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市律協(xié)召開2019年證券法律業(yè)務律師規(guī)范執(zhí)業(yè)座談會
日期：2019-01-15 作者：業(yè)務部 閱讀：16,585次
（2019年證券法律業(yè)務律師規(guī)范執(zhí)業(yè)座談會）
2019年1月11日下午，由市律協(xié)證券業(yè)務研究委員會主辦的“2019年證券法律業(yè)務律師規(guī)范執(zhí)業(yè)座談會”在市律協(xié)第一會議室召開。上海市證監(jiān)局法制工作處調研員葛康、上海市司法局律師工作管理處副處長張銘、上海市律師協(xié)會秘書長忻峰、證券業(yè)務研究委員會主任丁德應、副主任徐晨以及委員范興成、俞磊、方杰、唐芳、黃夏敏、張夢洵和楊紅律師等出席了本次座談會。
本次座談會是上海市證監(jiān)局與上海市司法局就前期律師證券執(zhí)業(yè)開展聯(lián)合檢查后召開的重要反饋會議。座談會就聯(lián)合檢查中呈現(xiàn)出的律師事務所及律師在從事證券業(yè)務過程中待改進提升的情況進行了歸納總結，與會各方還就律師在證券法律業(yè)務實務操作中遇到的問題和困惑進行積極交流，旨在規(guī)范律師及律師事務所執(zhí)業(yè)行為，提高法律服務質量，促進律師承擔好資本市場“看門人”的角色。
（市律協(xié)秘書長忻峰發(fā)言）
會議首先由市律協(xié)秘書長忻峰就本次會議的召開背景進行介紹，通過證監(jiān)局、司法局聯(lián)合檢查的情況反饋，協(xié)助梳理律師從事證券業(yè)務存在的待改進方向；期待通過建立監(jiān)管部門與律師間的常態(tài)化交流機制，形成促進律師規(guī)范執(zhí)業(yè)，減少證券執(zhí)業(yè)實操困惑，提高法律服務質量的有效途徑。忻峰秘書長還提到在證券業(yè)務發(fā)展及創(chuàng)新如私募基金備案、科創(chuàng)板試點的推行對律師執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)風險防控不斷提出要求的大背景下，各方的交流探索更具實踐意義。
（市證監(jiān)局法制工作處調研員葛康發(fā)言）
隨后，證監(jiān)局法制工作處調研員葛康結合證監(jiān)局近年來的監(jiān)管執(zhí)法情況及近期對律師事務所和律師證券業(yè)務的聯(lián)合檢查情況，介紹了監(jiān)管政策及要求并總結梳理了律師從事證券業(yè)務的現(xiàn)狀及待改善情況。葛康調研員指出目前律師事務所及律師從事證券業(yè)務主要存在以下方面待改善提升：（1）核查和驗證義務履行不到位；（2）內控復核制度的建立及落實尚不完善；（3）工作底稿的整理和保存不夠規(guī)范；（4）法律文書質量待提升等。葛康調研員建議，律師在執(zhí)業(yè)過程中提高規(guī)則意識，承擔“看門人”職責，維護投資者利益；提高法律服務質量，培育競爭力；同時為資本市場建設積極發(fā)聲、建言獻策，推進行業(yè)制度及規(guī)則優(yōu)化。
（市律協(xié)證券業(yè)務研究委員會主任丁德應律師交流發(fā)言）
葛康調研員發(fā)言后，參會委員各抒己見，就證券法律業(yè)務實操層面遇到的“執(zhí)業(yè)困惑”進行了坦率真誠的交流與溝通。證券業(yè)務研究委員會副主任徐晨律師提出了律師執(zhí)業(yè)操作規(guī)則與實施方法匹配性不足的情況，并就如何判定律師核查的責任邊界，如何認定“勤勉盡責”的標準表達了自己的觀點；委員范興成律師建議行業(yè)協(xié)會將證券業(yè)務流程標準化，并提出探索證券調查責任制度細化的可能性；委員方杰律師從實操角度提出，鑒于目前各級環(huán)保局已停止為擬上市企業(yè)出具環(huán)保方面的守法證明且環(huán)保事項核查具有一定的專業(yè)壁壘，律師該如何對發(fā)行人環(huán)保合法合規(guī)性進行核查并發(fā)表意見才符合“勤勉盡責”的要求；證券業(yè)務研究委員會主任丁德應律師也提出了自己的兩點想法和建議，建議主管部門能夠建立信息集中交流、分享的機制和平臺，組織相關培訓時可以讓律師一同參與，通過建立常態(tài)化的交流機制，確保律師群體能夠與證券監(jiān)管部門、司法機關、交易所等形成長效溝通，積極對話及信息共享。其次，希望相關部門能夠就市律協(xié)制定的律師從事證券業(yè)務法律服務的各種指引提出建議，分享監(jiān)管經驗，一起設定行業(yè)參考標準。葛康調研員就各委員提出的問題和建議逐一進行了耐心專業(yè)地解答并提出了寶貴的建設性意見，現(xiàn)場研討氣氛熱烈。
（上海市司法局律師工作管理處副處長張銘總結發(fā)言）
最后，上海市司法局律師工作管理處副處長張銘女士就本次會議進行總結發(fā)言，對上海市證監(jiān)局在律師行業(yè)監(jiān)管及樹立律師良好形象方面提供的幫助，以及上海律師對司法局工作的積極支持一并表達了衷心地感謝，希望律師群體能夠繼續(xù)嚴守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，提高法律服務質量；律師人大代表能夠發(fā)揮參政議政的優(yōu)勢，建言獻策，將意見匯總，推進行業(yè)制度的進步；各方建立長期互動交流機制，更好地推動行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。
滬公網安備 31010402007129號
