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近期出口管制業(yè)內(nèi)最熱門的新聞當(dāng)屬《中華人民共和國(guó)出口管制法》（以下簡(jiǎn)稱為“《中國(guó)出口管制法》”）的即將出臺(tái)：該《中國(guó)出口管制法》已于2020年10月17日由第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)，且將于今年12月1日正式實(shí)施。
此外，就本年度下半年，美方也頻繁針對(duì)中國(guó)企業(yè)出臺(tái)了一系列的出口管制與制裁措施，包括不斷將中國(guó)企業(yè)列入“實(shí)體清單”、“特別指定國(guó)民和被隔離人員清單（SDN清單）”，以及包括但不限于：
- 2020年8月28日，美國(guó)國(guó)防部根據(jù)經(jīng)修訂的《1999財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999）第1237條法定要求，將在美國(guó)直接或間接經(jīng)營(yíng)的11家中國(guó)企業(yè)列入了“涉軍企業(yè)”的清單。早在2020年6月12日，美國(guó)國(guó)防部已首次將20家中國(guó)企業(yè)列入了該份“涉軍企業(yè)”清單。
- 2020年8月28日，美國(guó)國(guó)防部公布文件，意在決心突出和反對(duì)中國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，且其認(rèn)為，中國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略讓中國(guó)軍隊(duì)能夠獲得先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)知識(shí)，以支持中國(guó)軍隊(duì)的現(xiàn)代化目標(biāo)及其表面上是民間實(shí)體的研究項(xiàng)目。
- 2020年8月17日，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）在其官網(wǎng)上宣布（1）進(jìn)一步限制華為進(jìn)入美國(guó)技術(shù)領(lǐng)域，（2）將華為另外的38家關(guān)聯(lián)公司加入實(shí)體清單，以及（3）華為的臨時(shí)性通用許可證（Temporary General License）到期。
鑒于美方當(dāng)局始終關(guān)注中國(guó)企業(yè)在《美國(guó)出口管制條例》（Export Administration Regulations，又稱“EAR”）及美方的其他出口管制與制裁規(guī)定的合規(guī)性，因此，近期，不少中國(guó)企業(yè)（尤其是具有涉外業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)）在其日常經(jīng)營(yíng)中開始逐漸關(guān)注并開展美國(guó)出口管制與制裁的合規(guī)工作。
《中國(guó)出口管制法》正式實(shí)施后，筆者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)建議，對(duì)于中國(guó)企業(yè)，尤其是那些需遵守其所適用的美國(guó)出口管制與制裁規(guī)定的中國(guó)企業(yè)而言，建議同時(shí)做好中美的合規(guī)，而不建議割裂進(jìn)行。
因此，中國(guó)企業(yè)將如何做好中國(guó)及美國(guó)的出口管制與制裁合規(guī)？將如何做好中美法律合規(guī)工作的銜接與貫通工作？本文將在如下簡(jiǎn)要介紹。
一 、 正式實(shí)施的《中國(guó)出口管制法》與之前《二審稿》相比，調(diào)整了哪些？為何企業(yè)需進(jìn)一步關(guān)注該等調(diào)整之處？
《中國(guó)出口管制法》從草案至正式通過(guò)歷經(jīng)了如下三次審議：
? 2017年6月16日，商務(wù)部在其官網(wǎng)發(fā)布了商務(wù)部關(guān)于就出口管制法（草案征求意見稿）公開征求意見的通知，公開了《中華人民共和國(guó)出口管制法（草案征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱為“《草案征求意見稿》”）。
? 2019年12月28日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議對(duì)《出口管制法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱為“《一審稿》”）進(jìn)行了第一次審議，并向社會(huì)公開征求意見。
? 2020年6月28日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十次會(huì)議又對(duì)《中華人民共和國(guó)出口管制法（草案）（二次審議稿）》（以下簡(jiǎn)稱為“《二審稿》”）進(jìn)行了審議，并再次向社會(huì)公開征求意見。
? 2020年10月13日下午，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議對(duì)《中華人民共和國(guó)出口管制法（草案三次審議稿）》（無(wú)原文）進(jìn)行了分組審議，并于10月17日通過(guò)了《中國(guó)出口管制法》（即：正式稿）。
為何企業(yè)需要進(jìn)一步關(guān)注該等調(diào)整之處？
筆者對(duì)比了《中國(guó)出口管制法》與《二審稿》，列出了二者之間的區(qū)別，從這些區(qū)別中可以看出即將實(shí)施的《中國(guó)出口管制法》更加關(guān)注如下幾個(gè)方面：
1. 再次強(qiáng)調(diào)了，應(yīng)當(dāng)始終將國(guó)家安全和國(guó)家利益放在首位。
——給企業(yè)帶來(lái)的啟示是，從謹(jǐn)慎角度，建議中國(guó)企業(yè)在日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中始終把國(guó)家安全和國(guó)家利益放在首位，并以“實(shí)質(zhì)重于形式”的角度去探討與分析具體業(yè)務(wù)的合規(guī)性。
2. 進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)“技術(shù)資料等數(shù)據(jù)”的管制。
——建議企業(yè)關(guān)注，數(shù)據(jù)、技術(shù)資料的對(duì)外轉(zhuǎn)讓也可能需適用《中國(guó)出口管制法》。
3. 要求企業(yè)建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度。
——可見，涉美因素的中國(guó)企業(yè)不僅要建立美國(guó)出口管制與制裁合規(guī)體系，還要建立中國(guó)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度。筆者認(rèn)為，以后將越來(lái)越偏向于跨國(guó)別的出口管制與制裁合規(guī)。
4. 允許在符合《中國(guó)出口管制法》規(guī)定的某些情況下，中國(guó)企業(yè)還是可以與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。
5. 制定了移除機(jī)制，即：被中方列入管控的進(jìn)口商、最終用戶可以向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)移出管控名單。
6. 明確了：任何國(guó)家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中國(guó)國(guó)家安全和利益的，中國(guó)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國(guó)家或者地區(qū)對(duì)等采取措施。
——本條是本次正式實(shí)施版本中新增的條款，更偏向于類似于外交對(duì)等原則。筆者建議，有關(guān)本條對(duì)于企業(yè)影響，則建議中外企業(yè)亦要時(shí)刻關(guān)心國(guó)際出口管制與制裁立法、執(zhí)法趨勢(shì)，從而進(jìn)一步預(yù)判中方的對(duì)等措施。
具體《二審稿》與即將實(shí)施的《中國(guó)出口管制法》的區(qū)別如下：
條款 |
《二審稿》 |
《中國(guó)出口管制法》 |
第二條
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國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)和維護(hù)國(guó)家安全相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng) ( 以下統(tǒng)稱管制物項(xiàng) ) 的出口管制，適用本法。 |
國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱管制物項(xiàng)）的出口管制，適用本法。 前款所稱管制物項(xiàng)，包括物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。 |
本法所稱兩用物項(xiàng)，是指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器的貨物、技術(shù)和服務(wù)。 |
本法所稱兩用物項(xiàng)，是指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)。 |
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第四條 |
國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的出口管制制度，通過(guò)制定管制清單、實(shí)施出口許可等方式進(jìn)行管理。 |
國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的出口管制制度，通過(guò)制定管制清單、名錄或者目錄（以下統(tǒng)稱管制清單）、實(shí)施出口許可等方式進(jìn)行管理。 |
第五條 |
國(guó)家出口管制管理部門適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)。 |
國(guó)家出口管制管理部門適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南，引導(dǎo)出口經(jīng)營(yíng)者建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)。 |
第九條 |
國(guó)家出口管制管理部門依據(jù)本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)出口管制政策，按照規(guī)定程序會(huì)同有關(guān)部門制定、調(diào)整管制物項(xiàng)出口管制清單，并及時(shí)公布。 根據(jù)履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)、維護(hù)國(guó)家安全的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門可以對(duì)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制，并予以公告。臨時(shí)管制的實(shí)施期限不超過(guò)二年。臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定取消臨時(shí)管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或者將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單。 |
國(guó)家出口管制管理部門依據(jù)本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)出口管制政策，按照規(guī)定程序會(huì)同有關(guān)部門制定、調(diào)整管制物項(xiàng)出口管制清單，并及時(shí)公布。 根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門可以對(duì)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制，并予以公告。臨時(shí)管制的實(shí)施期限不超過(guò)二年。臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定取消臨時(shí)管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或者將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單。 |
第十條 |
根據(jù)履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)、維護(hù)國(guó)家安全的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門會(huì)同有關(guān)部門可以禁止相關(guān)管制物項(xiàng)的出口，或者禁止相關(guān)管制物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)，向特定組織和個(gè)人出口。 |
根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門會(huì)同有關(guān)部門可以禁止相關(guān)管制物項(xiàng)的出口，或者禁止相關(guān)管制物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人出口。 |
第十二條 |
國(guó)家對(duì)管制物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度。 出口管制清單所列管制物項(xiàng)或者臨時(shí)管制物項(xiàng)，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可。 出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可： （一）危害國(guó)家安全； （二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具； （三）被用于恐怖主義目的。 出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于本法規(guī)定的管制物項(xiàng)，向國(guó)家出口管制管理部門提出咨詢的，國(guó)家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。 |
國(guó)家對(duì)管制物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度。 出口管制清單所列管制物項(xiàng)或者臨時(shí)管制物項(xiàng)，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可。 出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可： （一）危害國(guó)家安全和利益； （二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具； （三）被用于恐怖主義目的。 出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于本法規(guī)定的管制物項(xiàng)，向國(guó)家出口管制管理部門提出咨詢的，國(guó)家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。 |
第十三條 |
國(guó)家出口管制管理部門綜合考慮下列因素，對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者出口管制物項(xiàng)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定： ( 一 ) 國(guó)際義務(wù)和對(duì)外承諾； ( 二 ) 國(guó)家安全； ( 三 ) 出口類型； ( 四 ) 管制物項(xiàng)敏感程度； ( 五 ) 出口目的國(guó)家或者地區(qū)； ( 六 ) 最終用戶和最終用途； ( 七 ) 出口經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)信用記錄； ( 八 ) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他因素。 |
國(guó)家出口管制管理部門綜合考慮下列因素，對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者出口管制物項(xiàng)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定： （一）國(guó)家安全和利益； （二）國(guó)際義務(wù)和對(duì)外承諾； （三）出口類型； （四）管制物項(xiàng)敏感程度； （五）出口目的國(guó)家或者地區(qū)； （六）最終用戶和最終用途； （七）出口經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)信用記錄； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他因素。 |
第十四條 |
出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī) 審查制度，且運(yùn)行情況良好的，國(guó)家出口管制管理部門可以對(duì)其出口有關(guān)管制物項(xiàng)給予通用許可等許可 便利措施。具體辦法由國(guó)家出口管制管理部門規(guī)定。 |
出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好的，國(guó)家出口管制管理部門可以對(duì)其出口有關(guān)管制物項(xiàng)給予通用許可等便利措施。具體辦法由國(guó)家出口管制管理部門規(guī)定。 |
第十五條 |
出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門提交最終用戶和最終用途證明文件，有關(guān)證明文件由最終用戶或者最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具。 |
出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門提交管制物項(xiàng)的最終用戶和最終用途證明文件，有關(guān)證明文件由最終用戶或者最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具。 |
第十八條 |
國(guó)家出口管制管理部門對(duì)有下列情形之一的進(jìn)口商和最終用戶，建立管控名單： （一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的； （二）可能危害國(guó)家安全的； （三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的。 對(duì)列入管控名單的進(jìn)口商和最終用戶，國(guó)家出口管制管理部門可以采取禁止、限制有關(guān)管制物項(xiàng)交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項(xiàng)出口等必要的措施。 出口經(jīng)營(yíng)者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。 |
國(guó)家出口管制管理部門對(duì)有下列情形之一的進(jìn)口商和最終用戶，建立管控名單： （一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的； （二）可能危害國(guó)家安全和利益的； （三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的。 對(duì)列入管控名單的進(jìn)口商和最終用戶，國(guó)家出口管制管理部門可以采取禁止、限制有關(guān)管制物項(xiàng)交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項(xiàng)出口等必要的措施。 出口經(jīng)營(yíng)者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。出口經(jīng)營(yíng)者在特殊情況下確需與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易的，可以向國(guó)家出口管制管理部門提出申請(qǐng)。 列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶經(jīng)采取措施，不再有第一款規(guī)定情形的，可以向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)移出管控名單；國(guó)家出口管制管理部門可以根據(jù)實(shí)際情況，決定將列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶移出管控名單。 |
第三十二條 |
國(guó)家出口管制管理部門根據(jù)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照平等互惠原則，與其他國(guó)家或者地區(qū)、國(guó)際組織等開展出口管制合作與交流。 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行：可能危害國(guó)家安全的，不得提供。 |
國(guó)家出口管制管理部門根據(jù)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照平等互惠原則，與其他國(guó)家或者地區(qū)、國(guó)際組織等開展出口管制合作與交流。 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供。 |
第三十四條 |
出口經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷出口經(jīng)營(yíng)資格： （一）未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)； （二）超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項(xiàng)； （三）出口禁止出口的管制物項(xiàng)。 |
出口經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格： （一）未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)； （二）超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項(xiàng)； （三）出口禁止出口的管制物項(xiàng)。 |
第三十七條 |
出口經(jīng)營(yíng)者違反本法第十八條第三款規(guī)定的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額十倍以上二十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷出口經(jīng)營(yíng)資格。 |
出口經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額十倍以上二十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格。 |
第四十條 |
本法規(guī)定的出口管制違法行為，由國(guó)家出口管制管理部門進(jìn)行 調(diào)查和處罰；法律、行政法規(guī)規(guī)定由海關(guān) 調(diào)查和處罰的，由其依照本法進(jìn)行調(diào)查和處罰。 |
本法規(guī)定的出口管制違法行為，由國(guó)家出口管制管理部門進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)規(guī)定由海關(guān)處罰的，由其依照本法進(jìn)行處罰。 |
第四十三條 |
違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害國(guó)家安全和利益的，除依照本法規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理和處罰。 違反本法規(guī)定，出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。 |
第四十七條 |
用于海外軍事行動(dòng)、對(duì)外軍事交流、軍事援助等的軍品出口，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 |
用于武裝力量海外運(yùn)用、對(duì)外軍事交流、軍事援助等的軍品出口，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 |
第四十八條
|
《二審稿》未規(guī)定該條款。 |
任何國(guó)家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全和利益的，中華人民共和國(guó)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國(guó)家或者地區(qū)對(duì)等采取措施。 |
第四十九條 |
《二審稿》未規(guī)定該條款。 |
本法自 2020 年 12 月 1 日起施行。 |
二、 《中國(guó)出口管制法》項(xiàng)下，中國(guó)企業(yè)有哪些合規(guī)義務(wù)？
1. 中國(guó)企業(yè)在什么情況下需遵守《中國(guó)出口管制法》？換言之，哪些 行為 是 “ 出口管制 ” 的行為 從而受到《中國(guó)出口管制法》的管轄 ？
首先，在關(guān)心企業(yè)要符合哪些該《中國(guó)出口管制法》項(xiàng)下的義務(wù)之前，建議需要了解，在何種情況下需遵守《中國(guó)出口管制法》？
《中國(guó)出口管制法》第二 條以及第四十五條 規(guī)定了，以下三 種行為是其 管制的出口行為，即：
(1) 從中國(guó) 境內(nèi)向境外 轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)；
(2) 中國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人 提供管制物項(xiàng)；
(3) 管制物項(xiàng)的 過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口或者 從保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和出口監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)、保稅物流中心等保稅監(jiān)管場(chǎng)所向境外出口。
由此可見，管制的行為有三 種：一 是：從 地理位置角度 的出口行為；二 是： 交易主體國(guó)別角度 的出口行為；三是管制物項(xiàng)的 再出口行為或從海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場(chǎng)所出口的行為。 管制的客體是：管制物項(xiàng)。
需注意的是，在第一種管制情況下，其管制的是管制物項(xiàng)的地理位置的流動(dòng)，而并不要求轉(zhuǎn)讓主體必須是中國(guó)企業(yè)。筆者認(rèn)為這是《中國(guó)出口管制法》的 “長(zhǎng)臂管轄”的體現(xiàn)。 此外，亦 值得注意的是，此處的出口行為使用的是“轉(zhuǎn)移”、“提供” 二字， 與是否存在交換 對(duì)價(jià)并不掛鉤 。
2. 《中國(guó)出口管制法》項(xiàng)下，中國(guó)企業(yè)需要履行哪些義務(wù)？
出口經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)如下：
(1) 取得 出口經(jīng)營(yíng)資格 （如需），即：依法需要取得相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資格。
(2) 就特定的出口行為，取得 出口許可 ，即：
a) 出口特定物項(xiàng)（《出口管制清單》所列管制物項(xiàng)或者臨時(shí)管制物項(xiàng)），應(yīng)取得出口許可。
b) 出口上述特定物項(xiàng)以外的貨物，技術(shù)和服務(wù)，企業(yè)知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門通知該風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)取得出口許可。
(3) 應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門提交管制物項(xiàng)的 最終用戶和最終用途證明文件 。
(4) 除特殊情況外， 不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易 。
(5) 申請(qǐng) 出口兩用物項(xiàng) 時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定如實(shí)提交相關(guān)材料。
(6) 從事 軍品出口 時(shí)：
a) 應(yīng)當(dāng)獲得軍品出口專營(yíng)資格并在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事軍品出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
b) 軍品出口經(jīng)營(yíng)者在出口軍品前，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家軍品出口管制管理部門申請(qǐng)領(lǐng)取軍品出口許可證。
c) 軍品出口經(jīng)營(yíng)者出口軍品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家軍品出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。
d) 應(yīng)當(dāng)根據(jù)管制政策和產(chǎn)品屬性，向國(guó)家軍品出口管制管理部門申請(qǐng)辦理軍品出口立項(xiàng)、軍品出口項(xiàng)目、軍品出口合同審查批準(zhǔn)手續(xù)。重大軍品出口立項(xiàng)、重大軍品出口項(xiàng)目、重大軍品出口合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家軍品出口管制管理部門會(huì)同有關(guān)部門審查，報(bào)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)。
e) 軍品出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)批準(zhǔn)的軍品出口運(yùn)輸企業(yè)辦理軍品出口運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù)。
f) 軍品出口經(jīng)營(yíng)者或者科研生產(chǎn)單位參加國(guó)際性軍品展覽，應(yīng)當(dāng)按照程序向國(guó)家軍品出口管制管理部門辦理審批手續(xù)。
(7) 向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供。
出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)的義務(wù)如下：
(1) 出口管制貨物時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。
(2) 不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。
(3) 向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供。
中國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人的義務(wù)： 中國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人 向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行 ； 可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供 。
任何組織和個(gè)人的義務(wù)：任何組織和個(gè)人 不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。
三、企業(yè)如何做好中美出口管制與制裁合規(guī) 的銜接與貫通 ？
1. 首先，中國(guó)企業(yè)為何要遵守美國(guó)出口管制與制裁 規(guī)定 ？
這一問(wèn)題的答案 可以參考之前筆者于錦天城官網(wǎng)平臺(tái)上發(fā)布的 《美國(guó)出口管制與制裁實(shí)務(wù)指南1.0 版》 。
2. 其次，若經(jīng)分析，中國(guó)企業(yè)應(yīng)遵守美國(guó)出口管制與制裁規(guī)定， 則中國(guó)企業(yè)如何以較為有效的方式，同時(shí)做好中美出口管制與制裁合規(guī)？
（1） 盡快建立 中國(guó)與美國(guó) 出口管制與制裁合規(guī)體系。
就美國(guó)而言，目前美方政府部門出臺(tái)了相應(yīng)的出口管制與制裁合規(guī)指引。
就中國(guó)而言，《中國(guó)出口管制法》明確提出了國(guó)家出口管制管理部門將會(huì)適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南。
因此，我們建議企業(yè)根據(jù)中美合規(guī)指引及實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，建立并及時(shí)更新企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的 出口管制與制裁合規(guī)體系，做好中美出口管制與制裁合規(guī)體系的銜接工作，包括但不限于制定中美出口管制與制裁合規(guī)手冊(cè)、做好內(nèi)部報(bào)告流程制度、業(yè)務(wù)文檔管理制度等。
（2） 建議同時(shí)從中美出口管制與制裁規(guī)定角度，做好風(fēng)險(xiǎn)自知與排摸。
根據(jù)美國(guó)出口管制與制裁相關(guān)規(guī)定，美方關(guān)注： 企業(yè)的供應(yīng)商、供應(yīng)物料涉美成分情況及是否是美方管制物項(xiàng)、 企業(yè)的客戶及最終用戶情況、產(chǎn)品的涉美因素及是否是美方管制物項(xiàng)、產(chǎn)品的最終用途和最終目的地、交易的幣種 等。具體可參考之前筆者起草并于錦天城官網(wǎng)平臺(tái)上發(fā)布的 《美國(guó)出口管制與制裁實(shí)務(wù)指南1.0 版》 。
今年即將實(shí)施的《中國(guó)出口管制法》亦明確規(guī)定了，企業(yè)應(yīng)當(dāng)了解包括但不限于： 企業(yè)對(duì)境外或者外國(guó)組織和個(gè)人轉(zhuǎn)移、提供的產(chǎn)品是否是管制清單所列的 管制物項(xiàng)？ 企業(yè)的供應(yīng)商、 客戶、最終用戶是否是被列入中方的管控名單？產(chǎn)品出口目的地國(guó)家或地區(qū)是哪里？企業(yè) 是否違法向境外提供出口管制相關(guān)信息？ 等。
由此可見，中美兩邊法律法規(guī)要求企業(yè)梳理的事實(shí)情況的類別是類似的 ，即：要求企業(yè)做好 以下事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)梳理和篩查工作， 包括但不限于：
? 企業(yè)的 產(chǎn)品
? 產(chǎn)品的 物料
? 企業(yè)的 供應(yīng)商
? 產(chǎn)品的 客戶及最終用戶
? 產(chǎn)品的 最終用途
? 產(chǎn)品的 出口目的地國(guó)家或地區(qū)
? 出口行為（包括交易幣種等）
因此，建議企業(yè)銜接中美兩地出口管制與制裁法律要求的規(guī)定，統(tǒng)一梳理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免重復(fù)勞動(dòng)或因重復(fù)勞動(dòng)而產(chǎn)生結(jié)果的偏差。
（3） 就企業(yè)的 某一項(xiàng)涉美的出口交易 （涉美因素包括但不限于產(chǎn)品中含有美國(guó)成分、客戶來(lái)自美國(guó)、交易幣種為美元等）， 建議同時(shí)做好有關(guān)《中國(guó)出口管制法》以及 美國(guó)出口管制與制裁規(guī)定項(xiàng)下 的涉及“許可證” 的合規(guī)分析，以及相應(yīng)的中美法律項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)梳理和篩查工作。
（4） 建立側(cè)重點(diǎn)在于企業(yè)涉出口管制與制裁相關(guān)信息的內(nèi)部保密措施。
《中國(guó)出口管制法》進(jìn)一步 明確要求“中國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供?！?/span>
因此，若企業(yè)內(nèi)部存在涉出口管制相關(guān)信息，且從“ 實(shí)質(zhì)重于形式” 角度認(rèn)為該等信息將影響、危害我國(guó)國(guó)家安全和利益的，且在目前新形勢(shì)下，則務(wù)必要建立側(cè)重點(diǎn)涉及特別信息的內(nèi)部 保密措施。
（5） 繼續(xù) 做好應(yīng)對(duì)來(lái)自于美方出口管制與制裁風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè) 預(yù)案。
《中國(guó)出口管制法》中提及了“兩用物項(xiàng)”及“軍品” 出口管理。若企業(yè)涉及該等管制物項(xiàng)的出口業(yè)務(wù)，或企業(yè)本身或業(yè)務(wù)含有其他涉敏因素 ，則一方面，建議 做好上述內(nèi)部合規(guī)工作 、風(fēng)險(xiǎn)梳理、保密措施等 ，另一方面，亦建議提前 做好未來(lái)應(yīng)對(duì) 來(lái)自美方 政府管制或制裁的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，包括但不限于，尋找涉美物料/ 技術(shù)的替代產(chǎn)品，分散企業(yè)涉美資產(chǎn)，做好金融方面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案等。
綜上，我們認(rèn)為，《中國(guó)出口管制法》的出臺(tái)為企業(yè)進(jìn)一步做好出口管制的合規(guī)提供了法律依據(jù)，對(duì)于涉國(guó)際業(yè)務(wù)的且需適用美國(guó)出口管制與制裁規(guī)定的中國(guó)企業(yè)而言， 同時(shí)做好中美法下的出口管制與制裁的 合規(guī)工作也尤為重要，二者的合規(guī)梳理工作有時(shí)所指向的企業(yè)和其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的事實(shí)情況可能亦是重疊的，在該情況下，更建議做好中美出口管制與制裁合規(guī)工作的銜接與貫通工作，做好國(guó)內(nèi)國(guó)際趨勢(shì)的預(yù)判，以及應(yīng)對(duì)未來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。
注：
見DOD Releases List of Additional Companies, in Accordance with Section 1237 of FY19 NDAA ，https://www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2328894/dod-releases-list-of-additional-companies-in-accordance-with-section-1237-of-fy/
見 https://media.defense.gov/2020/Aug/28/2002486659/-1/-1/1/LINK_2_1237_TRANCHE_1_QUALIFIYING_ENTITIES.PDF
同上。
見 https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/08/commerce-department-further-restricts-huawei-access-us-technology-and
http://tfs.mofcom.gov.cn/article/as/201706/20170602594467.shtml
https://www.guancha.cn/politics/2019_12_30_529979.shtml
http://tfs.mofcom.gov.cn/article/as/201706/20170602594467.shtml http://www.npc.gov.cn/npc/c30834/202010/14bf129dcf13430ab6570e9ad52fd875.shtml
見《中國(guó)出口管制法》第十一條：“出口經(jīng)營(yíng)者從事管制物項(xiàng)出口，應(yīng)當(dāng)遵守本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定；依法需要取得相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資格。”
見《中國(guó)出口管制法》第十二條：“出口管制清單所列管制物項(xiàng)或者臨時(shí)管制物項(xiàng)，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第十二條：“出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可：（一）危害國(guó)家安全和利益；（二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；（三）被用于恐怖主義目的?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第十五條：“出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門提交管制物項(xiàng)的最終用戶和最終用途證明文件，有關(guān)證明文件由最終用戶或者最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第十八條：“出口經(jīng)營(yíng)者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第二十一條：“出口經(jīng)營(yíng)者向國(guó)家兩用物項(xiàng)出口管制管理部門申請(qǐng)出口兩用物項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定如實(shí)提交相關(guān)材料。”
見《中國(guó)出口管制法》第二十三條：“國(guó)家實(shí)行軍品出口專營(yíng)制度。從事軍品出口的經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)獲得軍品出口專營(yíng)資格并在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事軍品出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第二十五條：“軍品出口經(jīng)營(yíng)者在出口軍品前，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家軍品出口管制管理部門申請(qǐng)領(lǐng)取軍品出口許可證。
軍品出口經(jīng)營(yíng)者出口軍品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家軍品出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。”
見《中國(guó)出口管制法》第二十四條：“軍品出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)管制政策和產(chǎn)品屬性，向國(guó)家軍品出口管制管理部門申請(qǐng)辦理軍品出口立項(xiàng)、軍品出口項(xiàng)目、軍品出口合同審查批準(zhǔn)手續(xù)。重大軍品出口立項(xiàng)、重大軍品出口項(xiàng)目、重大軍品出口合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家軍品出口管制管理部門會(huì)同有關(guān)部門審查，報(bào)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)。”
見《中國(guó)出口管制法》第二十六條：“軍品出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)批準(zhǔn)的軍品出口運(yùn)輸企業(yè)辦理軍品出口運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù)。具體辦法由國(guó)家軍品出口管制管理部門會(huì)同有關(guān)部門規(guī)定?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第二十七條：“軍品出口經(jīng)營(yíng)者或者科研生產(chǎn)單位參加國(guó)際性軍品展覽，應(yīng)當(dāng)按照程序向國(guó)家軍品出口管制管理部門辦理審批手續(xù)?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第三十二條：“中華人民共和國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第十九條：“出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)出口管制貨物時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第二十條：“任何組織和個(gè)人不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第三十二條：“中華人民共和國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供?！?/span>
見《中國(guó)出口管制法》第三十二條：“中華人民共和國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行；可能危害國(guó)家安全和利益的，不得提供。”
見《中國(guó)出口管制法》第二十條：“任何組織和個(gè)人不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)?！?/span>
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