn)（見《馬拉喀什協(xié)議》第四條第2款）。
在歐盟層面，需要理事會(huì)根據(jù)《歐盟運(yùn)行條約》（TFEU）第218條第9款作出決定才能加入此類共識(shí)。理事會(huì)將根據(jù)委員會(huì)的提議，以合格的多數(shù)票（《歐盟條約》（TEU）第16條第3款）行事。
第二階段：解決實(shí)體問題
如上所述，美國對(duì)上訴機(jī)構(gòu)作出的解釋持異議（“越權(quán)”），特別是但不限于在貿(mào)易保護(hù)領(lǐng)域。
應(yīng)當(dāng)指出，在不影響歐盟在上訴機(jī)構(gòu)所謂“越權(quán)”立場(chǎng)的前提下，世貿(mào)組織成員國可根據(jù)有關(guān)程序修改或解釋此類實(shí)體規(guī)則。
在第二階段，一旦AB任命程序障礙解除，世貿(mào)組織成員國將就此類可能的變化或權(quán)威性解釋進(jìn)行討論。
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Modernization of the WTO
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世貿(mào)組織現(xiàn)代化
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European Parliament
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歐洲議會(huì)
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European Commission
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歐盟委員會(huì)
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dispute settlement mechanism
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爭(zhēng)端解決機(jī)制
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multilateral organisation
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多邊組織
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unilateral measures
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單邊貿(mào)易措施
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countermeasures
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反制措施
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mercantilist deals
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重商主義交易
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Appellate Body
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世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)
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global economic governance
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全球經(jīng)濟(jì)治理
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Political order
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政治秩序
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trade relations
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貿(mào)易關(guān)系
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trading environment
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貿(mào)易環(huán)境
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global value chains
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全球價(jià)值鏈
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the Uruguay Round
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烏拉圭回合
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multilateral system
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多邊體系
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Trade Facilitation
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貿(mào)易便利化
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Export Competition
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出口競(jìng)爭(zhēng)
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geo-strategic developments
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地緣戰(zhàn)略發(fā)展
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The European Council
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歐洲委員會(huì)
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negotiating agenda
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談判議程
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market access
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市場(chǎng)準(zhǔn)入
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監(jiān)管壁壘
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Buenos Aires
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布宜諾斯艾利斯（阿根廷首都）
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state-owned enterprises
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國有企業(yè)
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工業(yè)補(bǔ)貼
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policy tool
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政策工具
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global trade
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國際貿(mào)易
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The Agreement on Subsidies and Countervailing Measures
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《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》
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graduation mechanisms
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分層機(jī)制
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grace periods
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寬限期
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expected benefits of its relaxation
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規(guī)則放寬產(chǎn)生的預(yù)期收益
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scope of application
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適用范圍
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Trade Policy Review (TPR)
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貿(mào)易政策審議
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Special and Differential Treatment (SDT)
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特殊與差別待遇原則
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Least Developed Country (LDC)
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最不發(fā)達(dá)國家
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block exemption
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集體豁免
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WTO’s rulemaking activities
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世貿(mào)組織規(guī)則制定活動(dòng)
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談判職能
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flexible multilateralism
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靈活多邊主義
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達(dá)成多方共識(shí)
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advance the issue
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推進(jìn)問題
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reach an agreement
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達(dá)成共識(shí)
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on an MFN basis
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最惠國待遇的基礎(chǔ)上
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build political engagement
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建立政治參與
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support for multilateral negotiations
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支持多邊談判
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multilateral negotiations
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多邊談判
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plurilateral negotiations
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諸邊談判？？？
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WTO agreement
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世貿(mào)組織協(xié)定
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簡(jiǎn)化程序
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role of the secretariat
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秘書處的職責(zé)
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Ministerial Decision
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部長(zhǎng)決議
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Concept paper
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建議書
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the European Council
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歐盟理事會(huì)
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regular work
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常務(wù)工作
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WTO post-MC11
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WTO第11次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議
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WTO's councils and committees
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WTO理事會(huì)和委員會(huì)
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DSU？？？
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《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》
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WTO rulebook
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WTO規(guī)則書
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AB？？？
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滬公網(wǎng)安備 31010402007129號(hào)
