網(wǎng)上投稿
一、
前言
美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce或BIS。以下簡(jiǎn)稱“
BIS
”）于2020年5月15日在其官網(wǎng)宣布，計(jì)劃限制華為使用美國(guó)技術(shù)和軟件在海外設(shè)計(jì)和制造半導(dǎo)體（Semiconductors），以保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全；且BIS正修訂其外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則（foreign-produced direct product rule，亦稱“ Foreign Direct Product Rule”）及實(shí)體清單（Entity List），為了有針對(duì)地并且是從戰(zhàn)略上地將目標(biāo)鎖定對(duì)那些半導(dǎo)體（且該半導(dǎo)體是由美國(guó)某些軟件和技術(shù)生產(chǎn)的直接產(chǎn)品）向華為的出口。
于美國(guó)時(shí)間2020年5月19日，BIS在聯(lián)邦公報(bào)（Federal Register）官網(wǎng)上發(fā)布該新規(guī)定，即：
《出口管制條例：修改總體禁令三（外國(guó)制造直接產(chǎn)品）及實(shí)體清單》（
Export Administration Regulations: Amendments to General Prohibition Three (Foreign-Produced Direct Product Rule) and the Entity List
）
（以下簡(jiǎn)稱“
新規(guī)
”）。并且，根據(jù)該聯(lián)邦公報(bào)發(fā)布的公告所示，該新規(guī)的生效日為2020年5月15日，且公眾可以在2020年7月24日前提交評(píng)論。
此外，根據(jù)BIS于2020年5月15日官網(wǎng)的公告，BIS相應(yīng)設(shè)定了“緩沖期”，即：為了減輕該新規(guī)對(duì)截止至2020年5月15日前那些已基于華為設(shè)計(jì)規(guī)格（Huawei design specifications）且已利用美國(guó)半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備（U.S. semiconductor manufacturing equipment）開(kāi)始生產(chǎn)的外國(guó)工廠的經(jīng)濟(jì)沖擊，對(duì)于該等企業(yè)，自生效日起120天內(nèi)再出口、從美國(guó)國(guó)外出口或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓該等外國(guó)制造產(chǎn)品的，則不受該新規(guī)限制。
值得注意的是，2020年5月22日，美國(guó)國(guó)務(wù)院網(wǎng)站發(fā)布了《美國(guó)國(guó)家安全、出口管制與華為：三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》，深度從美方角度闡述了對(duì)華為施加的管制的解釋?；蛟S，我們可以從該報(bào)告中能略知BIS本次修改新規(guī)的“立法意圖”，或許可以知己知彼并進(jìn)行相應(yīng)的預(yù)判。
二、
本次新規(guī)修訂背景
此次修訂于2019年11月29日早有預(yù)兆，根據(jù)當(dāng)時(shí)路透社報(bào)道，有消息稱美國(guó)商務(wù)部將對(duì)現(xiàn)有直接產(chǎn)品規(guī)則（Direct Product Rule）和最低成分規(guī)則（
De minimis
Rule）進(jìn)行修改，以擴(kuò)大其適用，并進(jìn)一步限制華為的進(jìn)出口。 2019年5月15日，BIS將華為及其數(shù)十家非美國(guó)子公司加入實(shí)體清單（Entity List）。
三、
本次新規(guī)解析
根據(jù)依照新規(guī)修改后的《出口管制條例》第736.2(b)(3)(vi)條以及于2020年5月15日更新的實(shí)體清單中腳注1，在“明知”下述
(
a
)
或
(
b
)
的外國(guó)制造產(chǎn)品
的目的地是
任何實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體
（具體請(qǐng)見(jiàn)最新更新的實(shí)體清單），在未取得BIS許可證或符合許可證豁免條件的情況下，不得向該等實(shí)體再出口、從美國(guó)國(guó)外出口、或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓
下述
(
a
)
或
(
b
)
的外國(guó)制造產(chǎn)品
。該外國(guó)制造產(chǎn)品指滿足下述
任一
一種條款，即
條件(
a
)
或者
條件(
b
)
：
(a) 受《出口管制條例》管制且規(guī)定在ECCN碼分類3（電子產(chǎn)品）、分類4（電腦）或分類5（電信/信息安排）中的“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品（Direct product of “technology” or “software” subject to the EAR and specified in certain Category 3, 4 or 5 ECCNs）。滿足本條件(a)則要
同時(shí)符合
以下 (1)外國(guó)制造產(chǎn)品是被任何實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體制造或開(kāi)發(fā)的
并且
(2)符合下述三者之一：
? 是受《出口管制條例》管制的并規(guī)定在《出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN碼為3E001、 3E002、3E003、4E001、 5E001、3D001、4D001或5D001的“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品；
或者
?是受《出口管制條例》管制的并規(guī)定在《出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN碼為3E991、 4E992、4E993或5E991的“技術(shù)”的直接產(chǎn)品；
或者
? 是受《出口管制條例》管制并規(guī)定在《出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN 碼為3D991、4D993、4D994或5D991的“軟件”的直接產(chǎn)品。
（
錦天城注釋
：有關(guān)ECCN碼分類
規(guī)則
可見(jiàn)錦天城
制作的
《
美國(guó)
出口管制與制裁
實(shí)務(wù)
指南
1.0版
》
。
）
(b) 由工廠或工廠主要組成部分生產(chǎn)的直接產(chǎn)品（Direct product of a plant or major component of a plant）。適用本條的外國(guó)制造產(chǎn)品須
同時(shí)符合
下述兩種情況：
(1) 由坐落于美國(guó)境外的工廠（或工廠主要組成部分）生產(chǎn)的直接產(chǎn)品，
并
且該工廠或工廠主要組成部分
本身是：
? ECCN 碼為3E001、3E002、3E003、4E001、5E001、3D001、4D001或5D001的美國(guó)原產(chǎn)(U.S.-origin)“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品；
或者
? ECCN碼為3E991、4E992、4E993或5E991的美國(guó)原產(chǎn)“技術(shù)”的直接產(chǎn)品；
或者
? ECCN 碼為3D991、4D993、4D994或5D991的美國(guó)原產(chǎn)“軟件”的直接產(chǎn)品；
并且
上述(b)(1)之注釋：坐落于美國(guó)境外的工廠的主要組成部分（major component）是指
為了
滿足下述(b)(2)項(xiàng)規(guī)定的設(shè)計(jì)規(guī)范
（
specifications of a design
）
而對(duì)產(chǎn)品的“生產(chǎn)”至關(guān)重要的設(shè)備（包括測(cè)試設(shè)備）。
(2)
任何
由
實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體
生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)的“軟件”或“技術(shù)”的直接產(chǎn)品。
值得注意的，本新規(guī)被認(rèn)為是針對(duì)華為的原因在于
：本次在實(shí)體清單中被加上腳注1的實(shí)體均是華為及其關(guān)聯(lián)方，使得該等華為實(shí)體受限于新規(guī)的管轄，此外，也令那些根據(jù)該等華為及其關(guān)聯(lián)方開(kāi)發(fā)的設(shè)計(jì)圖紙而生產(chǎn)產(chǎn)品的非華為關(guān)聯(lián)方的代工廠，若符合上述新規(guī)規(guī)定的條件的，則也將受到新規(guī)的管轄。
四、
美方于2020年5月22日發(fā)布的針對(duì)華為的報(bào)告中怎么看本次新規(guī)？
美國(guó)國(guó)務(wù)院網(wǎng)站于2020年5月22日在發(fā)布了《美國(guó)國(guó)家安全、出口管制與華為：三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》（以下簡(jiǎn)稱“
《5月22日?qǐng)?bào)告》
”）。這份報(bào)告深度從美方角度闡述了對(duì)華為施加的管制的解釋。
根據(jù)該《5月22日?qǐng)?bào)告》中外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則（The Foreign Direct Product Rule）部分，其聲稱美方對(duì)華為出口管制的最新變化是宣布修訂外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則，
以限制華為通過(guò)設(shè)計(jì)半導(dǎo)體和使用美國(guó)基于軟件的設(shè)計(jì)的工具或設(shè)備在海外生產(chǎn)半導(dǎo)體
以規(guī)避美國(guó)出口管制的能力。通過(guò)這些外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則的修訂，美國(guó)正在對(duì)那些明知該等外國(guó)制造產(chǎn)品的目的地是華為（或其在實(shí)體清單上的關(guān)聯(lián)方）的外國(guó)制造產(chǎn)品實(shí)施許可證要求。由此導(dǎo)致，當(dāng)明知該等外國(guó)制造產(chǎn)品最終目的地是華為或其實(shí)體清單上的關(guān)聯(lián)公司時(shí)，該等基于華為設(shè)計(jì)（designs of Huawei）而制造的產(chǎn)品（包括芯片組（chipsets））無(wú)論在哪里生產(chǎn)，只要用了美國(guó)商務(wù)部管制的半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備或者軟件的，則都受美國(guó)出口許可證限制。此外，該《5月22日?qǐng)?bào)告》亦聲稱，“該新規(guī)將限制華為設(shè)計(jì)最優(yōu)秀芯片的能力以及限制華為取得美國(guó)供應(yīng)商提供的先進(jìn)制造工具的能力”。
五、
評(píng)論
值得注意的是，根據(jù)路透社于2020年5月20日的報(bào)道，美國(guó)國(guó)務(wù)院官員Christopher Ashley Ford表示，規(guī)則本身將讓監(jiān)管者有機(jī)會(huì)決定是否應(yīng)該改變規(guī)則；此外，他表示“這一規(guī)則將為其提供更多的信息，告訴其如何做出出口管制決策”，且“若其需要之時(shí)，若華為試圖以某種方式繞過(guò)其的規(guī)則，則美方將進(jìn)行調(diào)整”，并且“肯定會(huì)做出其認(rèn)為必要的任何改變”。因此，若該新聞屬實(shí)，則對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，更需要去以“實(shí)質(zhì)重于形式”的角度去看待美方針對(duì)華為的禁令以及對(duì)未來(lái)可能出臺(tái)的限制或禁令進(jìn)行預(yù)判。
總之，總體而言可以看出本次新規(guī)主要旨在限制華為。但對(duì)于華為上下游產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)均亦需根據(jù)《出口管制條例》仔細(xì)分析其工廠構(gòu)成、產(chǎn)品成分構(gòu)成，從而相應(yīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。此外，鑒于美方近期對(duì)新規(guī)的態(tài)度與反應(yīng)，我們建議在分析《出口管制條例》時(shí)，還需從“實(shí)質(zhì)重于形式”的角度結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況審視風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)把握美方當(dāng)局最新的態(tài)度與動(dòng)向。
注釋：
見(jiàn)
https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/05/commerce-addresses-huaweis-efforts-undermine-entity-list-restricts
見(jiàn)
https://www.federalregister.gov/documents/2020/05/19/2020-10856/export-administration-regulations-amendments-to-general-prohibition-three-foreign-produced-direct
見(jiàn)
https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/05/commerce-addresses-huaweis-efforts-undermine-entity-list-restricts
見(jiàn)《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)
https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見(jiàn)
https://news.yahoo.com/exclusive-u-weighs-regulations-further-164912585.html
；另見(jiàn)https://www.reuters.com/article/us-usa-huawei-idUSKBN1ZD2VD
見(jiàn)
https://www.commerce.gov/news/press-releases/2019/05/department-commerce-announces-addition-huawei-technologies-co-ltd
見(jiàn)https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2347-744-supp-4-6/file
見(jiàn)《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)
https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見(jiàn)《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)
https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見(jiàn)《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)，
https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見(jiàn)《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)
https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見(jiàn)
https://finance.yahoo.com/news/u-regulators-open-door-possible-205411794.html
見(jiàn)
https://finance.yahoo.com/news/u-regulators-open-door-possible-205411794.html
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號(hào)
