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2019年12月以來，湖北省武漢市發(fā)現(xiàn)多起病毒性肺炎病例，經(jīng)持續(xù)開展流感及相關(guān)疾病監(jiān)測，診斷結(jié)果均為病毒性肺炎/肺部感染，并由此引發(fā)全國范圍內(nèi)新型冠狀病毒疫情（以下簡稱“新冠肺炎疫情”或“該事件”）。
當(dāng)?shù)貢r間2020年1月30日晚，世界衛(wèi)生組織（WHO）宣布，將新型冠狀病毒疫情列為國際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件。
2020年1月底，國務(wù)院辦公廳和各地政府部門均下發(fā)緊急通知，延長春節(jié)假期和推遲企業(yè)復(fù)工時間，上述行為均對已簽訂合同的履行造成了不同程度的影響，如在建設(shè)工程領(lǐng)域，“新冠肺炎疫情”造成承包人用工緊張和材料短缺，對其人工、材料以及進度安排等均造成了影響，建設(shè)工程復(fù)工后也有可能被要求加大現(xiàn)場衛(wèi)生、安全文明措施等的投入，由此對工程整體工期和費用產(chǎn)生較大影響；在PPP合同領(lǐng)域，“新冠肺炎疫情”除了對建設(shè)工程工期和成本造成影響，還可能對項目公司運營期的收入和績效考核等造成影響，直接影響了項目公司的運營收入；在設(shè)備買賣合同領(lǐng)域，由于企業(yè)復(fù)工時間延遲，從而導(dǎo)致設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)能無法保證，由此造成設(shè)備交付延遲等。
本文將結(jié)合該事件對具體合同履行可能造成的影響，就該事件在法律性質(zhì)上如何予以認(rèn)定、相應(yīng)的法律后果以及合同當(dāng)事人應(yīng)對措施等進行分析和討論。
一、“新冠肺炎疫情”的法律性質(zhì)如何認(rèn)定？
在法律性質(zhì)認(rèn)定上，一般將此類事件從不可抗力、情勢變更兩個方面進行分析和認(rèn)定。
1.不可抗力和情勢變更的定義
1) 不可抗力
《合同法》第117條“本法所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況”。
典型的不可抗力主要有以下兩類：一是由自然原因引起的自然現(xiàn)象，如火災(zāi)、旱災(zāi)、地震、風(fēng)災(zāi)、大雪、山崩等；二是由社會原因引起的社會現(xiàn)象，如戰(zhàn)爭、動亂、政府干預(yù)、罷工、禁運、市場行情等。
具體在建設(shè)工程領(lǐng)域，根據(jù)住建部2017年頒布的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF—2017—0201）（以下簡稱“示范文本”）17.1條款的規(guī)定，不可抗力的情形也包括了地震、海嘯、瘟疫、騷亂、戒嚴(yán)、暴動、戰(zhàn)爭等在簽訂合同時不可預(yù)見、在合同履行過程中不可避免且不能克服的自然災(zāi)害和社會性突發(fā)事件。
2) 情勢變更
《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第26條規(guī)定了情勢變更原則，即合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。
根據(jù)合同法司法解釋(二)【情勢變更】第26條釋義，情勢變更強調(diào)“變更”，指“合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動”。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動有可能導(dǎo)致合同當(dāng)事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等，從而使原先的合同失去其本來的意義。即合同訂立的時候是公平的，在合同生效后由于社會環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當(dāng)事人遭受重大的損害，造成繼續(xù)履行合同對其明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的。
2.不可抗力和情勢變更的聯(lián)系與區(qū)別
1)不可抗力和情勢變更的聯(lián)系
從上述定義可以看出，不可抗力和情勢變更均具有一定的不可預(yù)見的特性，兩者構(gòu)成要件上具有一定的相似性，具體如下：
i.主觀要件：不可抗力或情勢變更事件的不能預(yù)見性，即合同簽訂時當(dāng)事人無法預(yù)見，當(dāng)事人主觀上不存在過錯，不可抗力或情勢變更發(fā)生的事由不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；
ii.客觀要件：不可抗力或者情勢變更發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前，并且對合同履行造成影響；
2)不可抗力和情勢變更的主要區(qū)別
雖然有上述相似性，不可抗力和情勢變更還是存在本質(zhì)的不同，主要區(qū)別在于：
i.兩者客觀要件包含的內(nèi)容不同：不可抗力包含不能預(yù)見、不能避免、不能克服三層含義，而情勢變更只是因不能預(yù)見的事由引起合同基礎(chǔ)發(fā)生重大變化，是否不可避免、不可克服在所不問；
ii.兩者對合同實際履行造成的障礙程度不同：不可抗力已構(gòu)成合同履行不能，即當(dāng)事人由于客觀情況發(fā)生變化而暫時無法繼續(xù)履行合同義務(wù)；而情勢變更未達到履行不能的程度，仍屬于可以履行，只是繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的；
iii.兩者產(chǎn)生的法律后果不同：不可抗力是從違約的角度出發(fā)，屬于法定免責(zé)事由，其功能在于公平分配當(dāng)事人的違約責(zé)任，解決是否承擔(dān)違約責(zé)任的問題，當(dāng)事人只需舉證證明因不可抗力導(dǎo)致合同履行不能，即可獲得免責(zé)；情勢變更是從合同效力的角度出發(fā)，它主要解決合同履行中發(fā)生的顯失公平問題，賦予當(dāng)事人享有請求變更或解除合同的請求權(quán)，最終由法院基于公平原則認(rèn)定是否變更或者解除合同。
3.“新冠肺炎疫情”結(jié)合個案可認(rèn)定為“不可抗力”
由于不可抗力認(rèn)定的客觀要件要求必須影響具體合同的履行，因此“新冠肺炎疫情”是否可認(rèn)定為不可抗力，需要結(jié)合其對具體個案合同履行的影響程度進行個案認(rèn)定，具體認(rèn)定思路如下：
首先，從主觀構(gòu)成要件上分析，“新冠肺炎疫情”屬于突發(fā)事件，不能被當(dāng)事人在合同簽訂時所合理預(yù)見，當(dāng)事人主觀上對該事件的發(fā)生不存在過錯，該事件的發(fā)生不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人；
其次，從客觀構(gòu)成要件上分析，“新冠肺炎疫情”發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前（該事件發(fā)生后訂立的合同暫不予討論），該事件實際造成了延期復(fù)工、用工緊張、物資材料供應(yīng)短缺、交通管制等現(xiàn)象，結(jié)合具體個案情況，可能造成具體合同實際履行不能；并且，該事件發(fā)生至今，尚無有效的方法阻止其進一步發(fā)展,目前醫(yī)學(xué)界尚無確切有效的治療和控制方法，屬于合同當(dāng)事人不能避免、不能克服的情形。
再次，該事件與2003年“非典”具有高度的相似性，亦可參考借鑒最高人民法院《關(guān)于在防治傳染性非典型肺炎期間依法做好人民法院相關(guān)審判、執(zhí)行工作的通知》(法〔2003〕72號)第3條關(guān)于依法妥善處理好與“非典”防治有關(guān)的民事案件中規(guī)定：“……因政府及有關(guān)部門為防治‘非典’疫情而采取行政措施直接導(dǎo)致合同不能履行，或者由于‘非典’疫情的影響致使合同當(dāng)事人根本不能履行而引起的糾紛，按照《中華人民共和國合同法》第117條和第118條的規(guī)定妥善處理。”
綜上所述，結(jié)合具體個案合同履行情況，“新冠肺炎疫情”完全符合不可抗力的主客觀構(gòu)成要件，并參照“非典”疫情的相關(guān)規(guī)定，該事件可從法律性質(zhì)上認(rèn)定為不可抗力。
4.“新冠肺炎疫情”后續(xù)引發(fā)的異常之變動結(jié)合個案可認(rèn)定為“情勢變更”
根據(jù)“新冠肺炎疫情”的進一步發(fā)展，后續(xù)可能會造成一段時間內(nèi)用工緊張和材料供應(yīng)短缺，人工、材料、機械價格大幅度上漲，合同的履行可能還需要采取額外的衛(wèi)生防護等措施，由此造成合同履行的社會環(huán)境發(fā)生較大變化，結(jié)合具體個案情況，可能造成合同履行的環(huán)境或基礎(chǔ)較合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動。
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》（法發(fā)〔2009〕40號）的規(guī)定，“商業(yè)風(fēng)險”屬于從事商業(yè)活動的固有風(fēng)險，諸如尚未達到異常變動程度的供求關(guān)系變化、價格漲跌等。顯然該事件引起的社會環(huán)境的變化在合同訂立時并不能被預(yù)見，并且可能達到異常變動的程度，因此不屬于商業(yè)活動的固有風(fēng)險。結(jié)合具體個案實際，由于該事件可能造成合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動，如繼續(xù)履行，則會造成合同顯失公平，因此可認(rèn)定為情勢變更。
需要注意的是，《合同法司法解釋（二）》要求嚴(yán)格區(qū)分變更的情勢與正常的市場風(fēng)險之間的區(qū)別，審慎適用情勢變更原則。對符合解釋規(guī)定條件，必須適用情勢變更原則進行裁判的個案，應(yīng)當(dāng)在程序上進行規(guī)范：一是最高人民法院已專門發(fā)布《關(guān)于正確適用（中華人民共和國合同法）若干問題的解釋（二）服務(wù)黨和國家的工作大局的通知》，要求各級法院務(wù)必正確理解、慎重適用。如果根據(jù)案件的特殊情況，確需在個案中適用的，應(yīng)當(dāng)由高級人民法院審核。必要時應(yīng)報請最高人民法院審核。
因此，情勢變更在司法實踐認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)比較嚴(yán)格，并且主張的一方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任，如果無法滿足證明標(biāo)準(zhǔn)，則法院不予支持。如最高人民法院“中國第十三冶金建設(shè)有限公司、陜西黃延高速公路有限責(zé)任公司建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書”【(2018)最高法民終380號】，“黃延公司與十三冶金公司簽訂的《合同協(xié)議書》通用條款70.1約定，該合同執(zhí)行期間不考慮人工、機械施工和材料價格的漲落因素，即在施工期間對合同價格不予調(diào)整，合同執(zhí)行期間，自2003年6月開始，因國家鋼材進口等宏觀政策調(diào)整造成的鋼材價格上漲，十三冶金公司主張其施工期間材料及運費價格上漲屬于法律規(guī)定的情勢變更情形，提出材料及運費調(diào)差4154868元的訴訟請求。但是本案中，相對于雙方當(dāng)事人在合同中約定的工程款總額，尚無充分證據(jù)證明施工期間自購鋼材、燃油、自購材料運費價格變化的幅度，已經(jīng)達到了當(dāng)事人訂立合同時無法預(yù)見的程度，本院不予支持。”
但法院判例中還是存在諸多認(rèn)定為情勢變更的情形，如山東省煙臺市中級人民法院“李培艷、萊州市永安路街道西關(guān)居民委員會追償權(quán)糾紛二審民事判決書”【(2018)魯06民終268號】，該判例認(rèn)定“非典”疫情系不可預(yù)知的災(zāi)害，上訴人李培艷承租的賓館停業(yè)，造成經(jīng)濟損失是客觀存在的，并有西關(guān)居委會兩委成員簽字確認(rèn)，該損失超出了市場風(fēng)險的范圍，原審適用情勢變更原則適當(dāng)減免部分租賃費，于法有據(jù)。
二、“新型冠狀病毒疫情”認(rèn)定為不可抗力或情勢變更的法律后果
1.認(rèn)定為不可抗力的法律后果
1）當(dāng)事人可主張免除全部或部分責(zé)任
《民法總則》第180條第一款：“因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，不承擔(dān)民事責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”
《合同法》第117條第一款：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任?！?/span>
根據(jù)上述規(guī)定，不可抗力屬于法定免責(zé)事由，在認(rèn)定為不可抗力的情形下，由此導(dǎo)致不能履行合同的，根據(jù)合同全部無法履行、合同部分無法履行、合同無法如期履行等不同情況，當(dāng)事人可主張免除全部或部分責(zé)任。但主張免除責(zé)任的當(dāng)事人須對不可抗力與合同不能履行之間的因果關(guān)系進行舉證，受影響的一方僅在不可抗力造成影響的范圍內(nèi)免責(zé)。
一般來講，該事件認(rèn)定為不可抗力最直接的法律后果是當(dāng)事人可主張工期的順延，相關(guān)判例也對該主張予以支持。如最高人民法院“北京新領(lǐng)國泰投資有限公司與北京市機械施工有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審案民事裁定書”【(2013)民申字第659號】中認(rèn)定2003年北京“非典”的發(fā)生，客觀上影響了工期；最高人民法院“新鄉(xiāng)市恒升房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與河南六建建筑集團有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審案”【(2011)民申字第199號】中亦對“非典”作為不可抗力造成工程逾期交付進行了認(rèn)可。
2）當(dāng)事人享有法定解除權(quán)
《合同法》第94條：“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同： （一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的 ……”
根據(jù)上述規(guī)定，在認(rèn)定為不可抗力的情形下，由此導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)的，當(dāng)事人享有法定解除權(quán)。但行使解除權(quán)一方當(dāng)事人須對不可抗力與合同目的不能實現(xiàn)之間的因果關(guān)系進行舉證。
綜上，在新冠肺炎疫情中，在該事件被認(rèn)定為不可抗力事件前提下，合同當(dāng)事人還需舉證證明“因不可抗力不能履行合同”或 “因不可抗力致使合同目的不能實現(xiàn)”，方可援引相關(guān)的法定免責(zé)制度和法定解除權(quán)。如建設(shè)工程合同中施工當(dāng)?shù)厥欠褚蛞咔閷?dǎo)致全面停工造成合同無法如期履行，租賃類合同中涉案鋪面是否因疫情封鎖時間過長而導(dǎo)致經(jīng)營目的落空。
3）當(dāng)事人還可根據(jù)合同約定主張相應(yīng)的合同權(quán)利
如果當(dāng)事人在簽訂合同時已經(jīng)就不可抗力事件的責(zé)任分擔(dān)和損害賠償進行了約定，則當(dāng)事人可根據(jù)雙方在合同中的具體約定執(zhí)行。另外，對于建設(shè)工程合同而言，還可參照示范文本17.3.2條款關(guān)于不可抗力事件導(dǎo)致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、工期延誤及費用增加等方面的規(guī)定執(zhí)行：“（1）永久工程、已運至施工現(xiàn)場的材料和工程設(shè)備的損壞，以及因工程損壞造成的第三人人員傷亡和財產(chǎn)損失由發(fā)包人承擔(dān)；（2）承包人施工設(shè)備的損壞由承包人承擔(dān)；（3）發(fā)包人和承包人承擔(dān)各自人員傷亡和財產(chǎn)的損失；（4）因不可抗力影響承包人履行合同約定的義務(wù)，已經(jīng)引起或?qū)⒁鸸て谘诱`的，應(yīng)當(dāng)順延工期，由此導(dǎo)致承包人停工的費用損失由發(fā)包人和承包人合理分擔(dān)，停工期間必須支付的工人工資由發(fā)包人承擔(dān)；（5）因不可抗力引起或?qū)⒁鸸て谘诱`，發(fā)包人要求趕工的，由此增加的趕工費用由發(fā)包人承擔(dān)；（6）承包人在停工期間按照發(fā)包人要求照管、清理和修復(fù)工程的費用由發(fā)包人承擔(dān)?！?/span>
2.認(rèn)定為情勢變更的法律后果
在認(rèn)定為情勢變更的情形下，一方當(dāng)事人可以要求另一方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，當(dāng)事人可請求人民法院變更或者解除合同，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。
1）當(dāng)事人請求變更合同
情勢變更發(fā)生后，一方當(dāng)事人可以要求另一方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請求人民法院變更合同，法院應(yīng)按照公平的原則使合同恢復(fù)至合同簽訂時的履行環(huán)境或基礎(chǔ)水平。如前述案例【(2018)魯06民終268號】，法院將“非典”疫情引起的賓館歇業(yè)認(rèn)定為情勢變更，并判決對合同進行變更。對于建設(shè)工程合同而言，如果此次“新冠肺炎疫情”造成后續(xù)用工緊張、人材機價格上漲等社會環(huán)境發(fā)生異常變化，合同當(dāng)事人亦可主張依據(jù)情勢變更申請合同變更。
2）當(dāng)事人請求解除合同
如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，導(dǎo)致合同根本履行不能，則可以申請解除合同。如最高人民法院“長春泰恒房屋開發(fā)有限公司、長春市規(guī)劃和自然資源局建設(shè)用地使用權(quán)糾紛再審民事判決書”【（2019）最高法民再246號】中，由于國家法律、法規(guī)及政策出臺導(dǎo)致當(dāng)事人簽訂的合同不能履行，以致一方當(dāng)事人締約目的不能實現(xiàn)的，該方當(dāng)事人請求法院“基于情勢變更原則，解除案涉合同”的訴求，法院予以支持。
三、合同當(dāng)事人的具體應(yīng)對措施
1.不可抗力情形下合同當(dāng)事人的應(yīng)對措施
《合同法》第118條：“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。”
《合同法》第119條：“當(dāng)事人一方違約后，對方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償?！碑?dāng)事人因防止損失擴大而支出的合理費用，由違約方承擔(dān)。
根據(jù)上述規(guī)定，在不可抗力情形下，受影響的合同當(dāng)事人應(yīng)注意采取以下應(yīng)對措施：
1) 注意收集和保留其免于履行合同義務(wù)的范圍或?qū)е潞贤康牟荒軐崿F(xiàn)的相關(guān)證據(jù)，如收集政府針對疫情的行政管理措施等，并說明該措施對其履行合同不能造成的具體影響以及免責(zé)的具體范圍；
2) 采取適當(dāng)措施減免損失的進一步擴大，并將其應(yīng)對該事件的采取的具體措施的費用投入等及時通知對方；
3) 如果合同有具體的責(zé)任分擔(dān)的條款，當(dāng)事人可按照合同條款的約定進行責(zé)任的分擔(dān)，視具體情況主張工期順延或者費用的賠償。雙方可通過簽訂會議紀(jì)要或者補充協(xié)議將不可抗力造成合同履行義務(wù)的減免、期限的順延、損失賠償、應(yīng)對措施方案等予以明確，從而更好地保障合同后續(xù)能夠順利履行。建設(shè)工程合同還可參照示范文本的規(guī)定主張工期順延和損失賠償。
4) 如不可抗力造成合同目的不能實現(xiàn)，可考慮要求解除合同。
2.情勢變更情形下合同當(dāng)事人的應(yīng)對措施
在情勢變更情形下，如果合同中約定了變更調(diào)整，則合同雙方可按照合同約定的變更條款相應(yīng)予以調(diào)整；如果沒有約定變更條款，如固定總價或者固定單價的合同，則合同價格不能調(diào)整，該情形下繼續(xù)履行合同對于履行義務(wù)的一方明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，則受影響一方可要求重新協(xié)商；協(xié)商不成可請求人民法院變更或解除合同：
1) 變更合同：變更合同可以使合同雙方的權(quán)利義務(wù)重新達到平衡，將合同恢復(fù)至合同簽訂時的履行環(huán)境或基礎(chǔ)水平，使合同的履行變得公平合理。
2) 解除合同：根據(jù)案件的具體情況并結(jié)合適用情勢變更原則的具體規(guī)定，如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可以向法院申請解除合同。
3) 由于在情勢變更情形下主張變更或解除合同的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任，需要證明合同履行的環(huán)境或基礎(chǔ)較合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動，繼續(xù)履行合同對其明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，因此合同當(dāng)事人需注意做好相關(guān)證據(jù)的保留工作。
四、結(jié)語
綜上所述，結(jié)合具體個案實際情況，此次“新冠肺炎疫情”事件本身可認(rèn)定為不可抗力，并且在該事件造成的后續(xù)合同履行的社會環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生的異常之變動的情況下，還可以認(rèn)定為情勢變更，合同當(dāng)事人可根據(jù)合同履行的具體受影響的程度，基于需要實現(xiàn)的法律效果，單獨或并行主張構(gòu)成不可抗力或情勢變更，充分保護自身權(quán)利。
另外，也建議合同雙方在后續(xù)合同簽訂過程中加強此類事件的風(fēng)險管理，對于不可抗力，雙方可在合同中事先約定不可抗力事件發(fā)生后具體的責(zé)任分擔(dān)和損失賠償；對于情勢變更，雙方可在合同中事先約定雙方當(dāng)事人應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險范圍，約定合同價格和合同履行方式的前提條件，并約定相應(yīng)的變更條款，如果該前提條件發(fā)生變化，則當(dāng)事人可根據(jù)變更條款對合同價格和合同履行方式進行變更，避免履行合同出現(xiàn)顯失公平的現(xiàn)象，從而保證合同能夠順利履行。
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