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把好關(guān)，守好門 上海市律師協(xié)會會長呂紅兵談《管理辦法》

    日期：2007-09-14     作者：呂軒    閱讀：3,117次

《管理辦法》賦予證券律師監(jiān)管體系以全新的概念與模式，是一部“規(guī)范法”，更是一部“保護法”、“促進法”。對此，我談以下五點看法：
證券律師形式上基于當(dāng)事人的委托，但本質(zhì)上基于“法定”，即當(dāng)事人必須依法律規(guī)定聘請律師，這是法律規(guī)定的程序，至于其請哪一家事務(wù)所，則基于雙方的合同關(guān)系。無此“法定淵源”，證券律師也就成了無源之水，無本之木，可有可無了。這一淵源，對證券律師的地位與作用無疑具有極其重要的決定作用。
作為法律服務(wù)工作者，律師的職業(yè)性質(zhì)決定其首先應(yīng)當(dāng)將自身定位在服務(wù)者、中介機構(gòu)的層面，可是，僅僅將證券律師定性為法律服務(wù)工作者是不夠的，《管理辦法》要求證券律師擔(dān)任證券市場秩序維護者的角色，要求證券律師以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，對證券市場相關(guān)主體的各項行為把好“第一道關(guān)”，做好“守門人”。這其實也是由律師這一特殊職業(yè)特點所決定。
《管理辦法》第25條明確規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法行政機關(guān)及律師協(xié)會建立律師從事證券法律業(yè)務(wù)的資料庫和誠信檔案，記載律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)所受處理處罰等情況，并按照規(guī)定予以公開。在監(jiān)管上，行業(yè)管理的作用不可或缺，不可替代。這是由于律師的專業(yè)特點所決定的，律師協(xié)會通過制定并實施執(zhí)業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等方式，通過繼續(xù)教育、職業(yè)培訓(xùn)等手段，將不斷提高證券律師的執(zhí)業(yè)水平，并通過行業(yè)處分、行業(yè)獎勵等措施，進一步提高證券律師的隊伍素質(zhì)。
《管理辦法》明確規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)實施處罰；需要對律師事務(wù)所給予停業(yè)整頓處罰、對律師給予停止執(zhí)業(yè)或者吊銷律師執(zhí)業(yè)證書處罰的，由司法行政機關(guān)依法實施處罰。律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反律師行業(yè)規(guī)范的，由律師協(xié)會給予相應(yīng)的行業(yè)懲戒?？梢?，證券律師的責(zé)任具有雙重性，其被追究責(zé)任的形式也具有雙重性，其作為律師和其作為證券市場從業(yè)人員將遭受證券法、律師法、行業(yè)規(guī)則的并處。
《管理辦法》無疑為證券律師業(yè)的發(fā)展提供了千載難逢的機會，同時也對證券律師的隊伍建設(shè)提出了更高要求。因此，證券律師只有充分認識自己的法律角色和職責(zé)，充分認識自己的法律地位和權(quán)利義務(wù)，才能真正發(fā)揮律師的價值。
淵源上，合同義務(wù)與法定職責(zé)的統(tǒng)一
定位上，證券業(yè)務(wù)服務(wù)者與市場秩序維護者的統(tǒng)一
監(jiān)管上，行政管理與行業(yè)管理的統(tǒng)一
責(zé)任上，律師執(zhí)業(yè)責(zé)任與證券從業(yè)人員責(zé)任的統(tǒng)一
發(fā)展上，機遇與挑戰(zhàn)的統(tǒng)一