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中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日（19日）再次曝光三起內(nèi)幕交易行為查處情況。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人也再次強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易等各種違法行為，絕不姑息，絕不容忍，一旦發(fā)現(xiàn)堅(jiān)決查處并給予處罰。這是短時(shí)間內(nèi)證監(jiān)會(huì)肅整證券市場(chǎng)又一舉措。

第一起是光華基金會(huì)單位內(nèi)幕交易案。證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2009年8月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領(lǐng)先科技發(fā)展股份有限公司開始重組談判。8月14日起，中油金鴻開始擬重組框架協(xié)議，基本確定關(guān)鍵條款。10月28日，中油金鴻召開董事會(huì)，通報(bào)了借殼重組相關(guān)事宜。2009年11月11日，領(lǐng)先科技發(fā)布股價(jià)異動(dòng)停牌公告。11月19日、11月26日、12月3日先后發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。12月11日，領(lǐng)先科技發(fā)布終止重組的復(fù)牌公告。

2009年11月3日，光華基金會(huì)股票賬戶委托買入“領(lǐng)先科技”642,000股，實(shí)際成交427,326股。2009年11月4日、5日，光華基金會(huì)的全資子公司光華輝煌（北京）資產(chǎn)管理有限公司股票賬戶買入“領(lǐng)先科技”160,000股。2009年12月14日，上述兩賬戶將“領(lǐng)先科技”全部賣出，非法獲利2.14萬余元。這些賬戶交易活動(dòng)與本案內(nèi)幕信息的發(fā)展變化高度吻合，光華基金會(huì)法定代表人任晉陽與內(nèi)幕信息知情人中油金鴻法定代表人陳某某、中油金鴻董事會(huì)秘書姚某某有經(jīng)濟(jì)和身份關(guān)聯(lián)，三人關(guān)系密切；且重組停盤前，姚某某和任晉陽談過借殼重組事宜。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，光華基金會(huì)的上述行為屬于內(nèi)幕交易，違反了證券法相關(guān)規(guī)定，近日對(duì)中國(guó)光華科技基金會(huì)單位內(nèi)幕交易的行為作出5萬元行政處罰，對(duì)光華基金會(huì)及相關(guān)責(zé)任人任晉陽、梁范棟依法給予警告及各處3萬元罰款。

第二起，是領(lǐng)先集團(tuán)單位內(nèi)幕交易行為案。同樣是在上述重組事件中，領(lǐng)先集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)李建新以及領(lǐng)先科技董事長(zhǎng)、領(lǐng)先集團(tuán)副總裁劉建鋼等高級(jí)管理人員直接參與并知悉內(nèi)幕信息。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，在上述內(nèi)幕信息公開前，領(lǐng)先集團(tuán)利用天津中潤(rùn)科技投資有限公司開立的股票賬戶，先后向該賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)入1000余萬元資金用于股票交易。2009年10月15日至11月10日，領(lǐng)先集團(tuán)委托買入“領(lǐng)先科技”750,400股，實(shí)際成交300,493股，非法獲利37.1萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，領(lǐng)先集團(tuán)利用內(nèi)幕信息交易“領(lǐng)先科技”的行為違反了證券法的規(guī)定，決定沒收領(lǐng)先集團(tuán)違法所得370,959.38元，并處370,959.38元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，并分別處以30萬元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員范春明給予警告，并處以20萬元罰款。

第三起，是岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易行為案。經(jīng)查，2008年5月起，上海華誼（集團(tuán)）公司開始籌劃上海焦化有限公司借殼上海三愛富新材料股份有限公司上市事宜，中國(guó)國(guó)際金融有限公司作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問參與，中金公司馬某作為項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事項(xiàng)。2008年6月2日，借殼重組方案最終確定，馬某知悉該內(nèi)幕信息。6月3日三愛富申請(qǐng)停牌，6月4日三愛富停牌。

2006年8月至2008年2月，岳遠(yuǎn)斌與馬某同在國(guó)泰君安證券公司企業(yè)融資總部工作，兩人為同一項(xiàng)目組，岳遠(yuǎn)斌為馬某業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。2008年7月，岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券公司工作。2008年6月3日，岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕信息，隨即，岳遠(yuǎn)斌利用其控制的兩個(gè)股票賬戶，低價(jià)清倉賣出賬戶內(nèi)原有股票，同時(shí)大量連續(xù)買入“三愛富”42.8萬余股，買入金額392萬余元，2009年2月至4月，上述賬戶賣出后虧損62萬余元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，岳遠(yuǎn)斌的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，依法對(duì)岳遠(yuǎn)斌處以20萬元罰款及5年市場(chǎng)禁入。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，岳遠(yuǎn)斌作為保薦代表人，知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，但卻無視法律，通過重組項(xiàng)目人員獲取內(nèi)幕信息，并重倉買入相關(guān)股票，屬于典型的非法獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易的行為。岳遠(yuǎn)斌與馬某雖均否認(rèn)二人間傳遞過內(nèi)幕信息，但種種證據(jù)仍可清晰還原該內(nèi)幕信息傳遞的路徑，應(yīng)當(dāng)受到處罰。