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第三方披露令在香港法庭的應(yīng)用

2017年第02期    作者: 林茵     閱讀 12,042 次

——以臺(tái)灣案件為例

如果訴訟一方當(dāng)事人希望在法律訴訟過程中向非涉案的第三方索取訴訟另一方當(dāng)事人的文件，如銀行賬戶結(jié)算等，該如何進(jìn)行呢？世界上許多的司法領(lǐng)域都沒有普通法中一項(xiàng)關(guān)于文件披露的特別規(guī)定——第三方披露令（又稱 “Norwich Pharmacal Order”）。第三方披露令是香港民事訴訟程序中的特殊規(guī)定，也是香港民事訴訟程序中關(guān)于文件披露重要的一環(huán)。第三方披露令適用于訴訟案件中的其中一方，向非涉案的第三方（公司或個(gè)人——要求其為不知情、本身沒有犯錯(cuò)的情況下與某些不當(dāng)行為扯上了某種關(guān)系的）要求披露文件或資料。 下文將從本人處理的一宗以臺(tái)灣案件為基礎(chǔ)，在香港高等法院原訴庭申請(qǐng)第三方披露令的案件展開闡述。

案例選用

2011年，一臺(tái)灣A公司對(duì)其前公司總經(jīng)理X、前財(cái)務(wù)主管Y在臺(tái)灣地區(qū)展開刑事和民事訴訟程序，指稱兩人在2005年1月之2010年9月?lián)?span>A公司的前總經(jīng)理和財(cái)務(wù)主管的職位時(shí)均掌管及經(jīng)手A 公司的資金支用。 后來A公司在兩人離職后清查相關(guān)會(huì)計(jì)賬務(wù)資料，發(fā)現(xiàn)X和Y兩人自2009年12月至2011年1月，陸續(xù)從A公司在某臺(tái)灣銀行賬戶中提取現(xiàn)金高達(dá)新臺(tái)幣220萬元。被告人X將上述的新臺(tái)幣220萬元連同若干來源不明的“現(xiàn)金貨款”、“自備現(xiàn)金”等名目匯入非涉案的第三方臺(tái)灣公司Z于某銀行香港分行的賬戶。由于A公司在臺(tái)灣的民事和刑事訴訟需要進(jìn)一步的資料來證明X和Y兩人的欺詐及挪用資金的行徑，因此A公司委托香港律師事務(wù)所向某銀行香港分行申請(qǐng)第三方披露令，要求披露從2009年12月至2011年1月臺(tái)灣公司Z在香港分行賬戶的銀行結(jié)算文件。

適用的法律原則

第三方披露令(Norwich Pharmacal Order)源自1974年英國(guó)上議院的案例Norwich Pharmacal Co. v Customs & Excise Commissioners [1974] AC 133，上訴人是某化合物專利的擁有人和授權(quán)人，答辯人海關(guān)發(fā)布的消息揭露了有大量化合物的寄售品入口英國(guó)，但并沒有得到上訴人的許可。這是違反了上訴人的專利權(quán)。在上訴人的要求下，答辯人海關(guān)拒絕提供進(jìn)口商的身份。英國(guó)上議院，根據(jù)普通法確立的公平補(bǔ)救原則，規(guī)定曾協(xié)助某種違規(guī)行為的第三者（如本案的海關(guān)）向受害者（如本案的藥廠）披露違規(guī)者的身份。

第三方披露令首次在香港的適用是1979年Easey Garment Factory Ltd v Attnorey General [1980] HKLR 18。自此之后，香港法庭對(duì)第三方披露令的適用非常廣泛，用以作出一種民事訴訟的濟(jì)助。

現(xiàn)任終審?fù)ナ紫ü亳R道立在其擔(dān)任香港高等法院原訟庭法官時(shí)，在A Co v B Co [2002] 2 HKC 497一案對(duì)第三方披露令的性質(zhì)作出了下列的論述：(1) 不知情的第三方的活動(dòng)僅涉及在侵權(quán)或不當(dāng)活動(dòng)中；(2) 被申請(qǐng)一方很大程度不會(huì)到法庭應(yīng)訊或者不會(huì)面臨極其嚴(yán)重的指控；（3）第三方披露令經(jīng)常涉及一方當(dāng)事人向非當(dāng)事人的銀行申請(qǐng)文件披露，在這種情況下，任何不知情的第三方(如銀行)會(huì)涉及侵犯隱私的事宜；（4）因此，法庭在頒布第三方披露令的時(shí)候必須行使酌情權(quán)，平衡不知情第三方和聲稱違規(guī)一方的利益。此外，法庭作出第三方披露令前須考慮的因素包括：(1)必須有確實(shí)而且具說服力的證據(jù)，證明曾發(fā)生嚴(yán)重的侵權(quán)或不當(dāng)活動(dòng)；（2）必須清楚證明該命令會(huì)或很可能會(huì)為原告人帶來的得益是相當(dāng)多和值得的；（3）要求披露的內(nèi)容不可過于廣泛。

法庭在作出第三方披露令濟(jì)助時(shí)，要求之一是文件披露所針對(duì)的一方曾經(jīng)牽涉或卷入錯(cuò)誤行為之中，此項(xiàng)要求的重要性在于它有助區(qū)別該方與純旁觀者 （見：Evergreen International Storage & Transportation Corp v Hong Kong and Shanghai Banking Corp Ltd [2008] 5 HKLRD 49）。

第三方披露令適用于民事訴訟中的多種情況：如確定違規(guī)一方的身份、協(xié)助原告一方陳述案件、保障當(dāng)事人一方的權(quán)益、索究所有權(quán)益訴訟中的財(cái)產(chǎn)、披露信息來源、文件披露用于支持香港司法領(lǐng)域以外的法律程序等。

至于申請(qǐng)第三方披露令的訟費(fèi)問題，不知情的第三方是可以獲得按彌償基準(zhǔn)(on a indemnity basis) 的訟費(fèi)。根據(jù)香港民事訴訟條例的規(guī)定，對(duì)于按彌償基準(zhǔn)訟費(fèi)的評(píng)定，除了不合理產(chǎn)生的費(fèi)用外，所有訟費(fèi)都是可允許的 （見：A Co v B Co [2002] 2 HKC 497及Ngan In Leng v Chu Yuet Wah (No.1) [2013] 1 HKLRD 717)。

臺(tái)灣案例的分析

從上述可知，如臺(tái)灣A公司希望在香港申請(qǐng)第三方披露令，答辯人一方為某銀行香港分行。得到香港律師團(tuán)隊(duì)的法律意見后，臺(tái)灣A公司在入稟的誓章中提到下面幾點(diǎn)來支持其申請(qǐng)：(1) 當(dāng)X和Y離職后，接任X和Y的現(xiàn)任總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)是如何發(fā)現(xiàn)A公司賬目不明的情況，和該部分被X和Y提取的款項(xiàng)是如何經(jīng)X和Y之手從A公司的銀行賬戶中被調(diào)?。?span>(2) 在臺(tái)灣法律訴訟程序的過程中，A公司已經(jīng)循刑事和民事法律程序分別向X和Y追討；(3) 在臺(tái)灣法律訴訟程序的刑事和民事法律文件存檔香港法庭作為證據(jù)；(4) 向香港法庭陳述關(guān)于臺(tái)灣刑事和民事程序的最新進(jìn)展；（5）A公司怎樣發(fā)現(xiàn)X 將的新臺(tái)幣220萬元連同若干來源不明的“現(xiàn)金貨款”、“自備現(xiàn)金”等名目匯入非涉案的第三方臺(tái)灣公司Z于某銀行香港分行的賬戶；(6) 如果香港法庭作出第三方披露令將會(huì)牽涉什么的利益沖突，A公司方面須協(xié)助法庭平衡更方面的利益，希望法庭在行使酌情權(quán)的時(shí)候能批準(zhǔn)A公司的申請(qǐng)。

值得注意的一點(diǎn)是，A公司在香港法庭的申請(qǐng)?zhí)貏e提到在臺(tái)灣刑事案件的立案過程中，臺(tái)灣地方法院檢察署曾經(jīng)在2013年11月和2015年4月兩次作出不起訴的處分書。隨后，A公司再申請(qǐng)刑事聲請(qǐng)?jiān)僮h狀和刑事聲請(qǐng)?jiān)僮h補(bǔ)充理由狀等，在2015年4月，臺(tái)灣地方法院檢察署發(fā)回續(xù)查通知。這部分的信息，我們是要求A公司在香港申請(qǐng)第三方披露令的時(shí)候向法庭陳述的。原因有二：一是全面和坦誠(chéng)向香港法庭更新臺(tái)灣方面關(guān)于刑事和民事程序的最新進(jìn)展；二是向法庭告知對(duì)申請(qǐng)人A公司在臺(tái)灣最基礎(chǔ)的法律訴訟存在的利弊，以便協(xié)助香港法庭行使酌情權(quán)。

如何在香港申請(qǐng)第三方披露令

一般來講，在香港申請(qǐng)第三方披露令，除非在某些保密或緊急的情況下，會(huì)將被申請(qǐng)人，如本案中某銀行香港分行列為答辯人。雖然答辯人并非聲稱違規(guī)者的一方（如本案中的X和Y，或臺(tái)灣Z公司），但在某些情況下，由于政策的原因，銀行會(huì)通知其客戶法庭對(duì)他們銀行賬戶作出的命令。在這種情況下，根據(jù)香港法律第4章《高等法院條例》第21L條，法庭可以發(fā)出緘默令（gagging order），這是一種非正審強(qiáng)制令。如果法庭有理由相信一旦被聲稱違規(guī)者意識(shí)到其自身將已經(jīng)面臨法律訴訟程序，他有可能采取措施去阻止對(duì)抗其的法律申索。

根據(jù)香港高等法院原訴庭固有司法管轄權(quán) (inherent jurisdiction)，申請(qǐng)人將存檔原訴傳票 (Originating Summons)和誓章以支持其申索。如果被申請(qǐng)一方（如銀行）將蒙受損失，申請(qǐng)人一方須向法庭保證承擔(dān)被銀行一方的損失 (cross undertakings in damages/costs)。申請(qǐng)人一方亦須向法庭存檔一份草擬的命令 (draft order)。

結(jié)語(yǔ)

文件披露程序是香港民事訴訟程序中重要的一環(huán)，其優(yōu)點(diǎn)在于能夠使雙方當(dāng)事人在案件開審之前對(duì)于案件事實(shí)和爭(zhēng)議的事項(xiàng)有明確的了解。隨著內(nèi)地和香港兩地法律訴訟案件的增多，在香港作出第三方披露令的申請(qǐng)也日益增加。善于利用香港對(duì)于第三方披露令的規(guī)定，能有效獲得訴訟資源，加快法律訴訟程序的開展和運(yùn)作。

林茵

香港大學(xué)普通法碩士、英國(guó)布里斯托大學(xué)文學(xué)碩士(法律)，2016年被委任為江蘇法德永衡律師事務(wù)所法律顧問。執(zhí)業(yè)范圍包括內(nèi)地香港跨境訴訟、遺產(chǎn)繼承、商業(yè)法等。